公司治理 - 公司于2023年12月29日召开第三届董事会第八次会议，审议通过多项内部管理制度议案[1] - 单独或者合并持有股份总数3％以上的股东享有董事、监事提名权[3] - 股东大会选举两名以上独立董事时，应实行累积投票制，中小股东表决情况应单独计票并披露[3] 股份收购 - 公司收购股份用于第（四）项情形需满足条件，如股票收盘价低于最近一期每股净资产等[2] - 连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达20%是收购股份条件之一[2] - 公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的50%是收购股份条件之一[2] - 公司依照章程收购股份后，第（一）项情形应自收购之日起十日内注销[2] - 公司依照章程收购股份后，第（二）、（三）项情形应在六个月内转让或者注销[2] - 公司依照章程收购股份后，第（四）项情形持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并在三年内转让或者注销[2] 独立董事 - 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占二分之一以上比例并担任召集人[4] - 审计委员会中独立董事应过半数，召集人由独立董事中会计专业人士担任[4] - 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人，需具备注册会计师资格或相关职称、学位等条件[6] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女不得担任独立董事[6] - 在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女不得担任独立董事[6] - 独立董事候选人提名资格限制包括最近36个月内证券期货违法犯罪受处罚等多项情形[7,8] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任，每年现场工作不少于15日[8] - 在同一公司连续任职独立董事满6年，36个月内不得被提名为候选人[8] - 公司董事会、监事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上股东可提独立董事候选人[8] - 独立董事选举实行累积投票制[8] - 独立董事候选人最多在五家上市公司兼任（含本公司等）[8] - 独立董事应每年对独立性自查并提交董事会，董事会每年评估并出具专项意见[7] - 独立董事连任时间不得超过六年[9] - 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席，或出现不适宜履职情形，由董事会提请股东大会撤换[9] - 因独立董事辞职致董事会或专门委员会中独立董事占比低于规定，或欠缺会计专业人士，辞职报告在下任独立董事填补缺额后生效，公司应自提出辞职之日起六十日内完成补选[9] - 特定事项需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[9] - 独立董事行使部分职权应经全体独立董事二分之一以上同意[10] - 独立董事聘请中介机构等行使职权费用由公司承担[10] - 独立董事应对提名任免董事等事项发表独立书面意见[10] - 公司应定期或不定期召开独立董事专门会议，部分事项需经该会议审议[11] - 董事会及专门会议应制作真实准确完整的会议记录并妥善保存[11] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东大会通知时披露[11] 其他 - 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任新董事会秘书，空缺超三个月董事长代行职责并在六个月内完成聘任[12] - 公司利润分配方案中现金分红金额达或超当期净利润100%，且达或超当期末未分配利润50%时，需披露相关内容[12] - 《公司章程》修订议案需公司2024年第一次临时股东大会审议，通过后办理工商变更备案[12][13] - 公司根据相关法规及《公司章程》修订情况，对部分内部管理制度进行修订，新增两项制度[15][16] - 《股东大会议事规则》等六项制度尚需提交公司2024年第一次临时股东大会审议，修订后全文将披露于巨潮资讯网[16]

财通证券股份有限公司 关于浙江美硕电气科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐人"）作为浙江美 硕电气科技股份有限公司（以下简称"公司"或"美硕科技"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对美 硕科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查 情况如下： 一、首次公开发行及网下配售限售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江美硕电气科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]623号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A股）股票18,000,000股，并于2023年6月28日在深圳证券交 易所创业板上市。 首次公开发行股票完成后，公司总股本为72,000,000股，其中有限售条件股 份数量为54,929, ...

检查信息 - 现场检查对应2023年度，时间为2023年12月20日[2] - 保荐人为财通证券，代表是徐小兵和程森郎[2] 检查内容 - 涵盖章程、治理等制度及执行情况[2][3][4] - 核查关联交易、资金占用等问题[4] - 检查募集资金、业绩波动等情况[4][5] 检查结果 - 本次现场检查未发现需整改事项[5]

上市信息 - 公司2023年6月28日在深交所创业板上市，发行1800万股，总股本7200万股[3] 限售股信息 - 本次5541户股东929428股限售股12月28日上市流通，占比1.2909%[2] - 变动后限售股占比75%，无限售股占比25%[9] 其他 - 公告于2023年12月26日发布[13]

