公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司总资产分别为6208000美元和9537000美元[5] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司股东权益分别为4848000美元和7289000美元[5] - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司净亏损分别为2853000美元和3189000美元[6] - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司经营活动净现金流分别为 - 3203000美元和 - 3007000美元[8] - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司研发费用分别为1617000美元和1706000美元[6] - 2023年第一季度和2022年第一季度，公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.36美元和0.45美元[6] - 截至2023年3月31日和2022年12月31日，公司流通股分别为8130628股和7890628股[5] - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物和有价证券余额约为5057000美元，可维持四个月运营[13] - 2023年第一季度运营租赁现金支付和费用为75美元，2022年同期为93美元[29] - 截至2023年3月31日，运营租赁未折现到期付款总计419美元，租赁负债余额为393美元[29] - 截至2023年3月31日，公司现金及现金等价物为2150千美元，可交易证券为2907千美元，总资产为6208千美元；截至2022年12月31日，对应数据分别为2442千美元、5760千美元和9537千美元[5] - 2023年第一季度研发支出为1617千美元，一般及行政支出为1302千美元，运营亏损为2919千美元；2022年同期对应数据分别为1706千美元、1470千美元和3176千美元[6] - 2023年第一季度净亏损为2853千美元，基本和摊薄后每股净亏损为0.36美元；2022年同期对应数据分别为3189千美元和0.45美元[6] - 2023年第一季度经营活动使用的净现金流为3203千美元，投资活动提供的净现金流为2883千美元；2022年同期对应数据分别为3007千美元和 - 16千美元[8] - 截至2023年3月31日，公司现金、现金等价物和受限现金期末余额为2199千美元；截至2022年3月31日为10557千美元[8] - 截至2023年3月31日，公司现金等价物和可交易证券余额约为5057千美元，管理层认为足以维持四个月运营[13] - 2023年第一季度经营租赁现金支付和费用为75千美元，2022年同期为93千美元[29] - 截至2023年3月31日，未来租赁付款总额为419千美元，扣除利息后租赁负债余额为393千美元[29] - 截至2022年12月31日和2023年3月31日，公司分别有7,890,628和8,130,628股普通股发行并流通[53] 公司证券资产构成情况 - 截至2023年3月31日，公司有价证券中美国国债为1270000美元，货币市场共同基金为1637000美元[23] - 截至2022年12月31日，公司现金等价物中美国国债为1247000美元，有价证券中美国国债为3761000美元，货币市场共同基金为1999000美元[24] - 截至2023年3月31日，公司可交易证券中美国国债为1270千美元，货币市场共同基金为1637千美元，均为一级公允价值计量[23] Microbot Israel研发资助及还款情况 - 2013年至2023年3月31日，Microbot Israel获得以色列创新局总计约1500美元的研发资助[30] - 因与CardioSert和Nitiloop的协议，Microbot Israel分别承担约530美元和约925美元的IIA资助还款责任[31][32] - 公司需按未来相关产品销售额的3.0% - 3.5%支付IIA资助的特许权使用费[33] - 2013年至2023年3月31日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发补助约1500千美元[30] - 公司需支付IIA赠款相关产品未来销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[33] 公司收购业务情况 - 2018年，Microbot Israel以300美元现金和价值74美元的6738股普通股收购CardioSert的技术[38] - 截至2023年3月31日，2018年与CardioSert协议的50个月期限已过，CardioSert可随时回购技术[39] - 2022年10月，Microbot Israel收购Nitiloop资产，需支付不超过8000美元的特许权使用费[45][46] - 2018年公司收购CardioSert技术，支付现金300美元和估值74美元的6,738股普通股[38] - 2022年公司收购Nitiloop资产，需支付不超8,000美元的特许权使用费，设备销售等净收入按3%、技术商业化净收入按1.5%计算[46] 公司协议及诉讼相关情况 - 公司与TRDF协议规定，需支付净销售额1.5% - 3.0%及分许可收入的特许权使用费[35] - 公司ATM协议可出售最高10,000美元的普通股，截至2022年10月13日暂停该协议[44] - 2017年融资诉讼中，原告要求公司返还6,750美元购买价款[47] - Mona诉讼中，法院判决公司胜诉获约485美元，Mona上诉待二审[50] 公司股权相关情况 - 2023年2月13日，240,000份已发行预融资认股权证按每股0.0001美元行权[54] - 2023年第一季度，公司向董事授予可购买70,000股普通股的期权，平均行权价每股3.48美元[55] 公司业务计划情况 - 2023年5月15日，公司启动核心业务聚焦计划和成本削减计划，同时寻求筹集资金继续开发LIBERTY机器人系统[56][58]

专利情况 - 公司拥有58项已授权专利和51项待审批专利申请，其中LIBERTY设备有6项已授权专利和34项待审批专利申请[314] 研发费用情况 - 2022年研发费用约773.6万美元，较2021年的约615.3万美元增加约158.3万美元，预计未来将继续增加[327] - 2013 - 2022年，公司从以色列创新局获得约150万美元研发资助，需按未来销售额3% - 3.5%支付特许权使用费[333] - 通胀通常会增加公司研发费用，虽目前未对经营业绩产生重大影响，但2023年可能产生重大不利影响[344] 一般及行政费用情况 - 2022年一般及行政费用约554.5万美元，较2021年的约520.4万美元增加约34.1万美元，未来可能增加[328] 融资收入与资本损失情况 - 2022年融资收入约11.8万美元，2021年约4.4万美元；2022年资本损失约5000美元，2021年为0 [329][330] 净营运资金情况 - 截至2022年和2021年12月31日，公司净营运资金分别约为674.5万美元和1389.5万美元[331] 净现金收入与累计亏损情况 - 自成立至2022年12月31日，公司净现金收入约5909.4万美元，累计亏损约6876.1万美元[332] 现金及运营维持情况 - 截至2022年12月31日，公司无限制现金、现金等价物和有价证券约820.2万美元，仅够维持不到四个月运营[334] 资金筹集计划 - 公司计划通过现有现金、可能的额外资助以及未来发行债务和/或股权证券筹集资金，最高可通过现有S - 3表格注册声明发行7500万美元证券[335][336] 各活动净现金流量情况 - 2022年经营活动净现金流出约1154.9万美元，2021年约935.4万美元；投资活动净现金流出2022年约383.6万美元，2021年流入320万美元；融资活动净现金流入2022年约432.4万美元，2021年为0 [337][338][339] - 2022年融资活动产生的净现金流增至约432.4万美元，原因是2022年10月向机构投资者发行普通股和认股权证，2021年未筹集资金[339] 财务计价与业务支付货币情况 - 公司财务报表和财务结果以美元计价，但大部分业务和运营费用以非美元货币进行和支付[342] 汇率波动影响及应对 - 汇率波动可能对未来财务报表中的收入或费用产生不利影响，未来可能使用金融工具管理外汇风险，但存在信用损失和管理不足的问题[343] 现金及现金等价物构成 - 截至2022年12月31日，公司现金及现金等价物包括随时可用的支票和货币市场基金[340] 市场风险情况 - 公司主要市场风险是利息收入敏感性，受美国利率变化影响，但短期投资组合使利率突然变化预计不会对财务状况和经营业绩产生重大影响[341] 现金及现金等价物风险情况 - 公司认为现金及现金等价物无重大违约或流动性风险，但不能保证未来投资不受市场价值不利变化影响[341] 现金及现金等价物保险情况 - 公司在一家或多家金融机构持有的现金及现金等价物超过联邦保险限额[341]

