中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 | 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：联合化学 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：缪兴旺 | 联系电话：010-59026928 | | 保荐代表人姓名：张少伟 | 联系电话：010-59026829 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 | | | 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、 | 是 | | 内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6次 | | | 1、近年来，国内有机颜料行业 | | | 需求规模整体保持相对稳定，市 | | | 场竞争态势激烈，呈现出产能充 | | ...

财务表现 - 上半年营业收入2.69亿元 同比增长4.15% [1] - 归属于上市公司股东的净利润3375.70万元 同比增长21.62% [1] 产品结构 - 高端光学系统应用于前道KrF和i-line光刻机 最高分辨率110nm 预计2025年第四季度开始交付 [1] - 中端光学系统应用于封装投影光刻机及封装直写光刻机 超大视场超过120mmx120mm 预计2026年第一季度交付 [1] - 低端光学系统应用于光伏投影光刻机 分辨率5μm 支持每小时8000片曝光产能 已实现20套小批量出货 [1]

财务表现 - 公司上半年实现营业收入2.69亿元 同比增长4.15% [1] - 归属于上市公司股东的净利润为3375.70万元 同比增长21.62% [1] 产品布局 - 高端光学系统应用于前道KrF和iline光刻机 最高可实现110nm分辨率 预计25年Q4开始交付 [1] - 中端光学系统应用于封装投影光刻机及封装直写光刻机 超大视场(>120mmx120mm)适应先进封装需求 预计26年Q1交付 [1] - 低端光学系统应用于光伏投影光刻机 分辨率5μm 可支持每小时8000片曝光产能 已实现20套小批量出货 [1]

龙口联合化学股份有限公司 龙口联合化学股份有限公司 2025 年半年度报告全文 证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2025-037 2025 年半年度报告 2025 年 8 月 25 日 1 龙口联合化学股份有限公司 2025 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人李秀梅、主管会计工作负责人姜芳及会计机构负责人(会计主 管人员)曲江华声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺。投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当 理解计划、预测与承诺之间的差异，敬请投资者注意投资风险。公司在经营 中可能存在的风险因素内容已在本报告"第三节 管理层讨论与分析"之"十、 公司面临的风险和应对措施"部分予以描述，敬请投资者注意并仔细阅读该 章节全部内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股 ...

限售股解禁总体情况 - 8月25日共有6家上市公司限售股解禁 总市值约38.83亿元 [1] 个股解禁明细 - 中科金财(002657)解禁125.62万股 类型为股权激励限售流通 [1] - 欧普康视(300595)解禁52.53万股 类型为股权激励限售流通 [1] - 联合化学(301209)解禁5550万股 类型为发行前股份限售流通 [1] - 宣泰医药(688247)解禁3.11亿股 [1] - 帝奥微(688381)解禁800万股 [1] - 泰凌微(688591)解禁240万股 [1] 解禁类型分布 - 股权激励限售流通涉及中科金财和欧普康视两家公司 [1] - 发行前股份限售流通仅涉及联合化学一家公司 [1] - 宣泰医药 帝奥微 泰凌微三家公司未明确标注限售类型 [1]

解禁规模概况 - 下周A股市场将有37只股票面临解禁 合计解禁数量50.68亿股 合计解禁市值924.68亿元 周环比增加1.74% [1] 高市值解禁个股 - 徐工机械解禁市值319.08亿元 解禁数量35.69亿股 均为定向增发机构配售股份 将于8月29日解禁 [2][3] - 大族数控解禁市值316.47亿元 解禁数量3.59亿股 均为首发原股东限售股份 将于8月28日解禁 [2][3] - 容百科技解禁市值57.07亿元 解禁数量2.50亿股 均为首发原股东限售股份 将于8月25日解禁 [2][3] 流通盘变化显著个股 - 大族数控解禁比例84.39% 解禁后流通盘将增加576.53% [10][11] - 宣泰医药解禁比例68.61% 解禁后流通盘将增加218.53% [10][11] - 宏英智能解禁比例65.47% 解禁后流通盘将增加191.50% [10][11] - 佳力奇解禁比例39.33% 解禁后流通盘将增加157.33% [10][11] - 成电光信解禁比例47.30% 解禁后流通盘将增加90.89% [10][11] - 振华风光解禁比例43.04% 解禁后流通盘将增加75.57% [10][11] 股东收益情况 - 徐工机械解禁股东浮盈比例超80% 合计浮盈金额超140亿元 定增发行价5.55元/股 当前股价8.94元/股 [3][4] - 大族数控上市以来后复权股价相较发行价累计涨超20% 当前股价88.13元/股 [7] 解禁股份类型分布 - 14只股票解禁比例不足1% 包括沃尔德、汇隆活塞、合康新能等 [11] - 主要解禁类型为定向增发机构配售股份和首发原股东限售股份 [3][11]

