对外投资审议 - 涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况需提交董事会审议并披露[6] - 涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况须经股东会审议批准[6] 委托理财审议 - 额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超一千万元需董事会审议并披露[9] - 额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超五千万元需股东会审议[9] 委托理财报告 - 财务部每月结束后10日内书面报告本月委托理财情况[12] - 财务部每季度结束后15日内编制委托理财季度报告并报告进展等情况[12] 委托理财监督 - 委托理财情况由审计部门进行日常监督并定期审计核实[13] - 审计委员会有权定期或不定期检查委托理财情况[13] - 财务负责人应定期或不定期将委托理财情况向董事会汇报[20] 投资项目决策 - 经内部同意且达董事会审议标准应提交董事会决策[16] - 需股东会审批的由董事会召集股东会审议[16] 投资项目管理 - 股权投资类项目形成的子公司按相关规定管理[16] - 投资管理部负责对外投资档案管理并在投资完成后归档相关文件[16] 投资项目监督 - 审计委员会和内部审计部门对投资项目全过程监督并处理违规问题[16] - 审计委员会必要时可直接向股东会报告[16] 制度相关 - 本制度由董事会拟定并经审议通过后生效，修改亦同[18] - 本制度未尽事宜按国家相关规定执行[18] - 本制度规定与国家新规定不一致时按新规定执行并修订[18] - 本制度由董事会负责解释[19]

担保审批规则 - 未经董事会或股东会批准，公司不得对外担保[3] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%，须股东会审议批准[8] - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保，须股东会审议批准[8] 特殊担保要求 - 为资产负债率超70%对象担保，须股东会审议批准[8] - 连续12个月担保超净资产50%且超5000万元，须股东会审议批准[8] 高比例担保规定 - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保，须股东会2/3以上表决权通过[8] - 连续12个月担保超总资产30%，须股东会审议批准[8] 董事会审议要求 - 董事会审议担保事项，需三分之二以上董事同意[8] 合同与责任 - 经审批担保项目应订立书面合同[14] - 擅自越权签担保合同造成损害，相关人员担责[20]

人员离职规定 - 董事、高管辞职报告生效后两交易日内公司披露情况[4] - 按实际任期核算薪资发放[5] - 5 个工作日内完成工作交接并签署确认书[8] 义务与限制 - 忠实义务任期结束后两年内有效[6] - 遵守竞业禁止约定[7] - 未履行完承诺不得擅自变更或豁免[7] 股份转让限制 - 离职半年内不得转让股份[8] - 任期届满前离职每年转让不超 25%[8] 追责机制 - 发现问题董事会审议追责方案[10] - 离职人员可 15 日内向审计委员会申请复核[10]

三博脑科医院管理集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 目的：为规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所 相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的 真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》的规定，制定本制度。 第二条 定义：选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规 要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为。公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会 计师事务所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘 其他专项审计业务的会计师事务所或资产评估机构，可参照本制度执 行。 第三条 适用范围：公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由 股东会决定。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开 展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 目的：为进一步规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）内部审计工作，加强现代企业制度建设，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等法律法规及公司章程的规 定，特制定本制度。 第二条 定义：本制度所称"内部审计"，是指由内部审计人员对本公司及 下属单位实施的一种独立、客观的监督评价和咨询活动，它通过运用系统、规范 的方法，审查和评价业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进 单位完善治理，增加价值和实现目标。内部审计对被审计单位的审计结果一般只 有出具审计报告、提出审计意见或建议的权力，被审计单位或部门负责意见和建 议的整改落实，审计部负责对整改落实情况进行后续审查。公司董事会对审计意 见和建议所形成的处理和处罚有最终裁定权。 第三条 适用范围：公司及下属各单位以及具有重大影响的参股公司均应按 照本制度规定，接受内部审计监督。 第二章 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，增进投资者 对公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对上市公 司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则， 平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司开展投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件的相关规定，不得在投资者关系活动中以任何方式 发布或者泄漏未公开重大信息。 第五条 公 ...

制度内容 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度，由董事会统一领导和管理[2][6] - 涉及商业秘密等特定情形可暂缓或豁免披露，国家秘密应豁免披露[4][5] - 公司及子公司发生相关情况需履行内部审批程序[6] 操作要求 - 决定暂缓、豁免披露要建台账，保存至少十年[8] - 相关部门做好保密和登记，问题及时报告[9] - 特定情形下暂缓、豁免披露商业秘密应及时披露[9] - 报告公告后十日内报送登记材料至证监局和深交所[9] 填报规范 - 填报时审慎确认内容，每次单独填报，定期一并提交[18][20] - 确认审核和公开情况，注明认定理由和影响等[19][20] - 每件事项对应一份内幕信息知情人名单并填报[19][20] - 涉及恢复披露需进一步填写情况[20] 责任机制 - 建立责任追究机制，对违规人员追究责任[11] - 知情人签署保密承诺函，承担保密和法律责任[21] 实施时间 - 制度自董事会审议通过之日起实施[14]

三博脑科医院管理集团股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 (二) 体现责、权、利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大 小相符。 (三) 体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符。 (四) 体现激励和约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、 与奖惩挂钩。 第二章 管理机构 第四条：公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定董事、高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第五条：公司人力资源部、财务部等相关部门配合薪酬与考核委员会进行公 司董事、高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第一章 总则 第一条 为进一步完善三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，充分调 动其工作积极性和创造性，确保公司战略目标的实现，根据相关法律法规以及《三 博脑科医院管理集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员（总经 理、副总经理、财务总监、董事会秘书）。 第三条 公司董事、高级管 ...

三博脑科医院管理集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露真实、准确、完整、及时、公平，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司 章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指根据法律、行政法规、规范性文件的 规定，将公司已发生的或将要发生的、可能对公司经营、公司股票及其衍生品 种价格产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息"）及时报送深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）指定的媒体发布。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可 能或者已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件，具体包括如下： 1. 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2. 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、 ...

第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具体范围以《上市 规则》相关规定为准。 公司应当参照《上市规则》相关规定，确定公司关联人的名单，并及时予 以更新，确保关联人名单真实、准确、完整。 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、 合理性；为了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股 东和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司及非关 联股东的合法权益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联化。 第二章 关联交易决策程序及信息披露 第五条 公司的关联交易范围按照《上市规则》和《公司章程》规定的 标准认定。 第六条 公司关联交易应当按 ...