一、召开会议的基本情况 证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-043 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月20日召开 第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于召开公司2023年第三次临时股东 大会的议案》，决定于2023年10月10日（星期二）召开2023年第三次临时股东大 会。现将相关情况公告如下： （一）股东大会届次：2023年第三次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十八次会议审议通过 了关于召开本次股东大会的议案。本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 2、网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wl ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-039 上海瑞晨环保科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十八次 会议于 2023 年 9 月 20 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 9 月 15 日以邮件方式向各位董事发出。本次会议由董事长陈万东先生召 集并主持，应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。本次会议的召集和召开符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科技股份有限公司 章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核 心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在 一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收 益与贡献匹配的原则，根据《中华人 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 上海瑞晨环保科技股份有限公司 二零二三年九月 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上市 公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 8 月修订）》和其他有关法律法规、规章和规范性文 件，以及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简 ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议 上海瑞晨环保科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 作为上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们 根据《中华人民共和国公司法》、《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》、《上 海瑞晨环保科技股份有限公司独立董事工作制度》及现行其他法律法规的有关规 定，承诺独立履行职责，在认真审阅公司第二届董事会第十八次会议有关文件后， 本着对公司及全体股东负责的态度，基于独立判断的立场，本着独立性、客观性、 公正性的原则，发表如下独立意见： 一、关于公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见 经审核，我们认为： 1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023年8月修订）》（以下简称"《监管指南》"）等法律、法规和规范性文件 规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 上海瑞晨环保科技股份有限公司 第二届董事会第十八次 ...

三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象。 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动 公司核心团队人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步 提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 8 月修订）》等有关法律、法规和 规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司 的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 上海瑞晨环保科技股份有限公司 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二三年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/瑞晨环保 | 指 | 上海瑞晨环保科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草 | 指 | 《上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股 | | 案）》 | | 票激励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 上海瑞晨环保科技股份有限公司拟根据《上海瑞晨环 | | | | 保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年限制性股 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的核心骨干 | | | | 员工 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本次激励计划规定的条件，向符合本次激励 计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后分 | ...

上海瑞晨环保科技股份有限公司 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 上海瑞晨环保科技股份有限公司 2023 年 9 月 20 日 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 类别 | 获授的限制性股票数 | 占授予限制性股票 | 占目前总股本 | | --- | --- | --- | --- | | | 量（万股） | 总数的比例 | 的比例 | | 核心骨干员工（30 人） | 101.70 | 83.57% | 1.42% | | 预留部分 | 20.00 | 16.43% | 0.28% | | 合计 | 121.70 | 100.00% | 1.70% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公 司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股 东大会审议时公司股本总额的 20%。 1 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-042 上海瑞晨环保科技股份有限公司 关于董事辞职及补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关于董事辞职事项 选第二届董事会非独立董事的议案》，董事会同意提名陈万青（简历详见附件） 为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自2023年第三次临时股东大会审议 通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。公司董事会提名委员会已对陈万青 先生的专业能力、任职经历等基本情况进行了充分了解，认为其在任职资格方面 拥有履行职责所具备的能力和条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，具备上市公 司董事任职资格，不存在《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以 及《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国证券监督管理委员会处以证券市 场禁入处罚的情况。陈万青先生于2018年7月10日至2020年11月10日期间曾任公司 董事，离任后不再担任公司任何职务。陈万青先生自离任后至今未买卖公司股票。 现基于陈万青先生教育背景、工作履历以及此前担任公司董事的任职情况等各方 面情况综合考量，董事会同意在陈 ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | 是 | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | 是 | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予 ...

证券代码：301273 证券简称：瑞晨环保 公告编号：2023-040 上海瑞晨环保科技股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海瑞晨环保科技股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第十三次 会议于 2023 年 9 月 20 日在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 9 月 15 日以 邮件方式向各位监事发出。本次会议由监事会主席吕增力先生召集并主持，应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《上海瑞晨环保科技股份有限公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 经审议，监事会认为：《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的 内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人 ...