财务数据和关键指标变化 - 2020年全年总净收入2500万美元，较2019年的630万美元增加1870万美元，增幅297% [19] - 2020年全年毛利率60.1%，低于2019年的61.7%，主要归因于产品组合变化 [20] - 2020年全年营业利润450万美元，而2019年营业亏损210万美元 [20] - 2020年全年净利润440万美元，摊薄后每股收益0.23美元，而2019年净亏损230万美元，摊薄后每股亏损0.15美元 [7][20] - 2020年全年调整后EBITDA为840万美元，调整后EBITDA利润率为33%，而2019年调整后EBITDA亏损120万美元 [20] - 2020年全年运营现金流为460万美元，而2019年运营现金流使用81.4万美元 [21] - 2020年第四季度总净收入370万美元，较2019年第四季度的190万美元增加95% [21] - 2020年第四季度毛利率58.9%，高于2019年第四季度的56%，归因于产品组合变化 [22] - 2020年第四季度营业亏损290万美元，高于2019年第四季度的50万美元，主要是由于第四季度发生280万美元的非现金股权补偿费用 [22] - 2020年第四季度净亏损290万美元，摊薄后每股亏损0.17美元，而2019年第四季度净亏损50万美元，摊薄后每股亏损0.03美元 [23] - 2020年第四季度调整后EBITDA为10万美元，而2019年第四季度调整后EBITDA亏损30万美元 [23] - 2020年12月31日现金及现金等价物约520万美元，较2019年12月31日的90万美元增加430万美元 [24] - 2020年12月31日营运资金1150万美元，较2019年增加1230万美元 [24] - 2020年12月31日股东权益1320万美元，较2019年12月31日的90万美元增加1230万美元 [24] 各条业务线数据和关键指标变化 医疗保健业务 - 2020年有大型医疗保健机构进行多单位采购，订单持续增加，如东北医疗服务公司、黄河健康服务公司等购买了SteraMist表面设备 [26][27] - 2019年推出的SteraMist消毒推车成为医疗行业受欢迎的产品，如圣卢克医疗系统购买并称赞其能快速灭活病原体，缩短房间周转时间 [28] - 预计2021年医疗保健部门将继续增长，因为医院和医疗机构会重新评估或采用机械清洁与手动喷雾擦拭相结合的技术来满足日常消毒需求 [33] 生命科学业务 - SteraMist生命科学业务仍然强劲，长期合作伙伴购买了多个设备、永久性消毒室或进行常规iHP企业服务 [37] - 该技术已应用于多家制药公司、细胞和基因治疗公司以及生产COVID - 19疫苗的制造商，iHP定制工程系统有很高的兴趣，预计2021年底和2022年及以后安装一些大型项目 [38] - 2020年服务收入增长53%，归因于新客户培训销售增加 [40] TOMI服务网络（TSN）业务 - TSN由数百名直接终端用户组成，在2020年疫情爆发期间满足了消毒和去污服务的需求，服务对象包括商店、餐厅、数据中心等 [42] - 预计TSN将继续为客户提供SteraMist服务，随着商业企业更新感染控制程序，预计2021年BIT解决方案销售将显著增加 [43] 食品安全业务 - 随着食品制造业监管加强，该部门有巨大增长潜力，SteraMist已获食品加工、餐厅等设施使用批准，目前直接应用于食品和种子需EPA和FDA注册 [46][47] - 公司正与Arkema合作研究最佳稀释比例，以创建所需的1%无菌级溶液，还与ASTA和USDA合作进行种子测试 [47][48] 商业业务 - 涵盖航空、监狱、制造业等多个领域，如宾夕法尼亚州本萨勒姆紧急医疗服务公司、切斯特市等购买并推荐SteraMist设备 [51][52][53] - 学校系统使用SteraMist后报告低感染率，如内布拉斯加州西区社区学区 [55][56] - 在航空业，因其他产品的研究结果，SteraMist消毒应用受到限制，公司正与波音工程师和第三方实验室合作进行测试 [57][58][59] - 美国综合自然资源公司在其采矿地点部署了9个表面设备，预计将成为大型BIT解决方案购买者 [60] 各个市场数据和关键指标变化 文档未提及相关内容 公司战略和发展方向和行业竞争 - 2020年公司加强销售组织和质量控制措施，扩展SteraMist产品线，增加制造商，申请国内外知识产权保护，新增商业部门 [9][10] - 短期和中期将推出多款新产品，预计2021年实现40% - 45%的增长，目标是使SteraMist成为行业标准 [15][68] - 计划申请流行病学和实验室能力合作项目（ELC）的奖项，继续在食品安全行业进行研发投资 [16] - 开发SteraBot、SteraBox和SteraPack等新产品，展示技术的多功能性，新的内部销售部门已完成组建，将增加销售团队以提高市场知名度和客户渗透率 [68][69] - 尽管市场上有较便宜的SteraMist消毒产品，但公司凭借产品的安全性、有效性以及客户推荐实现增长和品牌认知度提升 [13] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 2020年是开创性的一年，疫情使公司产品得到更广泛认可，未来危险病原体仍将存在，SteraMist能减少下一次疫情的影响 [7][63][64] - 公司认为消毒应成为公共和私营部门预算的一项内容，SteraMist提供了最佳消毒解决方案 [62] - 对2021年市场份额的持续增长持乐观态度，将继续在业务发展、研发、知识产权保护等方面取得进展 [66][70] 其他重要信息 - SteraMist技术由政府机构DARPA开发，已在多个联邦和州政府机构使用 [36] - 公司正在设计和测试多种不同的机器人模型SteraBot，用于增强消毒，原型正在欧盟和香港等地进行早期试验 [34] - 公司与达纳 - 法伯癌症研究所和麻省理工学院合作的N95口罩和面罩消毒协议正在接受FDA审查，但尚无批准时间表 [35] - 2021年初公司在马里兰州运营中心完成了定制工程系统（CES）的最终安装，该系统可作为演示单元，并可能为iHP企业服务部门带来额外收入 [61] 总结问答环节所有的提问和回答 问题1: 如何从长期角度看待剃须刀 - 刀片模式，设备和SteraMist的利润率情况如何 - SteraMist BIT解决方案销售产生的利润率高于设备销售产生的利润率，随着客户和设备增加，解决方案收入占全球收入的百分比可能增加，从而带来更大更好的利润率 [73] - 市场上国内外有更多设备将使用更多解决方案，随着更多设备投入市场，解决方案的使用量将大幅增加 [75] 问题2: 研发投入会如何变化，在2021年推出两款新产品后会保持类似水平还是下降 - 公司可能会增加研发投入，计划将CES完整房间开发成不同套餐，供公共和私营部门各部门使用，还将开发背包的多种特定用途 [76] 问题3: SteraPack的大致价格点是多少，与现有产品定价相比如何 - SteraPack价格将具有竞争力，大约在6000美元或以下，与市场上大型静电喷雾器相比有优势，其价格可能约为现有表面设备价格的三分之一 [79] 问题4: 2020年国际收入增长不如国内收入，未来是否计划专注国际扩张 - 公司计划在2021年及以后扩大全球业务，目前正在欧洲和东南亚建立服务中心，招聘不同领域的专业人员，还将在非洲、南美和中美洲等地进行产品注册 [80]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended December 31, 2020 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number 000-09908 TOMI ENVIRONMENTAL SOLUTIONS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) FLORIDA 59-1947988 (State or other jurisdiction ...

财务数据和关键指标变化 - 2020年第三季度净销售额为430万美元，较去年同期增长168%，前九个月总收入为2140万美元，较去年同期增长376% [15] - 第三季度营业收入约为110万美元，去年同期运营亏损18.8万美元，增长约130万美元 [16] - 第三季度净收入为110万美元，每股收益0.06美元，去年同期亏损23.7万美元，每股亏损0.02美元，增长125.6万美元 [17] - 截至2020年9月30日，现金及现金等价物为590万美元，较2019年12月31日的89.7万美元增加500万美元 [17] - 自2019年12月31日以来，营运资金增加了1300万美元 [18] 各条业务线数据和关键指标变化 医院医疗部门 - 与2019年9月30日结束的三个月相比，2020年该部门收入增长267% [21] - 该部门今年大部分收入来自现有客户的设备重复订单 [22] 生命科学部门 - 2020年9月30日结束的三个月与2019年同期相比，服务收入下降8%，主要归因于2019年第三季度为生命科学客户提供的一次性紧急iHP企业服务工作 [36] - 2020年前九个月与2019年同期相比，服务收入增长76%，归因于今年前三个季度新客户入职带来的培训销售增加 [37] TOMI服务网络（TSN）部门 - 2020年第三季度TSN总收入增长635%，新TSN会员增长133% [38] - TSN目前占购买SteraMist的直接终端用户的32%，70%的会员经常使用SteraMist并取得成功 [40] - 与2019年同期相比，截至2020年9月30日的九个月BIT解决方案销售额增长509%，TSN的BIT解决方案收入占公司当前整体BIT解决方案收入的48% [41] 各个市场数据和关键指标变化 国内市场 - 2020年9月30日结束的三个月国内收入为340万美元，2019年同期为130万美元，增长168% [48] - 2020年前九个月国内收入为1540万美元，2019年同期为380万美元，增长301% [48] 国际市场 - 2020年9月30日结束的三个月国际收入略高于84.6万美元，2019年同期为31.2万美元，增长171% [49] - 2020年前九个月国际收入为590万美元，2019年同期为64万美元，增长828% [49] 公司战略和发展方向和行业竞争 公司战略和发展方向 - 使SteraMist成为行业黄金标准，持续创新以创造长期股东价值 [14][60] - 扩大销售团队，加强市场推广，提升品牌知名度 [66] - 开发新产品，如SteraBot和SteraPack，并申请相关专利和商标保护 [55][59] - 拓展服务中心，计划在新加坡、英国和韩国设立授权服务中心 [64] 行业竞争 - 公司提供集成解决方案，其BIT解决方案和专有设备需配套使用才能达到六对数杀灭率，具有独特竞争优势 [24] - 市场上一些低价消毒产品虽在疫情初期受青睐，但后期被证明效果不佳或有破坏性，公司正增加商业部门员工以抓住这些客户回流的机会 [25] - SteraMist设备初始投资大，但具有无残留、无腐蚀、高效等多种优势，能满足消毒所需的各项要求 [33][34] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 疫情为公司带来机遇，提高了SteraMist的知名度，但也带来挑战，如客户预算困难、培训受限等 [13][18] - 随着世界重新开放，预计公司业务将继续增长，特别是BIT解决方案销售 [23][51] - 公司对长期前景持乐观态度，认为将成为行业黄金标准 [14][68] 其他重要信息 - 公司在2020年第二季度推出新的商业部门，该部门第三季度收入环比增长 [62] - 公司成功升级到纳斯达克上市，推出重新设计的网站，新用户增加117%，平均会话时长增加115% [63] - 公司安装了基于云的ERP系统，接近完成全球服务中心的实施 [64] - 公司提交了5000万美元的S3注册声明，虽暂无发行计划，但会持续评估投资机会 [65] 问答环节所有提问和回答 问题1: 公司如何让华尔街投资界更了解公司，以及为何FDA对SteraMist额外用途认证迟缓 - 公司刚升级到纳斯达克上市，将引入投资者关系公司，还会进行采访以提高知名度 [73] - FDA快速批准了一些本应进一步测试的产品，现在对公司进行更多过滤测试，公司认为完成剩余测试后产品会获批准 [74][75] 问题2: 第三季度业绩不佳且未给出合理解释，以及培训收入对比情况 - 产品销售后需要大量培训，疫情阻碍了培训，公司目前专注于调整培训、工程等工作方式，应从季度和年度对比结果看公司增长 [80][81][86] - 销售设备时包含培训收入，但培训时间与销售时间不同步，不能将培训收入作为下一季度公司成功的指标 [85] 问题3: 要实现明年3800 - 4100万美元预算需满足什么条件，以及USDA方面产品情况 - 假设疫情缓解、限制解除后可出行完成大型项目，加上销售团队扩充和业务管道情况，公司对实现预算有信心 [94] - 公司在EPA面前有新产品和新标签，预计12月有预决策，后续会有更多消息 [97][98] 问题4: 即将宣布的 premier 客户所在行业 - 该客户在食品安全领域，暂无更多细节可透露 [102] 问题5: 近期业务管道情况，以及旅行和培训受限是否影响业务 - 旅行限制阻碍了业务，因为产品需要展示、演示和培训，但业务管道很强且日益增强，新产品SteraPack将有很大影响 [107][108][109] 问题6: 公司对并购的看法以及是否会出售公司 - 公司不对此发表评论 [112]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司总资产为1.7576549亿美元，较2019年12月31日的8225.467万美元增长113.68%[15] - 截至2020年9月30日，公司总负债为4325.153万美元，较2019年12月31日的7335.924万美元下降41.04%[15] - 截至2020年9月30日，公司股东权益为1.3251396亿美元，较2019年12月31日的88.9543万美元增长1389.69%[15] - 2020年前三季度，公司净销售额为2137.3504万美元，较2019年同期的449.1719万美元增长375.84%[19] - 2020年前三季度，公司毛利润为1288.8924万美元，较2019年同期的287.5039万美元增长348.31%[19] - 2020年前三季度，公司运营收入为741.2397万美元，而2019年同期运营亏损为159.0948万美元[19] - 2020年前三季度，公司净利润为729.5478万美元，而2019年同期净亏损为175.605万美元[19] - 2020年前三季度，公司基本每股收益为0.44美元，而2019年同期基本每股亏损为0.11美元[19] - 2020年前三季度，公司摊薄每股收益为0.40美元，而2019年同期摊薄每股亏损为0.11美元[19] - 2020年6月30日至9月30日，公司股东权益从12158974美元增至13251396美元[24] - 2020年前九个月净收入为7295478美元，2019年同期净亏损为1756049美元[27] - 2020年前九个月经营活动提供的净现金为4944535美元，2019年同期使用的净现金为572533美元[27] - 2020年前九个月投资活动使用的净现金为50574美元，2019年同期为288331美元[27] - 2020年前九个月融资活动提供的净现金为94200美元，2019年同期为0美元[29] - 2020年9月30日现金及现金等价物期末余额为5885383美元，2019年同期为1144075美元[29] - 2020年第三季度，净收入为101.93万美元，2019年同期净亏损为23.6813万美元[61] - 2020年前三季度，净收入为729.5478万美元，2019年同期净亏损为175.605万美元[63] - 2020年第三季度和前九个月净收入分别为101.9万美元和729.5万美元，而2019年同期分别为净亏损23.7万美元和175.6万美元，同比分别增加125.6万美元和905.1万美元[205][207] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司股东权益总额分别为1325.1万美元和89万美元，现金及现金等价物分别为588.5万美元和89.7万美元[204] 公司各业务线数据关键指标变化 - 公司通过Binary Ionization Technology®平台提供消毒和净化产品，业务分为五个部门[31] - 2020年第三季度产品和服务总营收429.2万美元，2019年同期为160万美元；2020年前九个月总营收2137.4万美元，2019年同期为449.2万美元[70] - 2020年第三季度美国地区营收344.6万美元，国际地区营收84.6万美元；2019年同期美国地区营收128.8万美元，国际地区营收31.2万美元；2020年前九个月美国地区营收1543.7万美元，国际地区营收593.7万美元；2019年同期美国地区营收385.2万美元，国际地区营收64万美元[71] - 2020年第三季度末，三个月总营收429.2万美元，较去年同期增长269.2万美元，增幅168%；九个月总营收2137.4万美元，较去年同期增长1688.2万美元，增幅376%[183] - 2020年第三季度末，SteraMist®产品收入三个月为367.7万美元，较去年同期增长274.9万美元，增幅296%；九个月为1955.7万美元，较去年同期增长1609.6万美元，增幅465%[185] - 2020年第三季度末，服务收入三个月为61.5万美元，较去年同期下降8%；九个月为181.7万美元，较去年同期增长78.6万美元，增幅76%[186] - 2020年第三季度末，国内收入三个月为344.6万美元，较去年同期增长215.8万美元，增幅168%；九个月为1543.7万美元，较去年同期增长1158.5万美元，增幅301%[187] - 2020年第三季度末，国际收入三个月约为84.6万美元，较去年同期增长53.4万美元，增幅171%；九个月为593.7万美元，较去年同期增长529.7万美元，增幅828%[188] - 2020年第三季度和前九个月总营收分别为429.2万美元和2137.4万美元，2019年同期分别为160万美元和449.2万美元，同比分别增长168%和376%[205][207] - 