公司基本信息 - 公司是一家临床前医疗设备公司，专注于下一代机器人腔内手术设备的研发[19] - 公司于1988年8月2日在特拉华州注册成立，历经多次更名，2016年11月29日公司普通股开始在纳斯达克资本市场交易[20][21] 财务数据关键指标变化 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为7409000美元和16767000美元，总负债分别为1876000美元和2386000美元，股东权益分别为5533000美元和14381000美元[9] - 截至2022年9月30日，股东权益为553.3万美元，低于2021年9月30日的1787万美元[13] - 2022年和2021年第三季度，公司研发费用分别为1953000美元和1389000美元，一般及行政费用分别为1521000美元和1163000美元，运营亏损分别为3474000美元和2552000美元[11] - 2022年和2021年前九个月，公司研发费用分别为5852000美元和3897000美元，一般及行政费用分别为4361000美元和3523000美元，运营亏损分别为10213000美元和7420000美元[11] - 2022年和2021年第三季度，公司净亏损分别为3468000美元和2555000美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.49美元和0.36美元[11] - 2022年和2021年前九个月，公司净亏损分别为10170000美元和7454000美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为1.43美元和1.05美元[11] - 2022年前三季度研发费用为585.2万美元，高于2021年的389.7万美元；管理费用为436.1万美元，高于2021年的352.3万美元；运营亏损为1021.3万美元，高于2021年的742万美元；净亏损为1017万美元，高于2021年的745.4万美元[11] - 2022年第三季度研发费用为195.3万美元，高于2021年的138.9万美元；管理费用为152.1万美元，高于2021年的116.3万美元；运营亏损为347.4万美元，高于2021年的255.2万美元；净亏损为346.8万美元，高于2021年的255.5万美元[11] - 2022年前三季度基本和摊薄后每股净亏损为1.43美元，高于2021年的1.05美元；2022年第三季度为0.49美元，高于2021年的0.36美元[11] - 2022年和2021年前九个月，公司经营活动产生的净现金流分别为 - 9086000美元和 - 6467000美元，投资活动产生的净现金流分别为 - 83000美元和245000美元[16] - 2022年和2021年前九个月，公司现金、现金等价物和受限现金减少额分别为9169000美元和6222000美元，期末余额分别为4411000美元和13512000美元[16] - 2022年前三季度经营活动净现金流为 - 908.6万美元，高于2021年的 - 646.7万美元；投资活动净现金流为 - 83万美元，低于2021年的24.5万美元；现金及现金等价物和受限现金减少916.9万美元，高于2021年的622.2万美元[16] - 截至2022年9月30日，现金、现金等价物和受限现金期末余额为441.1万美元，低于2021年的1351.2万美元[16] - 截至2022年9月30日，公司未受限现金、现金等价物和有价证券余额约为6331000美元[26] - 截至2022年9月30日，公司未从运营中产生收入，无限制现金、现金等价物和有价证券余额约为633.1万美元[26] - 截至2022年9月30日，货币市场基金现金等价物为2612美元，其他货币市场基金可销售证券为1999美元；2021年12月31日，货币市场基金现金等价物为8587美元，其他货币市场基金可销售证券为1999美元[36] - 截至2022年9月30日，货币市场基金为2612美元，其他货币市场基金为1999美元；截至2021年12月31日，货币市场基金为8587美元，其他货币市场基金为1999美元[36] - 2022年前九个月经营租赁现金支付和费用为247美元，2021年为233美元；截至2022年9月30日，未折现经营租赁付款总额为545美元，租赁负债余额为504美元；2022年和2021年经营租赁加权平均折现率均为9%[43] - 2022年前九个月经营租赁现金支付和费用为247美元，2021年为233美元；截至2022年9月30日，未折现经营租赁付款总额为545美元，租赁负债余额为504美元；经营租赁加权平均剩余租赁期限为2 - 3年，加权平均折现率为9%[43] 融资与资金需求 - 公司在2022年10月融资净收益约430万美元，但未来可能需通过发行债务和/或股权证券及政府机构赠款筹集更多资金[27] - 2022年10月公司融资净收益约430万美元，但仍可能需通过发行债务和/或股权证券及政府机构拨款筹集额外资金[27] - 2022年10月21日，公司向投资者发行782495股普通股，每股4.89美元；发行预融资认股权证可购买240000股普通股，每份4.8899美元，总收益约5000万美元[73] - 2022年10月21日，公司发行782495股普通股，每股4.89美元，及240000份预融资认股权证，每份4.8899美元，总收益约5000美元[73] 公司业务合作与协议 - 公司与Stryker于2021年12月22日达成技术共同开发战略合作协议，预计2022年下半年开始开发[56][60] - 2021年12月22日，公司与Stryker Corporation签订技术合作开发协议，目标是整合Stryker仪器与公司LIBERTY Robotic System；预计2022年下半年开始开发[56][60] - 2022年10月6日，Microbot Israel收购Nitiloop大部分资产，需支付的特许权使用费总计不超过800万美元，包括3%的设备净收入和1.5%的技术商业化净收入[62][63][66] - 2022年10月6日，Microbot Israel收购Nitiloop Ltd.的大部分资产，未承担重大负债，仅承担对以色列创新局的义务和欧洲专利申请的相关费用[62] - 收购资产向Nitiloop支付的特许权使用费总计不超800万美元[63] 公司诉讼情况 - 公司在2017年融资诉讼中败诉，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股；Empery等原告要求撤销证券购买协议并返还6750美元购买款，目前案件在取证阶段[63][64] - 公司就2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股[63] - Empery等原告要求公司撤销证券购买协议并返还6750美元购买价款[64] - 公司起诉Mona案于2021年3月31日获484美元判决，Mona上诉待决，2022年5月和解会议未达成和解，公司申请简易判决待批准[67][68][69] - 公司Mona诉讼获484美元判决，Mona已上诉[68] 股权相关情况 - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司均有7108133股普通股发行并流通[70] - 截至2022年9月30日和2021年12月31日，公司有7108133股普通股发行并流通[70] - 2022年前九个月，公司向董事长等授予100000股普通股期权，行权价每股6.48美元；向员工等授予214822股普通股期权，平均行权价每股5.87美元[71][72] - 2022年前9个月，公司向董事长等授予100000股普通股期权，行权价每股6.48美元[71] - 2022年前9个月，公司向员工等授予214822股普通股期权，平均行权价每股5.87美元[72] - 公司向投资者发行A类和B类优先股投资期权各可购买1022495股普通股，行权价均为每股4.64美元[75] - 