证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-051 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月11日分 别召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分超募资金暂时补 充流动资金，合计金额不超过5,000万元，用于主营业务相关的生产经营活动，使 用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期将归还至超募资金 专户。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海瑞晨环保科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1643号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A股）股票17,910,448股，发行价格为37.89元/股，募集资金总额 为678,626,874.72元，扣除不含增值税发行费用74,046,309.48元后，募集资金净额 为604, ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 使用部分超募资金暂时补充流动资金的核查意见 公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币60,458.06万元，扣除前述 募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金总额为15,561.04万元。 三、超募资金使用情况 公司于2023年8月28日分别召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第 十二次会议，于2023年9月18日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用4,600.00万元超募 资金永久补充流动资金，占超募资金总额（1.56亿元）的29.56%，用于主营业务 相关的生产经营活动。 截至2023年9月30日，公司超募资金累计使用4,600.00万元，超募资金账户余 额为11,292.43万元（含利息收入）。 四、本次使用部分超募资金暂时补充流动资金的计划 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"瑞晨环保"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》 ...

激励计划 - 2023年9月20日审议通过2023年限制性股票激励计划相关议案[2] 自查情况 - 自查期为2023年3月20日至9月20日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[3] - 自查期2名核查对象有买卖股票行为，与激励计划无关，无内幕交易[6] 信息管理 - 筹划激励计划按规定限定人员范围并保密，未发现信息泄露[7] 备查文件 - 备查文件有中国结算深圳分公司出具的查询证明和明细清单[8] 公告日期 - 公告日期为2023年10月10日[10]

北京市中伦（上海）律师事务所 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十月 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 6/10/11/16/17 层 邮编：200120 6/10/11/16/17F, Two IFC, 8 Century Avenue, Pudong New Area, Shanghai 200120, P. R. China 电话/Tel : 86 21 6061 3666 传真/Fax : +86 21 6061 3555 www.zhonglun.com 关于上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 北京市中伦（上海）律师事务所 法律意见书 致：上海瑞晨环保科技股份有限公司 上海瑞晨环保科技股份有限公司（下称"公司"）2023 年第三次临时股东大会（下 称"本次股东大会"）于 2023 年 10 月 10 日召开。北京市中伦（上海）律师事务所（下 称"本所"）接受公司的委托，指派律师（下称"本所律师"）出席本次股东大会，根 据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（下称 《股东大会规 ...

激励计划 - 公司2023年9月20日审议通过2023年限制性股票激励计划相关议案[1] - 首次授予激励对象名单公示时间为2023年9月21日至30日，方式为公司内部张贴[3][4] - 公示期满监事会未收到异议[5] 激励对象 - 需具备《公司法》等规定任职资格，基本情况属实[7] - 均为公告激励计划时任职的核心骨干员工[7] - 最近12个月无不当情况，不包括特定人员[7] 监事会意见 - 认为激励对象主体资格合法有效[9]

激励计划规模 - 拟授予限制性股票总量121.70万股，占公司股本总额1.70%[7] - 首次授予101.70万股，占公司股本总额1.42%，占授予权益总额83.57%[7] - 预留20.00万股，占公司股本总额0.28%，占授予权益总额16.43%[7] 授予价格 - 首次授予和预留授予限制性股票价格均为14.93元/股[9] 激励对象 - 首次授予激励对象30人，均为核心骨干员工[23] 有效期与授予时间 - 激励计划有效期最长不超过48个月[9] - 60日内完成授予等程序，否则终止计划[11] - 预留部分12个月内授出[11] 归属期与归属比例 - 首次授予第一个归属期2023年，归属比例30%[31] - 首次授予第二个归属期2024年，归属比例30%[32] - 首次授予第三个归属期2025年，归属比例40%[32] - 若预留2023年第三季度报告披露后授予，第一个归属期归属比例50%，第二个归属期50%[32] 业绩考核 - 2023年营业收入触发值不低于4.40亿元，目标值不低于4.60亿元[42] - 2024年营业收入不低于6.30亿元[42] - 2025年营业收入不低于8.40亿元[43] - 公司层面归属比例根据营收情况分三档[43] - 激励对象绩效考核分五档，对应个人层面归属比例不同[44] 数量与价格调整 - 资本公积转增等情况，限制性股票授予/归属数量和价格有相应调整公式[48][49][50] 模型测算 - 2023年9月20日对首次授予用Black - Scholes模型测算，有相关参数[54] 审议与实施 - 激励计划需经股东大会审议，且2/3以上表决权通过[58] - 召开股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[57] - 股东大会审议前5日披露监事会审核及公示说明[57] - 60日内完成授予并公告，否则终止，3个月内不得再审议[60] 变更与终止 - 股东大会审议前变更或终止需董事会审议通过[63][64] - 股东大会审议通过后变更或终止由股东大会决定[63][64] 其他规定 - 激励对象获授股票归属前不得转让等[67] - 公司特定情形激励计划终止，已获授未归属股票取消归属[69] - 激励对象职务等变更有不同处理方式[71][72] - 争议纠纷协商不成60日内可诉讼解决[74]

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-041 上海瑞晨环保科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 本人陆方作为征集人，对公司拟召开的2023年第三次临时股东大会中审议的 公司2023年限制性股票激励计划等议案征集股东委托投票权而制作并签署本报告 1 书。征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投 票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定 的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基 于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次 征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的 履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生 冲突。本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于 ...

公司基本信息 - 2018年8月17日由上海瑞晨环保科技有限公司整体变更为股份有限公司[8] - 2022年7月26日获中国证监会核准首次公开发行股票申请并在深交所上市，证券代码为301273[8] - 注册资本为人民币7,164.1792万元[9] - 经营期限为2010年10月26日至无固定期限[9] 激励计划相关 - 2023年9月20日董事会薪酬与考核委员会、第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过激励计划相关议案[12][14] - 激励计划需经出席股东大会的股东所持有效表决权2/3以上通过方可实施[16][23] - 首次授予的激励对象共计30人[19] - 激励对象为核心骨干员工，不涉及特定人员[19] - 激励对象资金自筹，公司不为其提供财务资助[21][23] - 董事会表决激励计划相关议案时董事无需回避[25] 流程安排 - 需对内幕信息知情人买卖股票情况自查[15] - 股东大会前在公司内部公示激励对象信息，公示期不少于10天[15] - 股东大会审议前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况说明[15] - 股东大会通过激励计划60日内董事会首次授予股票[16] - 相关会议结束后已在巨潮资讯网披露文件[20]

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-039 上海瑞晨环保科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十八次 会议于 2023 年 9 月 20 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 9 月 15 日以邮件方式向各位董事发出。本次会议由董事长陈万东先生召 集并主持，应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。本次会议的召集和召开符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科技股份有限公司 章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核 心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在 一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收 益与贡献匹配的原则，根据《中华人 ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | 是 | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | 是 | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 ...