2020年第三季度和前九个月SteraMist产品收入分别为367.7万美元和1955.7万美元，2019年同期分别为92.8万美元和346.1万美元，同比分别增长296%和465%[209] - 2020年第三季度和前九个月美国地区营收分别为344.6万美元和1543.7万美元，2019年同期分别为128.8万美元和385.2万美元，同比分别增长168%和301%[211] - 2020年第三季度和前九个月国际地区营收分别为84.6万美元和593.7万美元，2019年同期分别为31.2万美元和64万美元，同比分别增长171%和828%[211] - 2020年第三季度和前九个月销售成本分别为145.6万美元和848.5万美元，2019年同期分别为46万美元和161.7万美元，同比分别增长217%和425%[211][212] - 2020年第三季度和前九个月专业费用分别为22.8万美元和41.9万美元，2019年同期分别为8.3万美元和29.7万美元，同比分别增长175%和41%[213] 公司股权与证券相关情况 - 截至2020年9月30日，公司累计可转换A类优先股发行和流通63750股，普通股发行和流通1674.8513万股[15][21] - 2016年股权奖励计划授权发行最多62.5万股普通股，2020年和2019年前九个月分别发行5万股[80] - 2020年9月10日，公司进行1比8的反向股票分割[112] - 2020年前九个月，公司向董事会成员发行50,000股普通股，价值48,000美元[115] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，股票期权期初数量分别为77,500和40,000，期末数量分别为101,250和77,500，加权平均行使价格分别为1.38美元和2.56美元[122] - 截至2020年9月30日，按价格区间划分的未行使和可行使股票期权总数为101,250，加权平均剩余合约期限为3.87年，加权平均行使价格为1.38美元[123] - 2019年1月，公司向首席执行官发行125,000股普通股认股权证，行使价格0.80美元/股，价值89,654美元，期限5年，假设波动率143%，无风险利率2.58% [124] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，普通股认股权证期初数量分别为2,155,065和3,318,826，期末数量分别为1,686,633和2,155,065，加权平均行使价格分别为1.73美元和3.12美元[137] - 截至2020年9月30日，按价格区间划分的未行使和可行使认股权证总数为1,686,633，加权平均剩余合约期限为2.11年，加权平均行使价格为1.73美元[137] - 2020年10月1日，公司与Halden S. Shane签订CEO雇佣协议，其年薪为500,000美元，获375,000份认股权证[157] - 2020年10月1日，公司与Elissa J. Shane签订COO雇佣协议，其年薪为270,000美元，获93,750份认股权证[159] - 2020年10月，公司首席财务官行使认股权证，公司发行12,500股普通股，获得30,000美元收益[160] - 2020年9月10日，公司进行1比8反向股票分割，9月30日宣布普通股获纳斯达克资本市场上市批准，10月1日开始交易[178] 公司费用相关指标变化 - 2020年9月30日和12月31日，坏账准备分别为315000美元和110000美元[44] - 2020年9月30日和12月31日，陈旧存货准备金分别为0美元和100000美元[46] - 2020年9月30日止三个月和九个月的坏账费用分别约为153000美元和226000美元，2019年同期分别约为1000美元和33000美元[43] - 2020年9月30日和2019年9月30日止三个月，资本化软件开发成本摊销费用分别为10475美元和6285美元；2020年前三季度摊销费用为31425美元[51] - 2020年第三季度和前九个月广告和促销费用分别约为5.6万美元和15.6万美元，2019年同期分别约为2.9万美元和9.4万美元[83] - 2020年第三季度和前九个月研发费用分别约为4.5万美元和24.5万美元，2019年同期分别约为8.8万美元和24.9万美元[84] - 2020年第三季度和前九个月折旧分别为8.3932万美元和24.1445万美元，2019年同期分别为9.0312万美元和26.1939万美元[90] - 2020年第三季度和前九个月无形资产摊销费用分别为9.3347万美元和28.0041万美元，2019年同期分别为9.2377万美元和27.7131万美元[91] - 2020年和2019年第三季度运营租赁费用均为39,329美元，前九个月均为117,986美元[96] - 2020年前九个月为租赁负债计量支付的现金为109,747美元，2019年为29,888美元[96] - 2017年发行可转换债务，本金600万美元，利率4%，2020年前九个月利息费用为40,689美元[101] - 2020年4月21日，公司从PPP获得410,700美元贷款资金，2020年9月30日止三个月和九个月的利息费用分别为789美元和1,576美元[150] - 2020年9月30日止三个月和九个月，公司所得税拨备分别为77,000美元和0美元，2020年9月30日和2019年12月31日，递延所得税资产的估值备抵分别为3,429,000美元和5,580,000美元[152] 公司资产与负债相关情况 - 2020年9月30日存货总计437.45万美元，2019年12月31日为231.5214万美元[88] - 2020年9月30日和2019年12月31日供应商存款分别为33.3212万美元和14.1052万美元[89] - 2020年9月30日经营租赁使用权资产为64.2738万美元，2019年12月31日为67.4471万美元[95] - 截至2020年9月30日，运营租赁加权平均剩余期限为8.50年，折现率为7.00%[96] - 