UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-K ☒ ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the fiscal year ended December 31, 2020 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from to Commission File Number 000-09908 TOMI ENVIRONMENTAL SOLUTIONS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) FLORIDA 59-1947988 (State or other jurisdiction ...

财务数据和关键指标变化 - 2020年第三季度净销售额为430万美元，较去年同期增长168%，前九个月总收入为2140万美元，较去年同期增长376% [15] - 第三季度营业收入约为110万美元，去年同期运营亏损18.8万美元，增长约130万美元 [16] - 第三季度净收入为110万美元，每股收益0.06美元，去年同期亏损23.7万美元，每股亏损0.02美元，增长125.6万美元 [17] - 截至2020年9月30日，现金及现金等价物为590万美元，较2019年12月31日的89.7万美元增加500万美元 [17] - 自2019年12月31日以来，营运资金增加了1300万美元 [18] 各条业务线数据和关键指标变化 医院医疗部门 - 与2019年9月30日结束的三个月相比，2020年该部门收入增长267% [21] - 该部门今年大部分收入来自现有客户的设备重复订单 [22] 生命科学部门 - 2020年9月30日结束的三个月与2019年同期相比，服务收入下降8%，主要归因于2019年第三季度为生命科学客户提供的一次性紧急iHP企业服务工作 [36] - 2020年前九个月与2019年同期相比，服务收入增长76%，归因于今年前三个季度新客户入职带来的培训销售增加 [37] TOMI服务网络（TSN）部门 - 2020年第三季度TSN总收入增长635%，新TSN会员增长133% [38] - TSN目前占购买SteraMist的直接终端用户的32%，70%的会员经常使用SteraMist并取得成功 [40] - 与2019年同期相比，截至2020年9月30日的九个月BIT解决方案销售额增长509%，TSN的BIT解决方案收入占公司当前整体BIT解决方案收入的48% [41] 各个市场数据和关键指标变化 国内市场 - 2020年9月30日结束的三个月国内收入为340万美元，2019年同期为130万美元，增长168% [48] - 2020年前九个月国内收入为1540万美元，2019年同期为380万美元，增长301% [48] 国际市场 - 2020年9月30日结束的三个月国际收入略高于84.6万美元，2019年同期为31.2万美元，增长171% [49] - 2020年前九个月国际收入为590万美元，2019年同期为64万美元，增长828% [49] 公司战略和发展方向和行业竞争 公司战略和发展方向 - 使SteraMist成为行业黄金标准，持续创新以创造长期股东价值 [14][60] - 扩大销售团队，加强市场推广，提升品牌知名度 [66] - 开发新产品，如SteraBot和SteraPack，并申请相关专利和商标保护 [55][59] - 拓展服务中心，计划在新加坡、英国和韩国设立授权服务中心 [64] 行业竞争 - 公司提供集成解决方案，其BIT解决方案和专有设备需配套使用才能达到六对数杀灭率，具有独特竞争优势 [24] - 市场上一些低价消毒产品虽在疫情初期受青睐，但后期被证明效果不佳或有破坏性，公司正增加商业部门员工以抓住这些客户回流的机会 [25] - SteraMist设备初始投资大，但具有无残留、无腐蚀、高效等多种优势，能满足消毒所需的各项要求 [33][34] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 疫情为公司带来机遇，提高了SteraMist的知名度，但也带来挑战，如客户预算困难、培训受限等 [13][18] - 随着世界重新开放，预计公司业务将继续增长，特别是BIT解决方案销售 [23][51] - 公司对长期前景持乐观态度，认为将成为行业黄金标准 [14][68] 其他重要信息 - 公司在2020年第二季度推出新的商业部门，该部门第三季度收入环比增长 [62] - 公司成功升级到纳斯达克上市，推出重新设计的网站，新用户增加117%，平均会话时长增加115% [63] - 公司安装了基于云的ERP系统，接近完成全球服务中心的实施 [64] - 公司提交了5000万美元的S3注册声明，虽暂无发行计划，但会持续评估投资机会 [65] 问答环节所有提问和回答 问题1: 公司如何让华尔街投资界更了解公司，以及为何FDA对SteraMist额外用途认证迟缓 - 公司刚升级到纳斯达克上市，将引入投资者关系公司，还会进行采访以提高知名度 [73] - FDA快速批准了一些本应进一步测试的产品，现在对公司进行更多过滤测试，公司认为完成剩余测试后产品会获批准 [74][75] 问题2: 第三季度业绩不佳且未给出合理解释，以及培训收入对比情况 - 产品销售后需要大量培训，疫情阻碍了培训，公司目前专注于调整培训、工程等工作方式，应从季度和年度对比结果看公司增长 [80][81][86] - 销售设备时包含培训收入，但培训时间与销售时间不同步，不能将培训收入作为下一季度公司成功的指标 [85] 问题3: 要实现明年3800 - 4100万美元预算需满足什么条件，以及USDA方面产品情况 - 假设疫情缓解、限制解除后可出行完成大型项目，加上销售团队扩充和业务管道情况，公司对实现预算有信心 [94] - 公司在EPA面前有新产品和新标签，预计12月有预决策，后续会有更多消息 [97][98] 问题4: 即将宣布的 premier 客户所在行业 - 该客户在食品安全领域，暂无更多细节可透露 [102] 问题5: 近期业务管道情况，以及旅行和培训受限是否影响业务 - 旅行限制阻碍了业务，因为产品需要展示、演示和培训，但业务管道很强且日益增强，新产品SteraPack将有很大影响 [107][108][109] 问题6: 公司对并购的看法以及是否会出售公司 - 公司不对此发表评论 [112]

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年9月30日，公司总资产为1.7576549亿美元，较2019年12月31日的8225.467万美元增长113.68%[15] - 截至2020年9月30日，公司总负债为4325.153万美元，较2019年12月31日的7335.924万美元下降41.04%[15] - 截至2020年9月30日，公司股东权益为1.3251396亿美元，较2019年12月31日的88.9543万美元增长1389.69%[15] - 2020年前三季度，公司净销售额为2137.3504万美元，较2019年同期的449.1719万美元增长375.84%[19] - 2020年前三季度，公司毛利润为1288.8924万美元，较2019年同期的287.5039万美元增长348.31%[19] - 2020年前三季度，公司运营收入为741.2397万美元，而2019年同期运营亏损为159.0948万美元[19] - 2020年前三季度，公司净利润为729.5478万美元，而2019年同期净亏损为175.605万美元[19] - 2020年前三季度，公司基本每股收益为0.44美元，而2019年同期基本每股亏损为0.11美元[19] - 2020年前三季度，公司摊薄每股收益为0.40美元，而2019年同期摊薄每股亏损为0.11美元[19] - 2020年6月30日至9月30日，公司股东权益从12158974美元增至13251396美元[24] - 2020年前九个月净收入为7295478美元，2019年同期净亏损为1756049美元[27] - 2020年前九个月经营活动提供的净现金为4944535美元，2019年同期使用的净现金为572533美元[27] - 2020年前九个月投资活动使用的净现金为50574美元，2019年同期为288331美元[27] - 2020年前九个月融资活动提供的净现金为94200美元，2019年同期为0美元[29] - 2020年9月30日现金及现金等价物期末余额为5885383美元，2019年同期为1144075美元[29] - 2020年第三季度，净收入为101.93万美元，2019年同期净亏损为23.6813万美元[61] - 2020年前三季度，净收入为729.5478万美元，2019年同期净亏损为175.605万美元[63] - 2020年第三季度和前九个月净收入分别为101.9万美元和729.5万美元，而2019年同期分别为净亏损23.7万美元和175.6万美元，同比分别增加125.6万美元和905.1万美元[205][207] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，公司股东权益总额分别为1325.1万美元和89万美元，现金及现金等价物分别为588.5万美元和89.7万美元[204] 公司各业务线数据关键指标变化 - 公司通过Binary Ionization Technology®平台提供消毒和净化产品，业务分为五个部门[31] - 2020年第三季度产品和服务总营收429.2万美元，2019年同期为160万美元；2020年前九个月总营收2137.4万美元，2019年同期为449.2万美元[70] - 