培训情况 - 财通证券于2023年12月20日对美硕科技进行2023年度持续督导培训[1] - 培训主题为募集资金的监管及处罚规定[1] - 培训结合案例讲解规定规则，介绍信息披露要求及违规案例[2] 培训效果 - 促使董监高增强法治和诚信意识，加强对权责、法律法规理解[2][3] - 明晰董监高职权、义务与法律责任，取得良好效果[3]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [1] - 参与单位及人员有财通基金吴辉凡、开源电新殷晟路和鞠爽 [1] - 活动时间为2023年11月23日10：30 - 11：30 [1] - 上市公司接待人员为董事会秘书施昕、证券事务代表章理远 [1] 市场竞争与销售应对 - 家电等市场竞争加剧，压力传导到供应链，但继电器行业总体良性竞争 [1] - 公司在销售端配置销售工程师，对接客户痛点问题，改良产品以稳固和提升市场份额 [1] 产品应用情况 - 继电器在传统车上应用于雨刮器、车窗升降等控制 [1] - 在新能源车上已与上汽大通、零跑、哪吒等展开合作，其他企业正在接触 [1] 产品结构与竞争力提升策略 - 保证现有业务基础，围绕现有客户做定制化研发和需求挖掘，提升客户满意度 [1] - 在市场中寻找更多优质客户，后续业务起量后业绩贡献可观 [1] - 对通用继电器拓宽应用领域进行验证，因市场拓宽其应用场景在扩大 [2]

行业布局 - 继续深耕家电行业，保证通用继电器和流体电磁阀产品稳定增量 [1] - 持续拓宽赛道，电力及新能源继电器已逐渐起量，并与行业优秀客户有良好合作 [1] 海外市场拓展 - 未来几年在稳固国内市场的同时，积极推动海外市场布局 [1] - 在重要国家及地区逐步设置销售团队，确保与客户良好沟通并获取行业动态 [1] 继电器发展前景 - 继电器发展随应用端拓展而拓展，新能源、电力行业推动了继电器行业发展 [1][2] - 未来随着应用端丰富，继电器有更大想象空间 [2] - 公司内部不断开发新的继电器产品，以期在客户端有更丰富应用 [2]

上市情况 - 公司2023年6月28日在深交所创业板上市，发行1800.00万股A股，每股37.40元[1] - 发行后总股本由5400.00万股变为7200.00万股[1] 股份锁定 - 共同实际控制人锁定期36个月，期满两年内减持价不低于发行价[2] - 除共同实际控制人外董高人员锁定期12个月，期满两年内减持价不低于发行价[5][7] - 监事锁定期12个月，不转让或委托管理首发前已发行股份[8] 股价触发延长 - 2023年10月10日至11月06日，股价连续20日低于发行价[12] - 多位董监高股份锁定到期日延长至2026/12/27[12][13] - 刘峰、卿新华股份锁定到期日延长至2024/12/27[13] 其他 - 保荐人认为股东延长锁定期合规且无损害公司和股东利益情形[14] - 延长锁定期股份未解除限售前，送红股等增加股份亦遵守承诺[13]

财通证券股份有限公司 关于浙江美硕电气科技股份有限公司 相关股东延长锁定期的核查意见 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"保荐人"）作为浙江美 硕电气科技股份有限公司（以下简称"公司"或"美硕科技"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，对美硕科技本次相关股东延长锁定期进行了核查，具体核查 情况如下： 一、公司首次公开发行股票的情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江美硕电气科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]623号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，浙江美硕电气科技股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A股）1,800.00万股，每股面值人民币1元，每股发行价格37.40元，并于2023 年6月28日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行股票 ...

公司业务布局 - 公司 2007 年成立，2008 年进入家电市场，目前整体重心在家电领域，家电布局基本完成，美的占比最高，已进入海尔和海信等家电大厂 [1] 汽车业务发展 - 汽车整机厂较难进入，今年客户拓展速度较快，已进入零跑、上汽大通和哪吒等车企，继电器在汽车上很重要，对品质要求高 [1] 产品成本影响 - 继电器成本主要是漆包线和银触点，漆包线受铜价影响，银触点按当期银价定价，总体材料价格波动有一定影响但不大 [1]