公司向投资者发行A类和B类优先股投资期权各1022495股，行权价均为每股4.64美元[75] - 公司支付Wainwright约565美元现金费用并发行51125股普通股认股权证，行权价每股6.11美元[76] - 公司支付Wainwright约565美元费用，并发行51125股普通股认股权证，行权价每股6.11美元[76] 公司受赠与特许权使用情况 - 截至2022年9月30日，Microbot Israel自2013年起获得以色列创新局赠款总计约1500美元，2018年接管CardioSert赠款还款责任约530美元，2022年接管Nitiloop赠款还款责任约925美元；公司需按产品未来销售额的3.0% - 3.5%支付特许权使用费[44][45] - 2013年至2022年9月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发赠款约1500美元；2018年1月4日，承担CardioSert赠款还款责任约530美元；2022年10月6日，承担Nitiloop赠款还款责任约925美元；需支付未来相关产品销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[44][45] - Microbot Israel与Technion Research and Development Foundation签订协议，需按净销售额的1.5% - 3.0%及分许可收入支付特许权使用费[48] - Microbot Israel与Technion Research and Development Foundation签订协议，需支付净销售额1.5% - 3.0%和分许可收入的特许权使用费；将Self Cleaning Shunt项目开发里程碑延至2024年12月，维持TipCat资产至2023年12月；2022年10月暂停SCS项目[48][49] 公司其他协议情况 - 2018年1月4日，Microbot Israel与CardioSert签订协议，初始付款50美元；5月25日，额外现金支付250美元并交付6738股普通股（估值74美元）[50][52] - 2018年1月4日，Microbot Israel与CardioSert签订协议，初始付款50美元；2018年5月25日，额外现金支付250美元并交付6738股普通股（估值74美元）；协议可按条件终止[50][52][53] - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订At - the - Market Offering协议，可出售总发行价高达10000美元的普通股，截至2022年10月13日，协议暂停，相关招股说明书终止[54] - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订At - the - Market Offering Agreement，可出售总价达10000美元的普通股；截至2022年10月13日，暂停该协议并终止相关招股说明书[54] 公司面临风险 - 公司预计在可预见的未来会因持续研发活动产生额外亏损，且持续经营能力存在重大疑问[27] - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响临床试验数据监测、供应链及产品材料获取[28][29] - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响业务运营和设备获批[28][29][30] 财务报表编制与准则影响 - 未经审计的中期合并财务报表遵循美国公认会计原则和美国证券交易委员会规定编制[24] - FASB于2019年12月发布ASU No. 2019 - 12，2022年1月1日起生效，公司正在评估其对合并财务报表的影响[39] - FASB于2021年11月发布ASU 2021 - 10，2022年1月1日起生效，仅影响年度财务报表附注披露，对合并财务报表无重大影响[40] 租赁核算政策 - 公司租赁协议将租赁和非租赁组件作为单一租赁组件核算，对短期租赁不确认使用权资产和租赁负债[42]

公司财务状况关键指标变化 - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司总资产分别为1.0542亿美元和1.6767亿美元，总负债分别为0.2002亿美元和0.2386亿美元，股东权益分别为0.8540亿美元和1.4381亿美元[9] - 截至2022年6月30日，公司总资产10542000美元，较2021年12月31日的16767000美元有所下降[9] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，公司现金及现金等价物分别为729.4万美元和1349.3万美元[9] - 截至2022年6月30日，公司现金及现金等价物和受限现金为7371000美元，较期初减少6209000美元[16] - 截至2022年6月30日，公司未受限现金、现金等价物和有价证券余额约为929.2万美元[26] - 截至2022年6月30日，未受限现金、现金等价物和有价证券余额约为9292美元[26] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，已发行和流通的普通股均为7108133股[69] 公司费用、亏损及现金流指标变化 - 2022年和2021年第二季度，公司研发费用分别为219.3万美元和138.9万美元，一般及行政费用分别为137万美元和108.7万美元，运营亏损分别为356.3万美元和247.6万美元[11] - 2022年和2021年上半年，公司研发费用分别为389.9万美元和250.8万美元，一般及行政费用分别为284万美元和236万美元，运营亏损分别为673.9万美元和486.8万美元[11] - 2022年和2021年第二季度，公司净亏损分别为351.3万美元和251.1万美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.49美元和0.35美元[11] - 2022年和2021年上半年，公司净亏损分别为670.2万美元和489.9万美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.94美元和0.69美元[11] - 2022年第二季度，公司净亏损3513000美元，2021年同期为2511000美元；2022年上半年净亏损6702000美元，2021年同期为4899000美元[11] - 2022年上半年，公司经营活动产生的净现金流分别为 - 613.1万美元和 - 429.1万美元，投资活动产生的净现金流分别为 - 7.8万美元和25.9万美元[16] - 2022年上半年，公司经营活动净现金流为 - 6131000美元，2021年同期为 - 4291000美元[16] - 2022年上半年，公司投资活动净现金流为 - 78000美元，2021年同期为259000美元[16] 公司货币市场基金及证券情况 - 截至2022年6月30日，货币市场基金现金等价物为4593美元，其他货币市场基金可销售证券为1998美元；截至2021年12月31日，货币市场基金现金等价物为8587美元，其他货币市场基金可销售证券为1999美元[36] - 2022年6月30日，货币市场基金现金等价物为4593美元，其他货币市场基金有价证券为1998美元；2021年12月31日，货币市场基金现金等价物为8587美元，其他货币市场基金有价证券为1999美元[36] 公司经营租赁情况 - 2022年上半年经营租赁现金支付和费用为172美元，2021年为127美元；2022年剩余时间经营租赁未折现到期付款为169美元，2023年为299美元，2024年为158美元，总未来租赁付款为626美元，减去估算利息53美元后，总租赁负债余额为573美元[44] - 2022年6月30日和2021年12月31日经营租赁加权平均剩余租赁期限分别为2 - 3年和3年，加权平均折现率均为9%[44] - 2022年上半年经营租赁现金支付和费用为172美元，2021年为127美元[44] - 截至2022年6月30日，未折现的经营租赁付款2022年剩余时间为169美元，2023年为299美元，2024年为158美元，总未来租赁付款为626美元，总租赁负债余额为573美元[44] - 截至2022年6月30日和2021年12月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限分别为2 - 3年和3年，加权平均折现率均为9%[44] 公司研发补助及费用情况 - 