2020年第三季度美国地区营收344.6万美元，国际地区营收84.6万美元；2019年同期美国地区营收128.8万美元，国际地区营收31.2万美元；2020年前九个月美国地区营收1543.7万美元，国际地区营收593.7万美元；2019年同期美国地区营收385.2万美元，国际地区营收64万美元[71] - 2020年第三季度末，三个月总营收429.2万美元，较去年同期增长269.2万美元，增幅168%；九个月总营收2137.4万美元，较去年同期增长1688.2万美元，增幅376%[183] - 2020年第三季度末，SteraMist®产品收入三个月为367.7万美元，较去年同期增长274.9万美元，增幅296%；九个月为1955.7万美元，较去年同期增长1609.6万美元，增幅465%[185] - 2020年第三季度末，服务收入三个月为61.5万美元，较去年同期下降8%；九个月为181.7万美元，较去年同期增长78.6万美元，增幅76%[186] - 2020年第三季度末，国内收入三个月为344.6万美元，较去年同期增长215.8万美元，增幅168%；九个月为1543.7万美元，较去年同期增长1158.5万美元，增幅301%[187] - 2020年第三季度末，国际收入三个月约为84.6万美元，较去年同期增长53.4万美元，增幅171%；九个月为593.7万美元，较去年同期增长529.7万美元，增幅828%[188] - 2020年第三季度和前九个月总营收分别为429.2万美元和2137.4万美元，2019年同期分别为160万美元和449.2万美元，同比分别增长168%和376%[205][207] - 2020年第三季度和前九个月SteraMist产品收入分别为367.7万美元和1955.7万美元，2019年同期分别为92.8万美元和346.1万美元，同比分别增长296%和465%[209] - 2020年第三季度和前九个月美国地区营收分别为344.6万美元和1543.7万美元，2019年同期分别为128.8万美元和385.2万美元，同比分别增长168%和301%[211] - 2020年第三季度和前九个月国际地区营收分别为84.6万美元和593.7万美元，2019年同期分别为31.2万美元和64万美元，同比分别增长171%和828%[211] - 2020年第三季度和前九个月销售成本分别为145.6万美元和848.5万美元，2019年同期分别为46万美元和161.7万美元，同比分别增长217%和425%[211][212] - 2020年第三季度和前九个月专业费用分别为22.8万美元和41.9万美元，2019年同期分别为8.3万美元和29.7万美元，同比分别增长175%和41%[213] 公司股权与证券相关情况 - 截至2020年9月30日，公司累计可转换A类优先股发行和流通63750股，普通股发行和流通1674.8513万股[15][21] - 2016年股权奖励计划授权发行最多62.5万股普通股，2020年和2019年前九个月分别发行5万股[80] - 2020年9月10日，公司进行1比8的反向股票分割[112] - 2020年前九个月，公司向董事会成员发行50,000股普通股，价值48,000美元[115] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，股票期权期初数量分别为77,500和40,000，期末数量分别为101,250和77,500，加权平均行使价格分别为1.38美元和2.56美元[122] - 截至2020年9月30日，按价格区间划分的未行使和可行使股票期权总数为101,250，加权平均剩余合约期限为3.87年，加权平均行使价格为1.38美元[123] - 2019年1月，公司向首席执行官发行125,000股普通股认股权证，行使价格0.80美元/股，价值89,654美元，期限5年，假设波动率143%，无风险利率2.58% [124] - 截至2020年9月30日和2019年12月31日，普通股认股权证期初数量分别为2,155,065和3,318,826，期末数量分别为1,686,633和2,155,065，加权平均行使价格分别为1.73美元和3.12美元[137] - 截至2020年9月30日，按价格区间划分的未行使和可行使认股权证总数为1,686,633，加权平均剩余合约期限为2.11年，加权平均行使价格为1.73美元[137] - 2020年10月1日，公司与Halden S. Shane签订CEO雇佣协议，其年薪为500,000美元，获375,000份认股权证[157] - 2020年10月1日，公司与Elissa J. Shane签订COO雇佣协议，其年薪为270,000美元，获93,750份认股权证[159] - 2020年10月，公司首席财务官行使认股权证，公司发行12,500股普通股，获得30,000美元收益[160] - 2020年9月10日，公司进行1比8反向股票分割，9月30日宣布普通股获纳斯达克资本市场上市批准，10月1日开始交易[178] 