截至2020年9月30日，运营租赁负债现值为1,053,034美元，长期部分为974,311美元[97] - 2020年9月30日，资本化软件开发成本为125,704美元，扣除累计摊销后为62,852美元[98] - 2020年与云计算服务合同相关的实施成本37,573美元已资本化[100] - 2020年9月30日，应计费用和其他流动负债总计671,381美元，2019年12月31日为450,112美元[147] - 2020年9月30日，保修准备金期末余额为105,000美元，2019年12月31日为30,000美元[149] 公司客户与供应商相关情况 - 2020年9月30日，三个供应商约占应付账款的56%；2019年12月31日，一个供应商约占应付账款的40%[53] - 2020年前三季度和第三季度，两个供应商分别占销售成本的77%和66%；2019年同期，一个供应商分别占销售成本的68%和54%[53] - 截至2019年12月31日，三个客户占应收账款的37%；截至2020年9月30日，两个客户占应收账款的23%[154][155] - 2019年9月30日

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年6月30日，公司总资产为1742.7209万美元，较2019年12月31日的822.5467万美元增长111.87%[12] - 截至2020年6月30日，公司总负债为526.8235万美元，较2019年12月31日的733.5924万美元下降28.19%[12] - 截至2020年6月30日，公司股东权益为1215.8974万美元，较2019年12月31日的88.9543万美元增长1266.88%[12] - 2020年第二季度，公司净销售额为1002.8497万美元，较2019年同期的163.8674万美元增长512.09%[15] - 2020年上半年，公司净销售额为1708.1915万美元，较2019年同期的289.1332万美元增长490.79%[15] - 2020年第二季度，公司净利润为365.6916万美元，而2019年同期净亏损58.4704万美元[15] - 2020年上半年，公司净利润为627.6178万美元，而2019年同期净亏损151.9236万美元[15] - 2020年上半年，公司基本每股收益为0.05美元，而2019年同期为 - 0.01美元[15] - 2020年上半年经营活动产生的净现金为5385149美元，2019年为-119725美元[23] - 2020年上半年投资活动使用的净现金为46012美元，2019年为253451美元[23] - 2020年上半年融资活动提供的净现金为31700美元，2019年为0美元[26] - 2020年6月30日现金及现金等价物期末余额为6268061美元，2019年为1631762美元[26] - 2020年第一季度净收入为3,656,916美元，2019年第一季度净亏损为584,704美元[61] - 2020年上半年净收入为6,276,178美元，2019年上半年净亏损为1,519,236美元[63] - 2020年第一季度基本加权平均股数为133,541,403股，摊薄加权平均股数为148,558,078股；2019年第一季度基本和摊薄加权平均股数均为124,699,539股[61] - 2020年上半年基本加权平均股数为130,172,111股，摊薄加权平均股数为145,188,786股；2019年上半年基本和摊薄加权平均股数均为124,679,534股[63] - 2020年Q2产品和服务总营收1002.8万美元，2019年同期为163.9万美元；2020年上半年总营收1708.2万美元，2019年同期为289.1万美元[71] - 2020年Q2和上半年广告促销费用分别约为5.3万美元和9.9万美元，2019年同期分别约为2.5万美元和6.5万美元[82] - 2020年Q2和上半年研发费用分别约为14.1万美元和20.1万美元，2019年同期分别约为6.9万美元和16.1万美元[83] - 2020年Q2和上半年折旧分别为7.895万美元和15.7513万美元，2019年同期分别为8.716万美元和17.1626万美元[89] - 2020年Q2和上半年无形资产摊销费用分别为9.3347万美元和18.6694万美元，2019年同期分别为9.2377万美元和18.4754万美元[90] - 2020年第二季度和上半年，公司净收入分别为1002.8万美元和1708.2万美元，较2019年同期分别增长838.9万美元（512%）和1419.1万美元（491%）[208] - 2020年第二季度和上半年，公司毛利润分别为556.5万美元和1005.3万美元，较2019年同期分别增长459万美元（471%）和831.8万美元（479%）[208] - 2020年第二季度和上半年，公司总运营费用分别为190.8万美元和373.7万美元，较2019年同期分别增长39.7万美元（26%）和59.9万美元（19%）[208] - 2020年第二季度和上半年，公司运营收入分别为365.7万美元和631.6万美元，2019年同期分别亏损53.5万美元和140.3万美元[208] - 2020年第二季度和上半年，公司净收入分别为365.7万美元和627.6万美元，2019年同期分别亏损58.5万美元和151.9万美元，同比分别增加424.2万美元（725%）和779.5万美元（513%）[208][209] - 2020年上半年，公司运营活动提供的净现金为538.5万美元[210] - 2020年上半年，公司应付贷款所得款项为41.1万美元[210] - 2020年上半年，公司行使未行使认股权证和购买普通股期权所得款项为12.1万美元[210] 股东权益相关变化 - 2020年上半年，因股权补偿使股东权益增加32.4254万美元[18] - 2020年上半年，应付票据转换为普通股使股东权益增加450万美元[18] - 2020年3月31日至6月30日，公司股东权益从8324265美元增至12158974美元[20] 坏账与存货相关数据变化 - 2020年3 - 