下周解禁规模 - 下周将有31只个股解禁 合计解禁市值234.81亿元[1] 重点解禁个股 - 容百科技解禁市值居首 解禁2.5亿股限售股 主要为首发原股东限售股份[1] - 解禁市值前五分别为容百科技57.07亿元 振华风光52.82亿元 宣泰医药37.98亿元 联合化学18.41亿元 凯格精机16.93亿元[3] - 宣泰医药解禁股本比例最高达68.61% 振华风光解禁比例43.04% 容百科技解禁比例34.91%[3] 机构关注度 - 九号公司-WD 佰维存储 容百科技 万马股份 银禧科技近期获得机构调研[1] 市场表现 - 凯格精机8月以来涨幅31.54% 恒烁股份涨幅24.23% 帝奥微涨幅22.97%[3] - 宣泰医药8月以来下跌4.01% 联合化学下跌2.64% 步步高下跌5.33%[3]

公司首次公开发行及股本变化 - 公司于2022年首次公开发行2000万股A股，占发行后总股本的25.00%，有限售条件流通股为6000万股，占发行后总股本的75.00% [1] - 2025年6月6日实施2024年度权益分派方案，以总股本8000万股为基数，每10股派发现金股利2.00元（含税），合计派发现金股利1600万元（含税），并以资本公积金每10股转增4股，共计转增3200万股 [2] - 权益分派实施完成后，公司总股本由8000万股增加至1.12亿股，其中有限售条件股份数量为7770万股，占公司总股本的69.375%，无限售条件股份数量为3430万股，占公司总股本的30.625% [2] 本次解除限售股份情况 - 本次解除限售的股东户数为3户，股份数量为7770万股，占公司总股本的69.375%，限售期为自公司首次公开发行股票并上市之日起36个月 [1] - 申请解除股份限售的股东包括李秀梅、龙口阳光化学有限公司、烟台宝联投资中心（有限合伙） [2] - 本次解除限售的股份不存在质押、冻结的情形 [25] 股东承诺及履行情况 - 实际控制人李秀梅承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理持有的首发前股份，也不由公司回购该部分股份 [3] - 控股股东龙口阳光化学有限公司承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理持有的首发前股份，也不由公司回购该部分股份 [4] - 股东烟台宝联投资中心（有限合伙）承诺自公司股票上市之日起36个月内不转让或委托他人管理持有的首发前股份，也不由公司回购该部分股份 [6] - 截至核查意见出具之日，申请解除股份限售的股东在限售期内均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况 [25] 解除限售前后股本结构变动 - 本次解除限售前，有限售条件股份数量为7770万股，占公司总股本的69.375%，无限售条件股份数量为3430万股，占公司总股本的30.625% [26] - 本次解除限售后，有限售条件股份数量减少0股，无限售条件股份数量增加7770万股，总股本保持不变，仍为1.12亿股 [26] - 本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准 [27]

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2025-030 龙口联合化学股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通 的提示性公告 公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次上市流通的限售股份为龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公 司""发行人"或"联合化学"）首次公开发行前已发行的股份。本次解除限售的股 东户数为 3 户，股份数量为 77,700,000 股， 占公司总股本的 69.375%， 限售期 为自公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月。 2.本次解除限售股份的上市流通日期为 2025 年 8 月 25 日（星期一）。 一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意龙口联合化学股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1176 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，并于 2022 年 8 月 25 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行 ...

中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"保荐机构"）作为龙口联合 化学股份有限公司（以下简称"联合化学"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，对联合化学首次公开发行部分限售股解禁上 市流通事项进行了核查，核查情况及意见如下： 一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意龙口联合化学股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1176 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，并于 2022 年 8 月 25 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前，公司总股本为 6,000 万股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 8,000 万股，其中无限售 条件流通股为：2,000 万股，占 ...