自2013年至2022年6月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发补助总计约1500美元；2018年1月4日，Microbot Israel接管偿还CardioSert的以色列创新局补助，总额约530美元[45] - 2013年至2022年6月30日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发补助总计约1500美元，2018年1月4日接管偿还CardioSert的补助约530美元[45] 公司特许权使用费情况 - 公司需支付未来销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[46] - Microbot Israel需向Technion Research and Development Foundation支付净销售额1.5% - 3.0%和分许可收入的特许权使用费[49] - 公司需支付未来销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[46] - Microbot Israel需向TRDF支付净销售额1.5% - 3.0%和分许可收入的特许权使用费[49] 公司与CardioSert相关交易 - 2018年1月4日，Microbot Israel与CardioSert协议初始付款50美元；2018年5月25日，额外现金付款250美元并交付6738股普通股，估计价值74美元[51][52] - 2018年1月4日，Microbot Israel向CardioSert支付初始款项50美元；2018年5月25日，支付额外现金250美元和价值约74美元的6738股普通股[51][52] - CardioSert为Microbot Israel开发技术提供咨询，每月咨询费约11.43美元（基于汇率1美元兑3.5新以色列谢克尔）[53] 公司股票发行协议情况 - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订的“随行就市发行协议”可出售普通股总发行价最高达10000美元，至今未出售[54] - 公司于2021年6月10日与H.C. Wainwright & Co. LLC签订ATM协议，可出售总发行价最高达10000美元的普通股[54] 公司战略合作情况 - 公司与Stryker的战略合作协议预计2022年下半年开始技术共同开发[59] - 公司于2021年12月22日与Stryker Corporation达成技术共同开发的战略合作协议，预计2022年下半年开始开发[56][59] 公司诉讼情况 - 公司因2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约3700美元收回83333股普通股；又被Empery等起诉，指控公司违反证券购买协议多项陈述和保证并欺诈诱导签署协议[61] - 融资诉讼中原告要求撤销协议并返还6750美元购买价，公司驳回动议被拒，目前处于证据开示阶段[62] - 联盟诉讼中公司要求被告吐出约468美元短线交易利润，被告反诉称交易净损失151美元，法院判决公司获484美元赔偿，被告上诉待决[65][67] - 公司在与Sabby的诉讼中败诉，支付约3700美元回购83333股普通股[61] - Empery等原告起诉公司，要求撤销证券购买协议并返还6750美元购买价款，目前案件处于证据开示阶段[61][62] - 公司起诉Alliance和Mona，要求其吐出约468美元短线交易利润，法院判决公司胜诉获484美元[65][67] - Mona对法院判决提起上诉，目前上诉待决，公司打算反对上诉[67] 公司股票期权授予情况 - 2022年上半年，公司向董事长等授予100000股股票期权，向员工等授予87500股股票期权，行权价均为每股6.48美元，分3年归属[70][71] - 2022年上半年，公司向董事长等授予100000股普通股的期权，行权价每股6.48美元，3年归属[70] - 2022年上半年，公司向员工等授予87500股普通股的期权，行权价每股6.48美元，3年归属[71] 公司业务定位 - 公司是临床前医疗设备公司，专注于下一代机器人腔内手术设备的研发[19] 公司未来展望 - 公司预计因持续的研发活动，在可预见的未来会产生额外亏损，可能通过发行债务和/或股权证券及政府机构拨款筹集资金[27] 公司外部风险 - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响供应链及获取产品材料的能力[28][29]

公司基本信息 - 公司是一家临床前医疗设备公司，专注于下一代机器人腔内手术设备的研发[18] - 公司于1988年成立，历经多次更名，2016年与Microbot Israel合并后更名为Microbot Medical Inc.[19][20] 财务数据关键指标变化 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司总资产分别为1.3682亿美元和1.6767亿美元，总负债分别为2061万美元和2386万美元，股东权益分别为1.1621亿美元和1.4381亿美元[9] - 2022年和2021年第一季度，公司研发费用分别为1706万美元和1119万美元，一般及行政费用分别为1470万美元和1273万美元，净亏损分别为3189万美元和2388万美元[11] - 2022年和2021年第一季度，公司经营活动产生的净现金流分别为-3007万美元和-1994万美元，投资活动产生的净现金流分别为-16万美元和265万美元[15] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司现金及现金等价物分别为1.0472亿美元和1.3493亿美元[9] - 2022年和2021年第一季度，公司基本和摊薄后每股净亏损分别为0.45美元和0.34美元[11] - 截至2022年3月31日，公司未受限现金、现金等价物和有价证券余额约为1.247亿美元，管理层认为这些资金足以支持公司未来12个月的运营[25] - 截至2022年3月31日，公司总资产1368.2万美元，较2021年末的1676.7万美元有所下降[9] - 2022年第一季度，公司净亏损318.9万美元，较2021年同期的238.8万美元有所增加[11] - 2022年第一季度，公司经营活动净现金流为-300.7万美元，较2021年同期的-199.4万美元有所减少[15] - 截至2022年3月31日，公司未从运营中产生收入，无限制现金等余额约1247万美元，可支持运营12个月[25] 公司业务风险 - 新冠疫情可能导致公司临床前研究出现重大延误和中断，影响公司业务运营和产品审批[28][29][30] 公司资金计划 - 由于持续的研发活动，公司预计在可预见的未来将继续产生亏损，并计划通过发行债务和/或股权证券以及可能的政府补助来筹集额外资金[26] - 公司预计在可预见的未来会因研发活动产生额外亏损，目前资金足够维持12个月，需通过发行证券或申请政府补助筹集资金[26] 货币市场基金情况 - 截至2022年3月31日，货币市场基金为6588000美元，其他货币市场基金为1998000美元；截至2021年12月31日，货币市场基金为8587000美元，其他货币市场基金为1999000美元[35] - 截至2022年3月31日，现金等价物中货币市场基金为6588000美元，有价证券中其他货币市场基金为1998000美元；截至2021年12月31日，现金等价物中货币市场基金为8587000美元，有价证券中其他货币市场基金为1999000美元[35] 经营租赁情况 - 2022年第一季度经营租赁现金支付和费用为93000美元，2021年同期为64000美元；截至2022年3月31日，未折现经营租赁付款总额为774000美元，租赁负债余额为702000美元；经营租赁加权平均剩余租赁期限为2 - 3年，加权平均折现率为9% [44] - 2022年第一季度经营租赁现金支付和费用为93000美元，2021年同期为64000美元；截至2022年3月31日，未折现经营租赁付款总额为774000美元，租赁负债余额为702000美元[44] - 截至2022年3月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限为2 - 3年，加权平均折现率为9%[44] 研发补助与还款情况 - 2013年至2022年3月31日，Microbot Israel从以色列创新局获得的研发补助总计约1500000美元；2018年1月4日，Microbot Israel承担偿还CardioSert的以色列创新局补助总计约530000美元[45] - 