公司费用相关指标变化 - 2020年9月30日和12月31日，坏账准备分别为315000美元和110000美元[44] - 2020年9月30日和12月31日，陈旧存货准备金分别为0美元和100000美元[46] - 2020年9月30日止三个月和九个月的坏账费用分别约为153000美元和226000美元，2019年同期分别约为1000美元和33000美元[43] - 2020年9月30日和2019年9月30日止三个月，资本化软件开发成本摊销费用分别为10475美元和6285美元；2020年前三季度摊销费用为31425美元[51] - 2020年第三季度和前九个月广告和促销费用分别约为5.6万美元和15.6万美元，2019年同期分别约为2.9万美元和9.4万美元[83] - 2020年第三季度和前九个月研发费用分别约为4.5万美元和24.5万美元，2019年同期分别约为8.8万美元和24.9万美元[84] - 2020年第三季度和前九个月折旧分别为8.3932万美元和24.1445万美元，2019年同期分别为9.0312万美元和26.1939万美元[90] - 2020年第三季度和前九个月无形资产摊销费用分别为9.3347万美元和28.0041万美元，2019年同期分别为9.2377万美元和27.7131万美元[91] - 2020年和2019年第三季度运营租赁费用均为39,329美元，前九个月均为117,986美元[96] - 2020年前九个月为租赁负债计量支付的现金为109,747美元，2019年为29,888美元[96] - 2017年发行可转换债务，本金600万美元，利率4%，2020年前九个月利息费用为40,689美元[101] - 2020年4月21日，公司从PPP获得410,700美元贷款资金，2020年9月30日止三个月和九个月的利息费用分别为789美元和1,576美元[150] - 2020年9月30日止三个月和九个月，公司所得税拨备分别为77,000美元和0美元，2020年9月30日和2019年12月31日，递延所得税资产的估值备抵分别为3,429,000美元和5,580,000美元[152] 公司资产与负债相关情况 - 2020年9月30日存货总计437.45万美元，2019年12月31日为231.5214万美元[88] - 2020年9月30日和2019年12月31日供应商存款分别为33.3212万美元和14.1052万美元[89] - 2020年9月30日经营租赁使用权资产为64.2738万美元，2019年12月31日为67.4471万美元[95] - 截至2020年9月30日，运营租赁加权平均剩余期限为8.50年，折现率为7.00%[96] - 截至2020年9月30日，运营租赁负债现值为1,053,034美元，长期部分为974,311美元[97] - 2020年9月30日，资本化软件开发成本为125,704美元，扣除累计摊销后为62,852美元[98] - 2020年与云计算服务合同相关的实施成本37,573美元已资本化[100] - 2020年9月30日，应计费用和其他流动负债总计671,381美元，2019年12月31日为450,112美元[147] - 2020年9月30日，保修准备金期末余额为105,000美元，2019年12月31日为30,000美元[149] 公司客户与供应商相关情况 - 2020年9月30日，三个供应商约占应付账款的56%；2019年12月31日，一个供应商约占应付账款的40%[53] - 2020年前三季度和第三季度，两个供应商分别占销售成本的77%和66%；2019年同期，一个供应商分别占销售成本的68%和54%[53] - 截至2019年12月31日，三个客户占应收账款的37%；截至2020年9月30日，两个客户占应收账款的23%[154][155] - 2019年9月30日

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2020年6月30日，公司总资产为1742.7209万美元，较2019年12月31日的822.5467万美元增长111.87%[12] - 截至2020年6月30日，公司总负债为526.8235万美元，较2019年12月31日的733.5924万美元下降28.19%[12] - 截至2020年6月30日，公司股东权益为1215.8974万美元，较2019年12月31日的88.9543万美元增长1266.88%[12] - 2020年第二季度，公司净销售额为1002.8497万美元，较2019年同期的163.8674万美元增长512.09%[15] - 2020年上半年，公司净销售额为1708.1915万美元，较2019年同期的289.1332万美元增长490.79%[15] - 2020年第二季度，公司净利润为365.6916万美元，而2019年同期净亏损58.4704万美元[15] - 