证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2023-037 龙口联合化学股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人龙口联合化学股份有限公司董事会现就提名姜欣先生为龙口联合化学股份 有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为公司第二届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、被提名人已经通过龙口联合化学股份有限公司第一届董事会提名委员会资格 审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 ...

人事提名 - 姜欣被提名为公司第二届董事会独立董事候选人[2] 任职合规 - 本人及直系亲属持股和任职符合规定[6] - 本人近十二个月内无禁止情形[8] - 本人无相关刑事处罚和行政处罚记录[8] - 本人担任独立董事公司数量和时长合规[10] 声明与授权 - 声明保证内容真实准确完整，愿担责[10] - 授权公司董事会秘书报送相关信息[11]

人员提名 - 沈永嘉被提名为公司第二届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 沈永嘉及直系亲属不涉及特定股份持有及任职情况[6] - 沈永嘉无相关不良记录及任职限制情况[8][9][10] - 沈永嘉担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[10] - 沈永嘉在公司连续担任独立董事未超六年[10]

公司治理 - 2023年10月24日召开会议进行董事会、监事会换届选举[2][5] - 第二届董事会由5名董事组成，含2名独立董事[3] - 第二届监事会设3名监事，含2名非职工代表监事、1名职工代表监事[5] - 董事会、监事会任期自股东大会审议通过之日起三年[3][5] 股权结构 - 李秀梅直接持股1554万股，占总股本19.425%，间接持股3744.44万股，占总股本46.8055%[9] - 马承志间接持股21.09万股[10] - 李玺田间接持股1644.48万股[12] - 刘德胜间接持股23.25万股[18] - 王赫间接持股5.30万股[19] 人员情况 - 姜欣自2020年11月起兼任独立董事，未持股[14][15] - 刘德胜自2020年11月至今任监事[17][18] - 王赫自2014年至今任研发部经理[17][18] 任职资格 - 独立董事候选人任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议方可提交审议[3] - 姜欣、刘德胜、王赫无关联关系、未受处罚等[15][18][19]

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2023-033 龙口联合化学股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议 公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十三次会 议于 2023 年 10 月 24 日以现场的方式在公司二楼会议室召开，会议通知已于 2023 年 10 月 13 日以通讯方式通知了全体监事。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席刘德胜先生主持。 本次监事会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》等 相关法律法规的规定。页: 1 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，本次会议以记名投票的方式通过如下决议： （一）审议通过《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监 事候选人的议案》 鉴于公司第一届监事会任期即将届满，公司第一届监事会提名刘德胜先生、 王赫先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人。逐项表决结果如下： 1、《关于提名刘德胜先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》 表决结果 ...

龙口联合化学股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开第 一届董事会第十五次会议审议通过了《关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会 的议案》，定于 2023 年 11 月 9 日下午 14:30 召开公司 2023 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次会议"或"会议"）。现将本次会议有关事宜通知如下： 一、 会议召开基本情况 证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2023-039 （一）股东大会届次：2023年第二次临时股东大会 （二）召集人：董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、《公司章程》等规定。 （四）会议召开日期和时间： 1、现场会议召开时间：2023年11月9日（星期四）下午14:30。 2、网络投票起止时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间：2023年11月9日上午9:15-9:25、9:30 ...

龙口联合化学股份有限公司 独立董事对第一届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 龙口联合化学股份有限公司（以下简称为"公司"）于2023年10月24日在公司会议 室召开了第一届董事会第十五次会议。根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，作为公司第一届 董事会的独立董事，我们本着认真严谨、实事求是的态度，对公司第一届董事会第十 五次会议有关事项发表如下独立意见： 一、 关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的独立意见 经核查，公司第二届董事会非独立董事候选人李秀梅女士、马承志先生、李玺田 先生均不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关法律、法规及《公司章程》规定的不得担任公司董事的 情形，以及被中国证监会确定的市场禁入者或者禁入尚未解除的情形，亦不属于失信 被执行人，符合担任董事的任职资格和任职条件要求。公司非独立董事候选人的提名 方式、提名程序和提名人资格符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》 ...

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2023-034 龙口联合化学股份有限公司 第一届董事会第十五次会议决议 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十五次会议 通知于 2023 年 10 月 13 日以邮件方式发出，会议于 2023 年 10 月 24 日上午在公 司二楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应参加董事 5 人，实际参加董 事 5 人。公司全体监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长李秀梅女士主 持，本次董事会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》等 相关法律法规的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候 选人的议案》 鉴于公司第一届董事会任期即将届满，根据相关法律、行政法规、规范性文 件及《公司章程》的规定，公司董事会按照相关程序进行换届选举。 公司第一届董事会提名李秀梅女士、马承志先生、李玺田先生为公司第二届 董事会非独立董事候选人。出席会议的董事对上述非独立 ...

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2023-038 龙口联合化学股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人龙口联合化学股份有限公司董事会现就提名沈永嘉先生为龙口联合化学股 份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为公司第二届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： √ 是 □ 否 一、被提名人已经通过龙口联合化学股份有限公司第一届董事会提名委员会资格 审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 ...

中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为龙口联合 化学股份有限公司（以下简称"联合化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，对联合化学首次公开发行部分限售股解禁上 市流通事项进行了核查，核查情况及意见如下： 1 本次申请解除股份限售的股东共 2 名，分别为青岛彼得海投资管理咨询有限 公司、烟台榕树投资合伙企业（有限合伙）。上述股东在《龙口联合化学股份有 限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《龙口联合化学股份有限 公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的关于股份锁定、 减持的承诺具体如下： 青岛彼得海投资管理咨询有限公司承诺："1、自公司完成 2020 年 7 月增资 扩股的工商变更登记手续之日（即 2020 年 7 月 30 日）起 36 个月内，并且自公 司股票上市之日起 12 个月 ...