复核等方式进行了查验，对有关事实进行了查证和确认。 北京金杜（成都）律师事务所 关于恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予事项的 法律意见书 致：恩威医药股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称金杜或本所）受恩威医药股份有限公 司（以下简称恩威医药、公司或上市公司）委托，作为公司 2023 年限制性股票激 励计划（以下简称本计划或本激励计划）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称《管理办法》）、深圳证券交易所（以下简称深交所）《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和 《恩威医药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的有关规 定，就公司实行本计划授予（以下简称本次授予）所涉及的相关事项，出具 ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-042 恩威医药股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六次会议于 2023 年 10 月 13 日以现场、传阅及通讯方式召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 11 日以通讯方式发出，本次会议应参会董事 7 名，实际参会董事 7 名，其中 薛刚董事以通讯方式出席会议和表决。会议由董事长薛永江主持召开。本次会议 的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票 的议案》 经审核，董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《2023 年限制性 股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司 2023 年第一次临时股东大会的授 权，董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同 意以 2023 年 10 月 13 日为授予日， ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-041 恩威医药股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象 买卖公司股票情况的自查报告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 | | --- | | 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日召开了第 二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体 内容详见公司于 2023 年 9 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 披露的相关公告。 按照《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规的有关规定，公司对 2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分且必要的保密措施，同时 对本次激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记。通过向中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司查询，公司对本次激励计划内幕信 ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-043 恩威医药股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会议于 2023 年 10 月 13 日以现场方式召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 11 日以通讯 方式发出，本次会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。会议由监事会主席曾 凡祥主持召开。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所 作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股 票的议案》 经审核，监事会认为：本次实际获授限制性股票的 113 名激励对象均符合公 司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）及其摘要中确定的激 励对象范围，不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 第八条及《深 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 证券简称：恩威医药 证券代码：301331 授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本激励计划的已履行的审批程序 5 | | 五、本激励计划授予情况 7 | | 六、独立财务顾问意见 12 | | （一）限制性股票授予条件成就的说明 12 | | （二）权益授予日确定的说明 12 | | （三）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 13 | | （四）结论性意见 13 | | 七、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： | 恩威医药、公司、 | 指 | 恩威医药股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 本激励计划、限制 | | | | 性股票激励计划、 | 指 | 恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-040 恩威医药股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会不存在否决议案的情形； 2.本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过决议的情形。 一、会议召开和出席情况 恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"或"恩威医药"）2023年第一次临时 股东大会通知于2023年9月27日以公告形式发出，具体内容详见当日公司于中国 证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告。 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 10 月 13 日 15 点 00 分 （2）网络投票时间：2023 年 10 月 13 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票的具体时间为 2023 年 10 月 ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-044 恩威医药股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）规定的限制性股票授予条件已成就， 根据恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"恩威医药"）2023 年 第一次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 13 日召开第二届董事会第十 六次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股 票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意以 2023 年 10 月 13 日为授 予日，授予 113 名激励对象 230.36 万股第二类限制性股票，授予价格为 21.01 元 /股。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）限制性股票激励计划简述 2023 年 10 月 13 日公司召开 2023 年第一次临时股东大会 ...

证券代码：301331 证券简称：恩威医药 公告编号：2023-039 恩威医药股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 的审核意见及公示情况说明 （5）公示结果：截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象 名单提出的任何异议。 2、公司监事会对拟激励对象的核查方式 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公示情况及核查方式 2023 年 9 月 26 日，恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会 第十五次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司<2023 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，具体内容详见公司于 2023 年 9 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律 监管指南》"）的相关规定，公司对《2023 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简 称"《激励计划（草案） ...

恩威医药股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证恩威医药股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实施，形成良好均衡的价值分配体系，激 励公司任职的管理团队及骨干人员诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经 营目标的实现，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司管理团队及核心骨干的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个 人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高管理绩效水平，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与本激励计 ...

恩威医药股份有限公司 2023年限制性股票激励计划自查表 | | 公司简称：恩威医药股票代码：301331 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 是否存在该事 项（是/否/不适 | 备注 | | | | 用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 | | | | 3 | 利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公 ...