2020年上半年，公司净利润为627.6178万美元，而2019年同期净亏损151.9236万美元[15] - 2020年上半年，公司基本每股收益为0.05美元，而2019年同期为 - 0.01美元[15] - 2020年上半年经营活动产生的净现金为5385149美元，2019年为-119725美元[23] - 2020年上半年投资活动使用的净现金为46012美元，2019年为253451美元[23] - 2020年上半年融资活动提供的净现金为31700美元，2019年为0美元[26] - 2020年6月30日现金及现金等价物期末余额为6268061美元，2019年为1631762美元[26] - 2020年第一季度净收入为3,656,916美元，2019年第一季度净亏损为584,704美元[61] - 2020年上半年净收入为6,276,178美元，2019年上半年净亏损为1,519,236美元[63] - 2020年第一季度基本加权平均股数为133,541,403股，摊薄加权平均股数为148,558,078股；2019年第一季度基本和摊薄加权平均股数均为124,699,539股[61] - 2020年上半年基本加权平均股数为130,172,111股，摊薄加权平均股数为145,188,786股；2019年上半年基本和摊薄加权平均股数均为124,679,534股[63] - 2020年Q2产品和服务总营收1002.8万美元，2019年同期为163.9万美元；2020年上半年总营收1708.2万美元，2019年同期为289.1万美元[71] - 2020年Q2和上半年广告促销费用分别约为5.3万美元和9.9万美元，2019年同期分别约为2.5万美元和6.5万美元[82] - 2020年Q2和上半年研发费用分别约为14.1万美元和20.1万美元，2019年同期分别约为6.9万美元和16.1万美元[83] - 2020年Q2和上半年折旧分别为7.895万美元和15.7513万美元，2019年同期分别为8.716万美元和17.1626万美元[89] - 2020年Q2和上半年无形资产摊销费用分别为9.3347万美元和18.6694万美元，2019年同期分别为9.2377万美元和18.4754万美元[90] - 2020年第二季度和上半年，公司净收入分别为1002.8万美元和1708.2万美元，较2019年同期分别增长838.9万美元（512%）和1419.1万美元（491%）[208] - 2020年第二季度和上半年，公司毛利润分别为556.5万美元和1005.3万美元，较2019年同期分别增长459万美元（471%）和831.8万美元（479%）[208] - 2020年第二季度和上半年，公司总运营费用分别为190.8万美元和373.7万美元，较2019年同期分别增长39.7万美元（26%）和59.9万美元（19%）[208] - 2020年第二季度和上半年，公司运营收入分别为365.7万美元和631.6万美元，2019年同期分别亏损53.5万美元和140.3万美元[208] - 2020年第二季度和上半年，公司净收入分别为365.7万美元和627.6万美元，2019年同期分别亏损58.5万美元和151.9万美元，同比分别增加424.2万美元（725%）和779.5万美元（513%）[208][209] - 2020年上半年，公司运营活动提供的净现金为538.5万美元[210] - 2020年上半年，公司应付贷款所得款项为41.1万美元[210] - 2020年上半年，公司行使未行使认股权证和购买普通股期权所得款项为12.1万美元[210] 股东权益相关变化 - 2020年上半年，因股权补偿使股东权益增加32.4254万美元[18] - 2020年上半年，应付票据转换为普通股使股东权益增加450万美元[18] - 2020年3月31日至6月30日，公司股东权益从8324265美元增至12158974美元[20] 坏账与存货相关数据变化 - 2020年3 - 6月和上半年的坏账费用分别约为48000美元和73000美元，2019年分别约为-27000美元和32000美元[42] - 2020年6月30日和2019年12月31日，坏账准备分别为165000美元和110000美元[44] - 2020年6月30日和2019年12月31日，陈旧存货准备金分别为0美元和100000美元[47] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，存货分别为275.9299万美元和231.5214万美元[87] 供应商与客户相关数据 - 截至2019年12月31日，三个客户占应收账款的37% [45] - 2020年上半年，一个客户/经销商占净收入的13% [45] - 截至2020年6月30日，两个供应商约占应付账款的64%；截至2019年12月31日，一个供应商约占应付账款的40%[53] - 