2013年至2022年3月31日，Microbot Israel从以色列创新局获得研发补助总计约1500000美元，2018年1月4日接管CardioSert的补助还款责任约530000美元[45] 特许权使用费情况 - 公司需支付未来销售额3.0% - 3.5%的特许权使用费[46] - Microbot Israel需向Technion Research and Development Foundation支付净销售额1.5% - 3.0%和 sublicense收入的特许权使用费[49] - 2012年6月Microbot Israel与TRDF签订协议，需支付净销售额1.5% - 3.0%和 sublicense收入的特许权使用费[49] 与CardioSert协议付款情况 - 2018年1月4日，Microbot Israel向CardioSert支付初始款项50000美元；2018年5月25日，支付额外现金250000美元并交付估值74000美元的6738股普通股[51][52] - 2018年1月4日Microbot Israel与CardioSert签订协议，初始付款50000美元，2018年5月25日额外现金支付250000美元并交付6738股普通股（估值74000美元）[50][52] 股票发售协议情况 - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订的“随行就市”发售协议，可出售总发行价高达10000000美元的普通股，截至目前未出售[54] - 2021年6月10日公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订ATM协议，可出售总发行价高达10000000美元的普通股[54] 技术合作开发协议情况 - 2021年12月22日公司与Stryker Corporation签订技术合作开发协议[55] - 公司与Stryker的协议持续至最后一个开发计划完成，开发活动预计2022年第二季度开始[58] - 公司与Stryker对对方机密信息负有保密义务和相互赔偿义务[59] 法律诉讼情况 - 公司因2017年融资诉讼，向Sabby支付约3700000美元回购83333股普通股；Empery等原告要求撤销证券购买协议并返还6750000美元购买价款，目前案件处于取证阶段[60][61] - 公司因2017年融资诉讼，向Sabby支付约3700000美元回购83333股普通股[60] - 另一诉讼原告要求公司撤销证券购买协议并返还6750000美元购买价款[61] - 公司对Alliance和Mona提起诉讼，索赔短差利润约46.8万美元，Mona反诉称交易净亏损15.1万美元，最终法院判决公司胜诉获赔48.4万美元[64][66] - 公司起诉Alliance和Mona，要求其吐出约468000美元短线交易利润[64] - 法院判决Mona向公司支付484000美元[66] - Mona反诉公司，称交易公司股票净亏损151000美元[64] 普通股情况 - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司发行和流通的普通股均为710.8133万股[9][11][13] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司已发行和流通的普通股均为710.8133万股[67] - 截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司有7108133股普通股已发行和流通[67] 股票期权授予情况 - 2022年第一季度，公司向董事长等授予10万份股票期权，向员工等授予8.75万份股票期权，行权价均为每股6.48美元[68][69] - 2022年第一季度，公司向董事长等授予100000股股票期权，行权价每股6.48美元[68] - 2022年第一季度，公司向员工等授予87500股股票期权，行权价每股6.48美元[69] 会计准则生效情况 - 2019年12月FASB发布的ASU No. 2019 - 12，公司自2022年1月1日起生效，目前正在评估影响[38] - 2021年11月FASB发布的ASU 2021 - 10，公司于2022年1月1日生效，仅影响年度财务报表附注披露，无重大影响[39] 财务报表编制说明 - 财务报表按美国公认会计原则编制，2022年第一季度经营结果不一定代表全年情况[23][24]

专利情况 - 公司拥有47项已发布/获批专利和29项全球待审批专利申请[269] 研发费用变化 - 2021年研发费用约615.3万美元，较2020年的约339.6万美元增加约275.7万美元[287] 一般及行政费用变化 - 2021年一般及行政费用约520.4万美元，较2020年的约569.3万美元减少约48.9万美元[288] 融资收入与财务费用变化 - 2021年融资收入约4.4万美元，2020年净财务费用约8万美元[289] 净营运资金情况 - 截至2021年和2020年12月31日，公司净营运资金分别约为1389.5万美元和2390.8万美元[290] 净现金收益与累计亏损情况 - 自成立（2010年11月）至2021年12月31日，公司净现金收益约5477万美元，累计总亏损约5559.3万美元[291] 诉讼相关资金返还情况 - 公司因诉讼于2020年第一季度向投资者返还约337.5万美元收益，目前面临额外诉讼，投资者要求返还约675万美元收益[291] - 若当前诉讼失败，公司资金可能不足以支持12个月运营，投资者要求返还2017年股票发行所得的675万美元收益[293] 研发资助情况 - 2013年至2021年12月31日，公司从以色列创新局获得约150万美元研发资助，需按未来销售额的3%-3.5%支付特许权使用费[292] 现金、现金等价物和有价证券情况 - 截至2021年12月31日，公司拥有约1549.2万美元无限制现金、现金等价物和有价证券，可支持运营超12个月[293] 资金筹集计划 - 公司计划通过现有现金、以色列创新局额外赠款、未来发行债务和/或股权证券筹集资金，可通过现有S - 3表格注册声明发行至多7500万美元证券[294] 经营活动净现金流量变化 - 2021年经营活动净现金流量为 - 935.4万美元，2020年为 - 725.2万美元，因2021年净亏损增加[295][296] 投资活动净现金流量变化 - 2021年投资活动净现金流量为320万美元，2020年为 - 276.8万美元，主要源于可销售证券净购买[295][296] 融资活动净现金流量变化 - 2021年融资活动净现金流量为0，2020年为 - 337.5万美元，因2020年诉讼不利结果向投资者返还资本[295][297] 现金及现金等价物净变化 - 2021年现金及现金等价物净减少615.4万美元，2020年净减少1339.5万美元[295] 现金及现金等价物风险 - 公司现金及现金等价物主要面临利率收入敏感性风险，但短期性质使其受市场利率突然变化影响不大[298] 财务报表计价与业务货币情况 - 公司财务报表以美元计价，但大部分业务和运营费用以非美元货币进行和支付[299] 汇率波动影响及应对措施 - 汇率波动可能对公司未来收入或费用产生不利影响，公司可能使用外汇远期合约管理外汇风险[301] 通货膨胀影响 - 通货膨胀通常会增加公司研发费用，虽目前未对经营结果产生重大影响，但2022年可能有重大不利影响[302] 营运资金不足应对措施 - 若无法获得足够营运资金，公司可能削减开支、延长供应商付款期限、清算资产或暂停/缩减研究计划[294]