6月和上半年的坏账费用分别约为48000美元和73000美元，2019年分别约为-27000美元和32000美元[42] - 2020年6月30日和2019年12月31日，坏账准备分别为165000美元和110000美元[44] - 2020年6月30日和2019年12月31日，陈旧存货准备金分别为0美元和100000美元[47] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，存货分别为275.9299万美元和231.5214万美元[87] 供应商与客户相关数据 - 截至2019年12月31日，三个客户占应收账款的37% [45] - 2020年上半年，一个客户/经销商占净收入的13% [45] - 截至2020年6月30日，两个供应商约占应付账款的64%；截至2019年12月31日，一个供应商约占应付账款的40%[53] - 2020年3月和6月，两个供应商分别占销售成本的78%和80%；2019年3月和6月，一个供应商分别占销售成本的79%和74%[53] - 截至2019年12月31日，三个客户占应收账款的37%[154] - 2019年第二季度末，一个客户占净收入的26%；2019年上半年末，两个客户占净收入的29%；2020年上半年末，一个客户/经销商占净收入的13%[155][156] 资本化软件开发成本与摊销 - 2020年3月和6月资本化软件开发成本摊销费用分别为10,475美元和20,950美元[52] - 2020年6月30日，资本化软件开发成本为125,704美元，累计摊销52,377美元，净值73,327美元；2019年12月31日，累计摊销31,426美元，净值94,278美元；2020年3月和6月摊销费用分别为10,475美元和20,950美元，2019年同期为0 [97] 运营租赁相关数据 - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，经营租赁资产分别为65.3626万美元和67.4471万美元，负债分别为107.1333万美元和110.5923万美元[94] - 2020年3月和6月运营租赁费用分别为39,329美元和78,657美元，2019年同期分别为39,644美元和79,289美元[95] - 截至2020年6月30日，运营租赁负债到期情况：2020年下半年73,881美元，2021 - 2024年分别为151,088美元、155,621美元、160,290美元、165,098美元，之后为745,183美元，总最低租赁付款额1,451,162美元，租赁义务现值1,071,333美元，长期部分995,068美元[96] 云计算服务合同相关 - 2020年5月签订云计算服务合同，年付款30,409美元，期限5年，2020年3月和6月摊销费用为2,540美元[98] - 2020年5月，公司签订云计算服务合同，期限5年，年付款30,409美元，预计最低付款总额150,000美元[143] 可转换债务与利息费用 - 2017年3月和5月发行可转换债务，总收益600万美元，利率4%，2020年3月和6月利息费用分别为0和40,689美元，2019年同期分别为50,000美元和100,000美元[100] - 2020年3月，450万美元可转换债券转换为8,333,332股普通股，剩余50万美元现金偿还；799,999份认股权证到期，83,333份行权，116,666份5月到期[107] - 2020年6月30日，可转换债券为0；2019年12月31日为500万美元[108] 股权相关数据 - 2016年股权奖励计划授权发行最多500万股普通股，2020年和2019年上半年分别发行40万股[79] - 2020年上半年，公司向董事会成员发行400,000股普通股，价值48,000美元；3月因可转换债券转换发行8,333,332股，因认股权证行权发行83,333股；5月因期权行权发行20,000股；6月因认股权证行权发行215,517股[114][115][116][117][118] - 截至2020年6月30日，股票期权期末数量为810,000份，加权平均行使价格为0.17美元；2019年12月31日，期末数量为620,000份，加权平均行使价格为0.32美元[122] - 2019年1月，公司向CEO发行购买1,000,000股普通股的认股权证，行使价格为每股0.10美元，价值89,654美元，期限5年[123] - 截至2020年6月30日，普通股认股权证期末数量为13,696,675份，加权平均行使价格为0.22美元；2019年12月31日，期末数量为17,240,523份，加权平均行使价格为0.39美元[134] - 2019年上半年，公司向董事会成员发行400,000股普通股，价值44,000美元；2020年上半年，发行同样数量股票，价值48,000美元[140][141] - 2020年7月，公司因认股权证行权发行215,517股普通股，获得收益62,500美元[157] 公司业务合作与协议 - 2020年6月，公司与Planet Innovation Products签订为期三年的制造协议，无最低购买承诺[142] - 截至2020年6月30日，公司就TOMI服务网络签订167份协议[145] 新冠疫情对公司业务影响 - 2020年3月11日，新冠疫情被宣布为全球大流行，公司作为重要供应商业务受影响，产品和服务需求增加[138] 其他财务相关数据 - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，无形资产净值分别为75.2316万美元和93.901万美元[92] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，应计费用和其他流动负债分别为710,270美元和450,112美元[146] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，应计保修成本分别为90,000美元和30,000美元[146][148] - 