一、召开会议的基本情况 证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-043 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月20日召开 第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于召开公司2023年第三次临时股东 大会的议案》，决定于2023年10月10日（星期二）召开2023年第三次临时股东大 会。现将相关情况公告如下： （一）股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十八次会议审议通过 了关于召开本次股东大会的议案。本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 2、网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wl ...

限制性股票激励计划 - 2023年首次授予核心骨干30人101.70万股，占授予总数83.57%，总股本1.42%[1] - 2023年首次授予预留部分20.00万股，占授予总数16.43%，总股本0.28%[1] - 2023年首次授予合计121.70万股，占授予总数100%，总股本1.70%[1] - 激励对象获授股票未超总股本1%[1] - 全部激励计划标的股票累计不超审议时股本总额20%[1]

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-042 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于董事辞职及补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于董事辞职事项 选第二届董事会非独立董事的议案》，董事会同意提名陈万青（简历详见附件） 为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自2023年第三次临时股东大会审议 通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。公司董事会提名委员会已对陈万青 先生的专业能力、任职经历等基本情况进行了充分了解，认为其在任职资格方面 拥有履行职责所具备的能力和条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，具备上市公 司董事任职资格，不存在《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以 及《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证券监督管理委员会处以证券市 场禁入处罚的情况。陈万青先生于2018年7月10日至2020年11月10日期间曾任公司 董事，离任后不再担任公司任何职务。陈万青先生自离任后至今未买卖公司股票。 现基于陈万青先生教育背景、工作履历以及此前担任公司董事的任职情况等各方 面情况综合考量，董事会同意在陈 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-040 上海瑞晨环保科技股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第十三次 会议于 2023 年 9 月 20 日在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 9 月 15 日以 邮件方式向各位监事发出。本次会议由监事会主席吕增力先生召集并主持，应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 经审议，监事会认为：《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人 ...

激励计划人员与数量 - 首次授予限制性股票激励对象30人均为核心骨干员工[11] - 预留授予部分激励对象在激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超12个月未明确则预留权益失效[11] - 首次授予核心骨干员工限制性股票101.70万股，占授予总数83.57%，占总股本1.42%[13] - 预留部分限制性股票20.00万股，占授予总数16.43%，占总股本0.28%[13] - 首次与预留合计限制性股票121.70万股，占授予总数100%，占总股本1.70%[13] 激励计划规则 - 激励计划有效期最长不超过48个月[15] - 公司需在股东大会审议通过后60日内完成授予并公告，预留部分须在12个月内授出[16] - 首次授予限制性股票各归属期比例分别为30%、30%、40%[18] - 若预留授予在2023年第三季度报告披露前，归属安排同首次授予；之后授予，第一、二个归属期比例均为50%[18][19] - 首次授予和预留授予限制性股票的授予价格均为每股14.93元[20] 业绩考核要求 - 激励计划在2023 - 2025年分年度对公司业绩指标进行考核[24] - 2023年公司营业收入触发值不低于4.40亿元，目标值不低于4.60亿元[25] - 2024年公司营业收入不低于6.30亿元[26] - 2025年公司营业收入不低于8.40亿元[26] - 公司营业收入值A≥目标值An时，公司层面归属比例X为100%；触发值Am≤A＜目标值An时，X为80%；A＜触发值Am时，X为0[26] - 激励对象绩效考核评级为A、B+时个人层面归属比例为100%，评级为C时为50%，评级为D时为0[27] 其他要点 - 激励对象资金来源为自筹资金，公司不为激励对象获取限制性股票提供财务资助[37] - 激励计划的实施尚需公司股东大会决议批准[49] - 独立财务顾问认为瑞晨环保2023年限制性股票激励计划不存在损害上市公司及全体股东利益的情形[41]

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 上海瑞晨环保科技股份有限公司 二零二三年九月 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上市 公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 8 月修订）》和其他有关法律法规、规章和规范性文 件，以及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司 ...

三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象。 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动 公司核心团队人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步 提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 8 月修订）》等有关法律、法规和 规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司 的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 上海瑞晨环保科技股份有限公司 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议 上海瑞晨环保科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 作为上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 根据《中华人民共和国公司法》、《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》、《上 海瑞晨环保科技股份有限公司独立董事工作制度》及现行其他法律法规的有关规 定，承诺独立履行职责，在认真审阅公司第二届董事会第十八次会议有关文件后， 本着对公司及全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，本着独立性、客观性、 公正性的原则，发表如下独立意见： 一、关于公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 经审核，我们认为： 1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023年8月修订）》（以下简称"《监管指南》"）等法律、法规和规范性文件 规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 上海瑞晨环保科技股份有限公司 第二届董事会第十八次 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年九月 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 6/10/11/16/17 层 邮编：200120 6/10/11/16/17F, Two IFC, 8 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P. R. China 电话/Tel : 86 21 6061 3666 传真/Fax : +86 21 6061 3555 www.zhonglun.com 北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 法律意见书 致：上海瑞晨环保科技股份有限公司 上海瑞晨环保科技股份有限公司（下称"公司"）2023 年第二次临时股东大会（下 称"本次股东大会"）于 2023 年 9 月 18 日召开。北京市中伦（上海）律师事务所（下 称"本所"）接受公司的委托，指派律师（下称"本所律师"）出席本次股东大会，根 据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（下称 《股东大会规则》）以及《上海瑞晨环保科技股份有限 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-038 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： 现场会议时间：2023年9月18日下午14:30 上海瑞晨环保科技股份有限公司 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023年9月18日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网 投票系统进行网络投票的具体时间为2023年9月18日上午9:15至下午15:00内的 任意时间。 2、召开地点：上海市杨浦区政立路497号国正中心1号楼3楼会议室 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式召 开 4、召集人：公司董事会 5、主持人：董事长陈万东先生 6、本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《上市公司 股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法 ...