公司资产情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为19701000美元和26279000美元[9] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司股东权益分别为17870000美元和24308000美元[9] - 截至2021年9月30日，公司无限制现金、现金等价物和有价证券余额为18427000美元，足以支持运营超12个月[26] - 截至2021年9月30日，现金等价物中货币市场基金为8587美元，有价证券总计4999美元[34] - 截至2020年12月31日，现金等价物中货币市场基金为8585美元，有价证券总计4998美元，其他资产中可转换贷款投资为270美元[35] - 截至2021年9月30日，公司现金及现金等价物为13428000美元，较2020年12月31日的19650000美元有所减少[9] - 截至2021年9月30日，公司金融资产中现金等价物为858.7万美元，有价证券为499.9万美元[34] - 截至2021年9月30日，现金、现金等价物和受限现金期末余额为1351.2万美元，2020年末为2661万美元[17] 公司费用与亏损情况 - 2021年第三季度和前九个月研发费用分别为1389000美元和3897000美元，2020年同期分别为1037000美元和2397000美元[12] - 2021年第三季度和前九个月运营亏损分别为2552000美元和7420000美元，2020年同期分别为2415000美元和6462000美元[12] - 2021年前九个月净亏损为7454000美元，2020年同期为6532000美元[12] - 2021年第三季度和前九个月基本和摊薄后每股净亏损分别为0.36美元和1.05美元，2020年同期分别为0.35美元和0.92美元[12] - 2021年第三季度，公司研发费用为1389000美元，2020年同期为1037000美元；2021年前9个月研发费用为3897000美元，2020年同期为2397000美元[12] - 2021年第三季度，公司经营亏损为2552000美元，2020年同期为2415000美元；2021年前9个月经营亏损为7420000美元，2020年同期为6462000美元[12] - 2021年第三季度，公司净亏损为2555000美元，2020年同期为2472000美元；2021年前9个月净亏损为7454000美元，2020年同期为6532000美元[12] - 2021年第三季度，公司基本和摊薄后每股净亏损为0.36美元，2020年同期为0.35美元；2021年前9个月为1.05美元，2020年同期为0.92美元[12] - 2021年前九个月净亏损745.4万美元，2020年同期为653.2万美元[17] 公司现金流情况 - 2021年前九个月经营活动净现金流为 - 6467000美元，2020年同期为 - 5382000美元[17] - 2021年前九个月投资活动净现金流为245000美元，2020年同期为2238000美元[17] - 2021年前九个月融资活动净现金流为0美元，2020年同期为 - 3375000美元[17] - 2021年前九个月经营活动净现金流为-646.7万美元，2020年同期为-538.2万美元[17] - 2021年前九个月投资活动净现金流为24.5万美元，2020年同期为223.8万美元[17] - 2021年前九个月融资活动净现金流为0，2020年同期为-337.5万美元[17] 公司租赁情况 - 2021年前九个月，经营租赁现金支付为233美元，2020年为145美元[40] - 截至2021年9月30日，未折现经营租赁付款总额为789美元，租赁负债余额为703美元[40] - 截至2021年9月30日，使用权资产为685美元，租赁负债中流动部分为267美元，非流动部分为436美元[40] - 截至2020年12月31日，使用权资产为775美元，租赁负债中流动部分为187美元，非流动部分为626美元[40] - 2021年前九个月，经营租赁现金支付为23.3万美元，2020年同期为14.5万美元[40] - 截至2021年9月30日，经营租赁负债余额为70.3万美元[40] 公司补助与特许权使用费情况 - 2013年至2021年9月30日，公司从以色列创新局获得约1500美元补助，需按未来销售额3.0%-3.5%支付特许权使用费[41] - 公司与TRDF协议规定，需按净销售额的1.5%-3.0%及 sublicense收入支付特许权使用费[43] - 2013年至2021年9月30日，公司子公司获以色列创新局约150万美元研发资助，需按未来销售额3.0%-3.5%支付特许权使用费[41] - 公司偿还赠款的特许权使用费支付取决于研发项目成功及产生销售，若项目失败等情况无需偿还，财务风险由以色列政府承担[42] 公司业务协议情况 - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订协议，可出售总发行价达10000美元的普通股[49] - 公司收购CardioSert技术，初始支付50美元，后又支付250美元现金及价值74美元的6,738股普通股[45][46] - 公司与CardioSert协议中，CardioSert协助开发技术，月咨询费40,000新谢克尔（约12.4美元），每月最多60咨询小时[48] - 公司ATM协议可出售总发行价达10,000美元的普通股[49] 公司诉讼情况 - 公司因2017年融资诉讼，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股，Empery等原告要求公司返还6750美元购买价款[51] - 公司起诉Alliance和Mona，要求其吐出约468美元短线交易利润，法院最终判决Mona向公司支付484美元，Mona已上诉[53][54][55] - 公司因2017年融资诉讼，向Sabby支付约3,700美元回购83,333股普通股，另一诉讼原告要求返还6,750美元购买款[51] - 公司对Alliance和Mona诉讼，法院判决Mona向公司支付484美元，Mona已上诉[54][55] 公司股份情况 - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司均有7108133股普通股发行在外[58][9] - 2021年前9个月，公司向相关人员授予396426股股票期权，行权价6.72 - 8.48美元，确认补偿费用562美元[60] - 截至2021年9月30日和2020年12月31日，公司有7,108,133股普通股发行并流通[58] - 2021年前九个月，公司授予期权可购买396,426股普通股，行权价6.72 - 8.48美元[60] - 2021年前九个月，公司确认补偿费用，管理费用含503美元，研发费用含59美元[60] 公司其他情况 - 公司预计未来仍会亏损，管理层认为现有资金足够支撑超12个月，可能通过发行证券或申请补助筹集资金[27] - 新冠疫情可能导致临床前研究显著延迟和中断，影响公司业务和供应链[28][29] - 2021年前9个月，公司基于股份的薪酬为1016000美元[15]

公司基本业务情况 - 公司是一家临床前医疗设备公司，专注于下一代微机器人辅助医疗技术的研发，目标是微创外科领域[22] 公司财务关键指标变化（资产、负债、股东权益） - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司总资产分别为2.1865亿美元和2.6279亿美元，总负债分别为1747万美元和1971万美元，股东权益分别为2.0118亿美元和2.4308亿美元[8] - 截至2021年6月30日，公司股东权益为20,118美元，较2020年12月31日的24,308美元有所下降[16] 公司费用及亏损指标变化 - 2021年和2020年第二季度，研发费用分别为1389万美元和669万美元，一般及行政费用分别为1087万美元和1215万美元，运营亏损分别为2476万美元和1884万美元[11] - 2021年和2020年前六个月，研发费用分别为2508万美元和1360万美元，一般及行政费用分别为2360万美元和2687万美元，运营亏损分别为4868万美元和4047万美元[11] - 2021年和2020年第二季度，净亏损分别为2511万美元和1855万美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.35美元和0.26美元[11] - 2021年和2020年前六个月，净亏损分别为4899万美元和4060万美元，基本和摊薄后每股净亏损分别为0.69美元和0.57美元[11] - 2021年第二季度研发费用为1389000美元，2020年同期为669000美元[11] - 2021年上半年研发费用为2508000美元，2020年同期为1360000美元[11] - 2021年第二季度净亏损为2511000美元，2020年同期为1855000美元[11] - 2021年上半年净亏损为4899000美元，2020年同期为4060000美元[11] - 2021年上半年净亏损4,899美元，2020年同期净亏损4,060美元[19] 公司现金流指标变化 - 2021年和2020年前六个月，经营活动产生的净现金流分别为 - 4291万美元和 - 3688万美元，投资活动产生的净现金流分别为259万美元和2245万美元，融资活动产生的净现金流分别为0和 - 3375万美元[19] - 2021年和2020年前六个月，现金、现金等价物和受限现金减少额分别为4032万美元和4818万美元，期末余额分别为1.5702亿美元和2.8311亿美元[19] - 2021年上半年经营活动净现金流为 - 4,291美元，2020年同期为 - 3,688美元[19] - 2021年上半年投资活动净现金流为259美元，2020年同期为2,245美元[19] - 2021年上半年融资活动净现金流为0美元，2020年同期为 - 3,375美元[19] - 截至2021年6月30日，现金、现金等价物和受限现金期末余额为15,702美元，较期初的19,734美元减少[19] 公司股份相关情况 - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司普通股授权股数均为6000万股，发行和流通股数均为710.8133万股[8] - 截至2021年6月30日和2020年12月31日，公司有7108133股普通股发行并流通[64] - 2021年上半年，公司授予期权可购买315000股普通股，行权价6.72 - 8.48美元[65] - 2021年上半年，公司授予315000股股票期权，行权价6.72 - 8.48美元，确认补偿费用207美元[65] 公司现金及等价物情况 - 截至2021年6月30日，公司无运营收入，不受限现金及现金等价物余额为15,619美元，管理层认为足以支持超12个月运营[28] - 2021年6月30日，现金及现金等价物为15619000美元，较2020年12月31日的19650000美元减少[8] - 截至2021年6月30日，公司无限制现金和现金等价物余额为15,619美元，管理层认为足以支持运营超12个月[28] - 截至2021年6月30日，货币市场基金为8,586美元，美国国债为2,999美元，可销售证券总计4,999美元；2020年12月31日，货币市场基金为8,585美元，美国国债为2,998美元，可销售证券总计4,998美元[38] - 截至2021年6月30日，公司货币市场基金现金等价物为8,586美元，可销售证券为4,999美元[38] - 截至2020年12月31日，公司货币市场基金现金等价物为8,585美元，可销售证券为4,998美元[38] 公司运营租赁情况 - 2021年上半年运营租赁现金付款为127美元，2020年为52美元；截至2021年6月30日，未来租赁付款总额为842美元，租赁负债余额为708美元[44] - 截至2021年6月30日，运营租赁使用权资产为674美元，2020年12月31日为775美元；运营租赁流动负债为165美元，2020年为187美元；运营租赁非流动负债为543美元，2020年为626美元[44] - 截至2021年6月30日，运营租赁加权平均剩余租赁期限为3.5年，2020年12月31日为4年；运营租赁加权平均折现率为9% [44] - 2021年上半年和2020年上半年经营租赁现金付款分别为127美元和52美元[44] - 截至2021年6月30日，未折现经营租赁付款总额为842美元，租赁负债余额为708美元[44] 公司研发资助情况 - 2013年至2021年6月30日，公司从以色列创新局获得总计约1,500美元的研发资助，需按未来销售的3%-3.5%支付特许权使用费[45] - 2013年至2021年6月30日，Microbot Israel获以色列创新局约1500美元研发资助，需按未来销售额3% - 3.5%支付特许权使用费[45] 公司技术收购及咨询情况 - 2018年1月4日，公司向CardioSert支付50美元初始款项；5月25日，支付250美元现金并交付6,738股普通股（估值74美元）[50][51] - 公司与CardioSert约定，每月咨询费为40,000新谢克尔（约12.27美元），涵盖每月最多60小时咨询服务[53] - 2018年，Microbot Israel收购CardioSert技术，初始付款50美元，后续额外现金付款250美元并支付估值74美元的6738股普通股[50][51] 公司股票出售协议情况 - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订ATM协议，可出售总发行价最高达10,000美元的普通股[54] - 2021年6月10日，公司与H.C. Wainwright & Co. LLC签订ATM协议，可出售总发行价达10000美元的普通股[54] 公司未来盈利预期 - 公司预计在可预见的未来会因持续研发活动继续产生额外亏损[29] 公司诉讼相关情况 - 公司因2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股[56] - 公司面临Empery等诉讼，原告要求撤销协议并返还6750美元购买价款[56] - 公司对Alliance和Mona诉讼，估计利润约468美元，最终获判484美元[59][61] - 公司因2017年融资诉讼，向Sabby支付约3700美元回购83333股普通股，另一诉讼原告要求返还6750美元购买价款[56] - 公司对Alliance Investment Management和Joseph Mona诉讼，获法院判决Joseph Mona支付484美元，Joseph Mona已上诉[60][61] 公司会计准则影响情况 - 公司正在评估ASU No. 2016 - 13对合并财务报表及相关披露的影响，该准则2023年1月1日起对公司生效[40] - 2021年1月1日采用ASU 2019 - 12对公司合并财务报表无重大影响[41] 公司基于股份的薪酬费用情况 - 2021年和2020年第二季度，基于股份的薪酬费用分别为709万美元和909万美元[16]

公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司总资产分别为24170千美元和26279千美元，总负债分别为1840千美元和1971千美元，股东权益分别为22330千美元和24308千美元[9] - 截至2021年3月31日，公司总资产为24,170,000美元，较2020年12月31日的26,279,000美元有所下降[9] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司已发行和流通的普通股均为7,108,133股[66] - 截至2021年3月31日和2020年12月31日，公司均有7,108,133股普通股发行并流通[66] 公司费用及亏损指标变化 - 2021年和2020年第一季度研发费用分别为1119千美元和691千美元，管理费用分别为1273千美元和1472千美元，运营亏损分别为2392千美元和2163千美元，净亏损分别为2388千美元和2205美元[11] - 2021年和2020年第一季度基本和摊薄后每股净亏损分别为0.34美元和0.31美元[11] - 2021年第一季度，公司研发费用为1,119,000美元，高于2020年同期的691,000美元；运营亏损为2,392,000美元，高于2020年同期的2,163,000美元[11] - 2021年第一季度，公司净亏损为2,388,000美元，高于2020年同期的2,205,000美元；基本和摊薄后每股净亏损为0.34美元，高于2020年同期的0.31美元[11] - 2021年第一季度综合亏损分别为2388千美元和2205千美元[14] 公司现金流指标变化 - 2021年第一季度经营活动净现金流为-1994千美元，投资活动净现金流为265千美元，融资活动净现金流为0千美元，现金及现金等价物和受限现金减少1729千美元；2020年对应数据分别为-2346千美元、2253千美元、-3375千美元和-3468千美元[20] - 2021年第一季度，公司经营活动净现金流为 - 1,994,000美元，投资活动净现金流为265,000美元，融资活动净现金流为0美元[20] 公司现金及等价物情况 - 截至2021年3月31日，公司未受限现金及现金等价物余额为17924千美元，管理层认为足以支持公司运营超12个月[29] - 截至2021年3月31日，公司无限制现金及现金等价物余额为17,924,000美元，管理层认为足以支持公司运营超过12个月[29] - 截至2021年3月31日，现金等价物中货币市场基金为8585000美元，有价证券总计4998000美元；截至2020年12月31日，现金等价物中货币市场基金为8585000美元，有价证券总计4998000美元，其他资产中可转换贷款投资为270000美元[40] - 截至2021年3月31日，现金等价物中货币市场基金为8585000美元，有价证券为4998000美元；截至2020年12月31日，现金等价物中货币市场基金为8585000美元，有价证券为4998000美元，其他资产中可转换贷款投资为270000美元[40] 公司未来盈利及资金筹集预期 - 公司预计因持续研发活动，可预见未来将继续亏损，可能通过发行债务和/或股权证券及申请政府补助筹集资金[30] - 