2020年4月21日，公司从薪资保护计划获得410,700美元贷款资金，年利率为1%，期限为两年[150][151] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司为递延所得税资产中预计无法实现的部分分别计提了3,742,000美元和5,580,000美元的估值备抵[152] 公司产品与服务相关 - SteraMist® BIT™溶液的唯一活性成分是7.8%的过氧化氢，可实现6 - log（99.9999%）及以上的病原体杀灭或灭活[161] - 公司顾问申请将当前标签扩大到包括1%可接受的过氧化氢浓度，以符合新的食品安全法规[171] 各业务线新客户与营收数据变化 - 2020年第二季度新增87个新客户，较2019年第二季度增长358%[180] - 2020年第二季度TSN部门新增35个新服务提供商，较2019年第二季度增长1067%[181] - 2020年第二季度医院医疗部门新增27个新医疗设施，较上一年同期增长575%[182] - 2020年第二季度总营收为1002.8

财务数据和关键指标变化 - 第二季度总净收入达1002.8万美元，较2019年同期的163.9万美元增长838.9万美元，增幅512% [100] - 第二季度SteraMist产品收入为923.5万美元，较2019年同期的150.4万美元增长773.1万美元，增幅514%；服务收入约79.3万美元，较2019年同期的13.5万美元增长487% [102] - 第二季度国内收入为839.2万美元，较2019年同期的142.8万美元增长696.4万美元，增幅488%；国际收入约163.6万美元，较2019年同期的21.1万美元增长142.5万美元，增幅675% [102] - 第二季度毛利率为55.5%，低于2019年同期的59.5%；运营收入为365.7万美元，而2019年同期运营亏损53.5万美元；净收入为365.7万美元，合每股0.03美元，2019年同期净亏损58.5万美元 [103][104] - 第二季度EBITDA为382.9万美元，2019年同期调整后亏损35.6万美元 [104] - 截至2020年6月30日的六个月，运营活动提供的现金为538.5万美元，2019年同期运营活动使用现金12万美元 [105] - 截至2020年6月30日，现金及现金等价物约662.8万美元，较2019年12月31日的89.7万美元增加537.1万美元；营运资金为1058.3万美元，较2019年的负126.6万美元增加1184.8万美元；股东权益为1215.9万美元，较2019年的89万美元增加1126.9万美元 [105][106] 各条业务线数据和关键指标变化 医疗保健业务 - 2020年第二季度医疗保健业务收入增长约227%，主要因新冠疫情对产品需求大增 [26] 生命科学业务 - 2020年第二季度生命科学业务收入较2019年增长178% [41] TSN服务网络业务 - 2020年第二季度TSN服务网络新增35家服务提供商，较2019年第二季度增长1067%；收入较2019年增长1392% [53] 食品安全业务 - 2020年第二季度食品安全业务收入较2018年增长100%，但因疫情部分合作停滞，仅略有增长 [65] 各个市场数据和关键指标变化 - 国际业务方面，2020年第二季度国际收入超160万美元，较2019年第二季度增长140万美元，增幅675%；全年国际收入增长超470万美元，预计2020年下半年将大幅增长 [84] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 公司计划在2020年第三季度新增商业部门，该部门可能涵盖多种细分领域 [78] - 持续拓展国际市场，与多家国际公司达成合作协议，包括葡萄牙、印度尼西亚、新加坡等国的公司 [87][89] - 加大研发投入，开发新产品如SteraBot机器人，保护知识产权，目前全球有超400项已发布、已授予或待决的设计和实用新型专利或专利申请，超160项商标 [93][95] - 公司产品SteraMist凭借技术优势，如快速周转、可消毒难触及区域、无腐蚀性、高效等，优于竞争对手的传统方法 [21] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司对2020年下半年的持续强劲增长感到鼓舞，将通过营销、客户推荐、公共关系、客户服务等方面的努力实现增长 [109][110] - 计划扩大弗雷德里克工厂规模，未来几个月将申请在纳斯达克市场上市，股票代码为TOMZ [110] - 研发仍为首要任务，将开发新产品、保护知识产权并完成国际产品注册 [111] 其他重要信息 - 公司产品SteraMist符合EPA新兴病毒病原体指南，可用于对抗新冠病毒，在50个州、加拿大及约33个其他国家保持注册 [18][20] - 公司与多家机构合作开展研究，如弗吉尼亚州立大学农业研究站，研究SteraMist在食品安全领域的应用 [73] - 公司正在实施新的ERP系统NetSuite，预计将改善报告、自动化流程和公司整体运营 [107] 总结问答环节所有的提问和回答 问题1: 能否提供下一季度的未来收入指示 - 公司目前不提供前瞻性数据，预计2021年可能会提供，期待下半年表现出色 [116] 问题2: 谈谈公司产能以及新增产能对潜在收入的影响 - 公司目前能够处理现有产能，通过扩大办公和员工规模，有信心处理大量的业务管道 [118] 问题3: 解释一下存款系统以及目前是否仍有大量存款 - 公司因补充设备和库存开始收取存款，设备技术要求高、需培训，销售大量设备需要大量员工投入运营 [122] 问题4: FDA相关工作的时间安排，特别是食品安全领域 - 与FDA合作无明确时间表，公司认为已通过FDA六级流程中的五级；食品安全方面，预计在2020年底或2021年初获得EPA标签 [128][129] 问题5: 公司股票表现不佳，是否考虑反向拆分 - 公司未对该问题作出明确回应 [133][134]

