四川观想科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 四川观想科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合四川观想 科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高 ...

报告相关 - 公司董监高（除独董何云）保证2023年年报内容真实准确完整[1] - 独董何云因时间仓促对2023年年报及其摘要投弃权票[1] - 2024年4月23日董监高对2023年年报书面确认[1]

业绩总结 - 2023年合并营业收入102,419,600.95元，利润总额 - 8,484,510.60元，归母净利润 - 2,085,069.62元[3] 市场扩张和并购 - 2023年布局投资控股或参股5家公司[7] 新产品和新技术研发 - 新申请并授权多项发明专利，加速产品线更新迭代[5] - 以“智能装备健康管理工程技术研究中心”开展科研[6] - 与电子科技大学共建联合研究院，民用有进展[6] 未来展望 - 2024年围绕四大生态领域“建圈强链”[13] - 继续推进与主流军工集团战略合作[13] - 重点研制军民技术转化项目[13] - 开拓航天航空等新兴市场[13] 其他新策略 - 2023年推进事业部制改革[9] - 持续完善人才配置，开展员工培训[11] - 聚焦重点完善内部运营管理机制[14] - 健全完善规章制度，开展自查[15] - 优化人力资源管理，构建人才体系[15] - 坚持骨干培训，完善绩效评价体系[15] - 与高校院所合作构建产学研模式[15] - 2024年坚持产融双轮驱动构建循环体系[15]

业绩总结 - 2023年度亚太事务所收入总额6.97亿元，审计业务收入5.70亿元，证券业务收入4.20亿元[1] - 2023年亚太事务所上市公司审计客户52家，财务报表审计收费6341.60万元[2] 人员数据 - 2023年末亚太事务所合伙人74人，注册会计师352人，签过证券审计报告的253人[1] 风险相关 - 亚太事务所已计提职业风险金3499.36万元，职业保险累计赔偿限额8439.79万元[3] - 2020 - 2022年亚太事务所一审判决赔付本金1571万元及利息后和解[3] - 近三年亚太事务所受行政处罚10次等，涉人员处罚多人次[4] 公司决策 - 2024年2月公司股东大会通过聘任亚太为2023年度审计机构[6] - 2024年4月公司审计委员会通过2023年年度报告等议案[9] - 公司审计委员会认为亚太恪守尽责，报告客观公正[10]

四川观想科技股份有限公司 第四届董事会独立董事第一次专门会议决议 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 等相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度之规定，四川观想科 技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日以现场与 通讯相结合的方式召开了第四届董事会独立董事第一次专门会议。会 议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人。本次会议由过半数独立董 事推选的独立董事刘光强先生主持，会议的召集、召开和表决程序符 合相关法律法规之规定，形成的决议合法有效。会议审议通过了如下 议案： 四川观想科技股份有限公司 四届董事会独立董事专门会议 一、审议通过《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的议案》 经审议，独立董事认为公司本次会计差错更正符合《企业会计准 则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定及相 关监管要求，更正后能够提供更可靠的会计信息，有利于更加客观、 公允反映公司财务状况，符合相关规定和公司实际情况，不存在损害 公司及中小股东利益的情形，因此同意本次会计差错更正。 综上所述，我们同意提名申可一先生为第四届董事会独立董事候 选人，并同意将相关议案提 ...

为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参 加中国证监会、深圳证券交易所及其他相关机构组织的最近一期独立 董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。公 司将公告本人的上述承诺。 特此承诺。 承诺人： 四川观想科技股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训并取 得独立董事资格证书的承诺 根据四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开的第四届董事会第六次会议，本人申可一被提名为公司 第四届董事会独立董事候选人。截至公司 2023 年年度股东大会会议 通知发出日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 2024 年 4 月 23 日 ...

证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-014 四川观想科技股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 公司董事会编制了《2023 年度董事会工作报告》，公司独立董事 分别向董事会提交了《2023 年度独立董事述职报告》。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需经过公司股东大会审议。 （二）审议通过《2023 年度总经理工作报告》 公司总经理向董事会提交了《2023 年度总经理工作报告》。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 （三）审议通过《关于公司〈2023 年度财务决算报告〉的议案》 董事会认为：公司《2023 年度财务决算报告》客观、真实、准确 地反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况、2023 年度的经营成果 和现金流量。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 本议案尚需经过公司股东大会审议。 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于四川观想科技股份有限公司 永久补充流动资金和偿还银行贷款的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构"） 作为四川观想科技股份有限公司（以下简称"观想科技"或"公司"）持续督导 的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对观想科技拟使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的事项进行 了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理委员 会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监 许可【2021】3285 号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众 发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价格为 31.50 元。本次募 ...

| | 王礼节 | 非控股股 东、董事 | 其他应收 （付）款 | | 9,943.02 | 37,493.02 | -27,550.00 备用金 | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 易明权 | 非控股股 东、董事 | 其他应收 （付）款 | | 449,905.01 | 449,905.01 | 备用金 | 经营性往来 | | 其他关联方及其附 | 刘柯 | 监事 | 其他应收 （付）款 | | 299,642.26 | 299,642.26 | 备用金 | 经营性往来 | | 属企业 | 陈敬 | 高级管理人 | 其他应收 | | 559,674.15 | 562,629.74 | -2,955.59 备用金 | 经营性往来 | | | | 员 | （付）款 | | | | | | | | 漆光聪 | 高级管理人 员 | 其他应收 （付）款 | -930.00 | 359,608.57 | 369,568.94 | -10,890.37 备用金 | 经营性往来 | | | 易津禾 | 高级管理人 | 其 ...

公司治理 - 2023年独立董事出席7次董事会会议及5次股东大会，均投赞成票[4][5] - 2023年独立董事主持2次薪酬与考核委员会会议，出席6次审计委员会会议[6] - 报告期内公司完成董事会、监事会换届选举并聘任新一届高级管理人员[21] - 审议通过2023年度董事、监事和高级管理人员薪酬与考核方案[23] 公司运营 - 2023年公司与关联方共同出资设立四川炎黄信创科技有限公司[12] - 2023年拟改聘立信、亚太（集团）为审计机构，独董认可后者资格能力[17][18] 合规情况 - 2023年1 - 6月公司使用募集资金账户支付1457.40万元采购产品[25] - 2023年9月21日公司因上半年募集资金使用违规收到深交所监管函[25] - 2023年9月15日公司已转回1457.40万元至募集资金专户[25] - 除违规情况外，报告期内公司募集资金使用披露与实际相符[27] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职，加强沟通，完善内控[28]