公司预计在可预见的未来将继续产生额外亏损，可能通过发行债务和/或股权证券以及申请政府补助来筹集额外资金[30] 新冠疫情对公司的影响 - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响临床试验数据监测，还可能扰乱供应链[31][33] - 新冠疫情可能导致公司临床前研究显著延迟和中断，影响业务运营和产品获批[31][33][34] 公司其他费用指标变化 - 2021年第一季度折旧和摊销费用为18千美元，股份支付费用为410千美元；2020年对应数据分别为17千美元和343千美元[20] - 2021年第一季度预付费用和其他资产减少97千美元，其他应付款和应计负债减少131千美元；2020年对应数据分别为增加110千美元和减少391千美元[20] 公司经营租赁相关指标 - 2021年第一季度和2020年第一季度，经营租赁现金支出分别为64000美元和27000美元；截至2021年3月31日，经营租赁付款未折现到期金额总计949000美元，租赁负债余额为738000美元[46] - 截至2021年3月31日，经营租赁使用权资产为725000美元，经营租赁流动负债为173000美元，非流动负债为565000美元；截至2020年12月31日，经营租赁使用权资产为775000美元，经营租赁流动负债为187000美元，非流动负债为626000美元[46] - 截至2021年3月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限为3.75年，加权平均折现率为9%[47] - 2021年第一季度和2020年第一季度，经营租赁现金付款分别为64000美元和27000美元；截至2021年3月31日，未来经营租赁付款总额为949000美元，租赁负债余额为738000美元[46] - 截至2021年3月31日，经营租赁使用权资产为725000美元，经营租赁流动负债为173000美元，经营租赁非流动负债为565000美元；截至2020年12月31日，经营租赁使用权资产为775000美元，经营租赁流动负债为187000美元，经营租赁非流动负债为626000美元[46] - 截至2021年3月31日，经营租赁加权平均剩余租赁期限为3.75年，加权平均折现率为9%[47] 公司研发资助情况 - 自2013年至2021年3月31日，公司从以色列创新局获得总计约1500000美元的研发资助，需按未来商业化销售的3%-3.5%支付特许权使用费[49] - 2013年至2021年3月31日，公司从以色列创新局获得总计约1500000美元的研发资助，需按未来销售的3%-3.5%支付特许权使用费[49] 公司技术收购情况 - 2018年1月4日，公司向CardioSert支付50000美元初始款；2018年5月25日，公司额外支付250000美元现金并以价值74000美元的6738股普通股完成技术收购[53][54] - 2018年1月4日，公司向CardioSert支付50000美元初始费用；2018年5月25日，公司额外支付250000美元现金并交付价值74000美元的6738股普通股[53][54] 公司诉讼相关情况 - 公司因2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约3700000美元回购83333股普通股；Empery等原告要求公司返还6750000美元融资款，公司上诉驳回动议被拒后已提起上诉[58] - 公司因2017年融资诉讼败诉，向Sabby支付约3700000美元回购83333股普通股；另一诉讼中原告要求撤销证券购买协议并返还6750000美元购买价款[58] - 公司起诉Alliance和Mona要求 disgorge 约468000美元短期交易利润；2021年3月31日，法院判决Mona向公司支付484614.30美元，Mona已提起上诉[60][62] - 公司起诉Alliance和Mona，估计短差利润约468美元[60] - 地方法官建议判决公司胜诉获485美元[61] - 法院判决公司胜诉，Mona需支付484,614.30美元[62] - 2021年4月27日，Mona对法院判决提出上诉，公司打算反对[62] - 2021年5月3日，公司获得执行令以强制执行对Mona的判决[63] - 2021年5月7日，公司申请在纽约南区以外地区登记判决[63] - 2021年5月7日，Mona申请提交修订反诉，公司打算在5月31日前反对[64] - 2021年5月3日，公司获得对Mona的执行令；5月7日，公司申请在纽约南区以外地区登记判决，同日Mona申请提交修订反诉[63][64] 会计准则相关情况 - 公司于2021年1月1日采用ASU 2019 - 12简化所得税会计，对合并财务报表无重大影响[44] - FASB于2016年6月发布的ASU No. 2016 - 13对公司自2023年1月1日起生效，公司正在评估其影响[42] - 公司于2021年1月1日采用ASU 2019 - 12，对合并财务报表无重大影响[44] - 公司正在评估ASU 2016 - 13对合并财务报表及相关披露的影响，该准则对公司自2023年1月1日起生效[42] 公司期权授予情况 - 2021年2月1日，公司向董事长兼首席执行官授予190,000股普通股期权，行权价为每股8.48美元，2021年第一季度确认薪酬费用118美元[67] - 2021年2月1日，公司向Harel Gadot授予190,000股普通股期权，行权价每股8.48美元[67] - 2021年第一季度，公司因期权授予确认118美元补偿费用[67] 公司业务定位 - 公司是临床前医疗设备公司，专注于下一代微机器人辅助医疗技术的研发，目标是微创外科领域[23]

期权相关 - 员工股票期权和MEDX Ventures Group LLC持有的期权分别可购买500,000股和403,592股原Microbot Israel普通股，合并后可购买公司普通股[274] 专利情况 - 公司拥有42项已授权专利和23项全球待审批专利申请[278] 费用指标变化 - 2020年研发费用约339.6万美元，较2019年的约304.8万美元增加约34.8万美元[296] - 2020年一般及行政费用约569.3万美元，较2019年的约419.2万美元增加约150.1万美元[297] - 2020年融资费用约8万美元，较2019年的约10.3万美元减少约2.3万美元[298] 资本收益情况 - 2019年资本收益约9.6万美元，2020年无资本收益[299] 净营运资金情况 - 截至2020年12月31日，公司净营运资金约2390.8万美元[300] 净筹集资金与累计亏损情况 - 自成立至2020年12月31日，公司净筹集资金约5477万美元，累计亏损约4428万美元[302] 诉讼资金返还情况 - 公司因诉讼于2020年第一季度返还337.5万美元，另有诉讼要求返还675万美元[302] 研发资助与特许权使用费情况 - 2013 - 2020年，Microbot Israel获以色列创新局约150万美元研发资助，需按未来销售额3% - 3.5%支付特许权使用费[303] 资金筹集计划 - 公司计划通过现有现金、以色列创新局拨款及未来发行债务和/或股权证券筹集资金，现有S - 3表格注册声明下最多可发行7500万美元证券[305] 现金流量指标变化 - 2020年经营活动净现金流量为 - 725.2万美元，2019年为 - 645.1万美元，因2020年净亏损增加但非现金股票薪酬增加部分抵消[306][307] - 2020年投资活动净现金流量为 - 276.8万美元，2019年为 - 245.3万美元，主要因2020年可交易证券净购买[306][309] - 2020年融资活动净现金流量为 - 337.5万美元，2019年为3677万美元，2019年发行普通股，2020年因诉讼向投资者还款[306][309] - 2020年现金及现金等价物净减少1339.5万美元，2019年净增加2786.6万美元[306] 现金及现金等价物影响因素 - 公司现金及现金等价物主要受美国利率变化影响，但短期性质使其对财务状况和经营成果影响不大[310] 汇率影响情况 - 公司财务报表以美元计价，但部分业务和运营费用以非美元货币结算，汇率波动可能影响未来收支[311][312] 外汇风险管理情况 - 公司未来可能使用外汇远期合约管理外汇风险，但可能面临交易对手违约和管理不足问题[312] 通货膨胀影响情况 - 通货膨胀通常会增加公司临床试验成本，但未对经营成果产生重大影响[313] 营运资金不足应对措施 - 若无法获得足够营运资金，公司可能削减开支、延长付款期限、清算资产或暂停研究项目[305]