三博脑科医院管理集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展， 根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公 司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据有关法律法规、交 易所相关规则和《公司章程》确定。下列主体的行为视同控股股东、实际控制人 行为，适用本规范的相关规定： (一) 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； (二) 控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； (三) 证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规定 执行。 第三条 公司股东和实际控制人应当积极配合公司履行信息披露义务。 公司股票及其衍生品种交易出现异常波动，或者公共传媒上出现与公司股东 或者实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的 报道或者传闻时，相关股东或者实际控制人应当主动了解真实情况，及时将相关 信息告知公司和答复 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2023-028 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 二十三次会议决定于 2023 年 9 月 20 日召开公司 2023 年第二次临时股东大会， 现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第二届董事会第二十三次会议审 议通过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决定召开本次股东大 会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 （1）现场表决：包括本人出席以及通过填写授权委托书授权他人出席。 （ 2 ） 网 络 投 票 ： 公 司 将 通 过 深 交 所 交 易 系 统 和 互 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本规则。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十二条 规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在 其证券账户下的公司股份。公司董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股 票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、 合理性；为了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股 东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 公司应当参照《上市规则》及相关规定，确定公司关联人的名单，并及时 予以更新，确保关联人名单真实、准确、完整。 第五条 公司的关联交易范围按照《上市规则》和《公司章程》规定的 标准认定。 第六条 公司关联交易应当按照《公司章程》及法律、法规、规范性文 件的要求履行决策程序、重大关联交易应由独立董事发表意见。构成关联交易 的对外担保，除应当符合本制度的规定外，还应当符合公司的《对外担保管理 制度》的规定。 1 公司在召开董事会审议关联交易事项时，会议主持人 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为进一步规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会的议事方式和表决程序，促使监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定， 制定本规则。 第二条 监事会主席可以要求董事会秘书或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体监事征集会 议提案。在征集提案时，监事会主席应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级 管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。 监事会定期会议应当至少每 6 个月召开一次。监事可以提议召开临时监事会会议。 第四条 监事提议召开监事会临时会议的（监事会主席就监事会日常职权范围内事项 提议召开的除外），应当直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议 中应当载明下列事项： （一） 提议监事的姓名； （二） 提议理由或者提议所基于的客观事由； （三） 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四） 明确和具体的提案； （五） 提议监事的联系方式和提议日期等。 监 ...

一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任 职资格和条件。 三博脑科医院管理集团股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人三博脑科医院管理集团股份有限公司董事会现就提名张丹为三博脑 科医院管理集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意出任三博脑科医院管理集团股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作 经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明如下： 如否，请详细说明：______________________________ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是□否 如否，请详细说明：___ ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2023-026 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任 期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，需选举产生第三届董 事会。现将有关情况公告如下： 2023 年 8 月 25 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司董 事会换届选举第三届董事会独立董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会 资格审查后，公司董事会提名张阳、于春江、石祥恩、栾国明、蔡斌斌、徐向英 为公司第三届董事会非独立董事候选人，提名张丹、JIANGNAN CAI（蔡江南）、 张雅萍为公司第三届董事会独立董事候选人，任期三年，自股东大会审议通过之 日起至第三届董事会任期届满之日止，上述人员简历详见附件。公司现任独立董 事对上述议案发表了同意的独立意见。 第三届董事会由 9 名董事组成，其中非独立董事候 6 名，独 ...

非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方与上市 公司的关联 关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期初 占用资金余额 2023 年半年度 占用累计发生金 额（不含利息） 2023 年半年度 占用资金的利息 （如有） 2023 年半年度 偿还 累计发生金额 2023 年 6 月 30 日 占用资金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实际控制人 及其附属企业 无 非经营性占用 非经营性占用 小计 - - - - - 前控股股东、实际控制人 及其附属企业 无 非经营性占用 非经营性占用 小计 - - - - - 其他关联方及附属企业 无 非经营性占用 小计 - - - - - 总计 - - - - - 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方与上市 公司的关联 关系 上市公司核算 的会计科目 2023 年期初 往来资金余额 2023 年半年度 往来累计发生金 额（不含利息） 2023 年半年度 往来资金的利息 （如有） 2023 年半年度 偿还 累计发生金额 2023 年 6 月 30 日 往来资金余额 往来形 成原因 往来性质 （经营性往来非 经营性往来） 控股股东、实际控制人 及其附属企业 无 经营 ...

根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等有关规定和要求，我们作为公司独立董事，对公司报告期内关联方资金占 用情况和公司对外担保情况进行了认真审查，发表独立意见如下： 1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况； 三博脑科医院管理集团股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《公司章程》等相关法律法规、规范性文件和公司制度的有关规定，我们作为三 博脑科医院管理集团股份有限公司（以下称"公司"）的独立董事，本着认真、严 谨、负责的态度，基于独立判断的立场，认真审阅了相关文件，在了解相关信息 的基础上，对公司第二届董事会第二十三次会议相关事项发表独立意见如下： 一、《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告事项》 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 ...

监事会认为：董事会编制和审议公司《2023 年半年度报告全文》及摘要的 程序符合法律法规、深圳证券交易所有关规定的要求，报告的内容能够真实、准 确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2023-022 三博脑科医院管理集团股份有限公司 第二届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 十四次会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议 通知于 2023 年 8 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人，会议由监事会主席蒋慧敏女士主持，董事会秘书列席了会议。本 次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议形成了如下决议： （一）审议通过《2023 年半年度报告全文》及摘要 表决结果：3 ...