财务数据和关键指标变化 - 2020年第一季度总净收入为705.3万美元，较2019年第一季度的125.3万美元增长580万美元，增幅463% [89] - 产品收入为663.8万美元，较2019年第一季度的102.9万美元增长560.9万美元，增幅545%；服务收入为41.5万美元，较2019年第一季度的22.4万美元增长85% [91] - 国内收入为356.9万美元，较2019年第一季度的113.6万美元增长243.3万美元，增幅214%；国际收入为348.4万美元，较2019年第一季度的11.7万美元增长336.7万美元，增幅2878% [92][93] - 毛利率为63.6%，高于2019年第一季度的60.6%；运营收入为265.9万美元，而2019年第一季度运营亏损86.8万美元；净收入为261.9万美元，合每股0.02美元，而2019年第一季度净亏损93.5万美元，合每股0.01美元 [93][94] - EBITDA为283.1万美元，而2019年第一季度调整后净亏损69.1万美元；运营现金流为331.6万美元，而2019年第一季度运营现金使用量为64.9万美元 [94][95] - 截至2020年3月31日，现金及现金等价物约为375.6万美元，较2019年12月31日的89.7万美元增加285.9万美元；营运资金为636.5万美元，而2019年12月31日为负126.6万美元；股东权益为832.4万美元，较2019年12月31日的89万美元增加743.4万美元 [96] 各条业务线数据和关键指标变化 - 医院 - 医疗保健部门第一季度收入较2019年同期增长约6000%，预计未来将持续增长 [22] - 生命科学部门第一季度总收入为88.3万美元，较2019年同期增长2%，预计不久将恢复扩张 [23] - TOMI服务网络（TSN）第一季度收入和会员数量较2019年第一季度增长727%，预计通过重复销售和客户体验团队的发展将继续增长 [24] - 食品安全部门第一季度收入为3.2万美元，较2019年第一季度增长100%，预计未来客户将呈指数级增长 [25] - iHP服务部门第一季度总收入为41.5万美元，较2019年同期增长85%，预计随着客户体验工作流程的优化，收入将继续增长 [26][27] 各个市场数据和关键指标变化 - 国内市场2020年第一季度收入较2019年第一季度增长214%，国际市场收入增长2878% [27] - 2020年第一季度全球新增81个客户，较2019年第一季度增长686% [29] - 医疗保健市场第一季度新增17个设施，较2019年同期增长750% [34] - 生命科学部门第一季度新增18个客户，较2019年同期增长500%，BIT解决方案收入增长93% [41] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 公司致力于品牌建设和产品研发，确保SteraMist的功效和多功能性得到正确传达，利用多媒体广告等方式拓展营销渠道 [30][32] - 持续研发，包括优化iHP交付方式、开发新产品如消毒机器人、背包式设备等，以满足不同行业需求 [79][84][85] - 扩大生产能力，在澳大利亚增加制造业务，并与国内制造商谈判扩大本地生产 [82] - SteraMist在整体应用面积、处理速度、材料兼容性等方面领先于竞争对手，如Clorox等传统消毒剂 [17] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 新冠疫情改变了传染病防控协议，无接触消毒技术将成为未来趋势，各行业将增加消毒和净化设备预算 [100][101][105] - 公司第一季度业绩出色，第二季度六周内的收入已超过上一季度和去年全年的总收入，预计全年将持续强劲增长 [107][108] 其他重要信息 - SteraMist被列入EPA的N名单，其新兴病原体标签有助于推广该技术 [11] - 多项学术研究证明SteraMist对N95口罩等防护设备的消毒效果，有助于吸引新客户 [35][38] - TSN取消区域独家经营权，以促进网络的指数级增长 [52] - 公司与多家国际合作伙伴建立合作关系，扩大了SteraMist在全球的影响力 [61][65][71] 总结问答环节所有的提问和回答 问题: 无 - 回答: 无，管理层邀请有问题的人将问题发送至doc@tomimist.com，会进行解答 [113]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2020 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from _____ to _____ Commission File Number: 000-09908 TOMI ENVIRONMENTAL SOLUTIONS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jur ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended December 31, 2019 or For the transition period from to Commission File Number 000-09908 TOMI ENVIRONMENTAL SOLUTIONS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) | FLORIDA | 59-1947988 | | --- | --- | | (State or other jurisdiction of | (I.R.S. Employer Identification No.) | | incorporation or organi ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2019 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from _____ to _____ Commission File Number: 000-09908 TOMI ENVIRONMENTAL SOLUTIONS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) incorporation o ...