中德证券有限责任公司 关于龙口联合化学股份有限公司 2024 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：联合化学 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：缪兴旺 | 联系电话：010-59026928 | | 保荐代表人姓名：张少伟 | 联系电话：010-59026829 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是，公司根据自身实际情况并结合行 | | | ...

募资情况 - 公司首次公开发行2000万股A股，每股14.95元，募资29900万元，净额25831.98万元[1] - 截至2024年12月31日，募资累计使用3276.30万元[2] 项目投资 - 年产8000吨有机颜料项目承诺投资20194.43万元，累计投入22.06万元，进度0.11%[4] - 研发中心项目承诺投资2390.86万元，累计投入7.55万元，进度0.32%[4] - 补充流动资金承诺投资3246.69万元，累计投入3246.69万元，进度100%[4] 项目进度调整 - 2023年8月将两项目预定可使用日期分别延至2026年和2025年8月25日[5] - 2025年4月25日公司决定暂缓两项目，获各方同意[7][8][10][11][12]

内部控制情况 - 公司在重大方面保持有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内控重大缺陷[4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占财报对应总额100%[5] 风险关注与制度建设 - 公司关注产品和原材料价格波动等风险[5] - 建立完善法人治理结构，明确各机构职责[6][7] - 岗位设置考虑不相容职务分离并实施措施[8] - 业务有明确审批权限和流程，采用逐级授权审批制度[9] - 建立《财务管理制度》保证财务核算准确真实完整[10][11] - 对采购和销售业务进行流程管控[12][13] - 制定对外投资和担保相关制度，报告期无对外担保[14][15] 内控缺陷标准 - 以本年度税前利润5%为财报内控缺陷重要性水平判断标准[18] - 明确财务报告和非财务报告内控缺陷定量、定性标准[19][20][21] 机构评价 - 和信会计师事务所认为公司2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[25] - 保荐机构认为公司已建立内控体系，在重大方面保持有效内部控制[26] - 保荐机构核查方式包括了解内控环境等[26] 其他 - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[24]

龙口联合化学股份有限公司 章 程 2025 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 ·····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围······································································2 | | 第三章 | 股份 ·····················································································2 | | 第一节 | 股份发行···········································································2 | | 第二节 | 股份增减和回购···························································· ...

会议召开情况 - 2024年公司召开4次董事会会议，3次股东大会[5] - 2024年公司召开1次独立董事专门会议[6] 独立董事参会情况 - 独立董事姜欣出席4次董事会会议，列席3次股东大会[5] - 姜欣参加5次审计委员会会议，审议19项议案[10] - 姜欣参加2次薪酬与考核委员会会议，审议4项议案[10] - 姜欣参加1次战略委员会会议，审议2023年度董事会工作报告事项[10] 未发生事项 - 报告期内独立董事未提议召开董事会[13] - 报告期内独立董事未提议聘用或解聘会计师事务所[13] - 报告期内独立董事未聘请外部审计机构和咨询机构[13]

龙口联合化学股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《龙口联合化学股份 有限公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求， 恪尽职守，勤勉尽责，及时了解公司发展状况，积极出席相关会议，对重大事项 独立、客观、审慎地发表意见，积极促进公司健全内控制度及规范运作，维护公 司整体利益和全体股东的合法权益，尤其是中小股东的合法利益，充分发挥独立 董事作用。现将本人 2024 年度担任独立董事的履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人沈永嘉，中国国籍，无境外永久居留权，1953 年生，华东理工大学精 细化工研究所应用化学博士，德国马普科学院高分子研究所博士后。1980 年至 1982 年担任上海焦化厂煤炭化学研究所技术情报员，1984 年 7 月至 2018 年 10 月就职于华东理工大学先后担任副教授、教授及博士生导师。2020 年 11 月起兼 任本公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，未持有公司股份，并与持有公 司 5% ...

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2025-015 龙口联合化学股份有限公司 关于部分募集资金投资项目暂缓实施的公告 公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 龙口联合化学股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月25日召开第二 届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会议，会议审议通过了《关于部分募 集资金投资项目暂缓实施的议案》，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会《关于同意龙口联合化学股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2022〕1176 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意， 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为人民币 14.95 元，募集资金总额 29,900.00 万元，扣除相关发行费用 4,068.02 万元后，募集资 金净额为 25,831.98 万元。和信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金 到位情况进行了审验，并出具了"和信验字(2022)第 000040 号"《验资报告》。 募集资金到账后，公司对募集资金进行了专户存储，存放在经董事会确定的 ...

（4）注册地址：济南市文化东路59号盐业大厦七楼； （5）首席合伙人：王晖； （6）和信会计师事务所2024年度末合伙人数为45位，年末注册会计师人数 为254人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为139人； 董事会审计委员会对会计师事务所 2024年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》和《龙口联合化学股份有限公司章程》《审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职评估及履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 （1）会计师事务所名称：和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 和信会计师事务所）； （2）成立日期：1987年12月成立（转制特殊普通合伙时间为2013年4月23 日）； （3）组织形式：特殊普通合伙； 根据公司《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所 履行监督职责的情况 ...

募集资金情况 - 首次公开发行2000万股，每股14.95元，募资总额29900万元，净额25831.98万元[14] - 2024年度募资总额29900万元，本年度投入3276.30万元，累计投入3276.30万元[25] - 截至2024年12月31日，募资专户余额23776.09万元[15] 项目投入情况 - 年产8000吨有机颜料生产项目承诺投资20194.43万元，累计投入22.06万元，进度0.11%[25] - 研发中心建设项目承诺投资2390.86万元，累计投入7.55万元，进度0.32%[25] - 补充流动资金承诺投资3246.69万元，累计投入3246.69万元，进度100%[25] 资金使用决策 - 2024年4月同意用不超10000万元闲置自有和20000万元闲置募资现金管理[20] - 2025年4月决定暂缓“年产8000吨有机颜料生产项目”和“研发中心建设项目”[25] 其他情况 - 2024年度无违规使用募资情形[22] - 募资投资项目实施地点、方式及资金使用情况无变更[25]

证券代码：301209 证券简称：联合化学 公告编号：2025-009 龙口联合化学股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他相关规定，龙口联 合化学股份有限公司（以下简称公司或本公司）对2024年度募集资金存放与使用情 况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 关于募集资金存放与使用情况专项报告 经中国证券监督管理委员会《关于同意龙口联合化学股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1176 号）同意注册，并经深圳证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价为人民币 14.95 元，募集资金总额 29,900.00 万元，扣除相关发行费用 4,068.02 万元后，募集 资金净额为 25,831.98 万元。和信会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金 到位情况进行了审验，并出具了"和信验字(2022)第 000040 号"《验资报告》。 ...