2020年3月和6月，两个供应商分别占销售成本的78%和80%；2019年3月和6月，一个供应商分别占销售成本的79%和74%[53] - 截至2019年12月31日，三个客户占应收账款的37%[154] - 2019年第二季度末，一个客户占净收入的26%；2019年上半年末，两个客户占净收入的29%；2020年上半年末，一个客户/经销商占净收入的13%[155][156] 资本化软件开发成本与摊销 - 2020年3月和6月资本化软件开发成本摊销费用分别为10,475美元和20,950美元[52] - 2020年6月30日，资本化软件开发成本为125,704美元，累计摊销52,377美元，净值73,327美元；2019年12月31日，累计摊销31,426美元，净值94,278美元；2020年3月和6月摊销费用分别为10,475美元和20,950美元，2019年同期为0 [97] 运营租赁相关数据 - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，经营租赁资产分别为65.3626万美元和67.4471万美元，负债分别为107.1333万美元和110.5923万美元[94] - 2020年3月和6月运营租赁费用分别为39,329美元和78,657美元，2019年同期分别为39,644美元和79,289美元[95] - 截至2020年6月30日，运营租赁负债到期情况：2020年下半年73,881美元，2021 - 2024年分别为151,088美元、155,621美元、160,290美元、165,098美元，之后为745,183美元，总最低租赁付款额1,451,162美元，租赁义务现值1,071,333美元，长期部分995,068美元[96] 云计算服务合同相关 - 2020年5月签订云计算服务合同，年付款30,409美元，期限5年，2020年3月和6月摊销费用为2,540美元[98] - 2020年5月，公司签订云计算服务合同，期限5年，年付款30,409美元，预计最低付款总额150,000美元[143] 可转换债务与利息费用 - 2017年3月和5月发行可转换债务，总收益600万美元，利率4%，2020年3月和6月利息费用分别为0和40,689美元，2019年同期分别为50,000美元和100,000美元[100] - 2020年3月，450万美元可转换债券转换为8,333,332股普通股，剩余50万美元现金偿还；799,999份认股权证到期，83,333份行权，116,666份5月到期[107] - 2020年6月30日，可转换债券为0；2019年12月31日为500万美元[108] 股权相关数据 - 2016年股权奖励计划授权发行最多500万股普通股，2020年和2019年上半年分别发行40万股[79] - 2020年上半年，公司向董事会成员发行400,000股普通股，价值48,000美元；3月因可转换债券转换发行8,333,332股，因认股权证行权发行83,333股；5月因期权行权发行20,000股；6月因认股权证行权发行215,517股[114][115][116][117][118] - 截至2020年6月30日，股票期权期末数量为810,000份，加权平均行使价格为0.17美元；2019年12月31日，期末数量为620,000份，加权平均行使价格为0.32美元[122] - 2019年1月，公司向CEO发行购买1,000,000股普通股的认股权证，行使价格为每股0.10美元，价值89,654美元，期限5年[123] - 截至2020年6月30日，普通股认股权证期末数量为13,696,675份，加权平均行使价格为0.22美元；2019年12月31日，期末数量为17,240,523份，加权平均行使价格为0.39美元[134] - 2019年上半年，公司向董事会成员发行400,000股普通股，价值44,000美元；2020年上半年，发行同样数量股票，价值48,000美元[140][141] - 2020年7月，公司因认股权证行权发行215,517股普通股，获得收益62,500美元[157] 公司业务合作与协议 - 2020年6月，公司与Planet Innovation Products签订为期三年的制造协议，无最低购买承诺[142] - 截至2020年6月30日，公司就TOMI服务网络签订167份协议[145] 新冠疫情对公司业务影响 - 2020年3月11日，新冠疫情被宣布为全球大流行，公司作为重要供应商业务受影响，产品和服务需求增加[138] 其他财务相关数据 - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，无形资产净值分别为75.2316万美元和93.901万美元[92] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，应计费用和其他流动负债分别为710,270美元和450,112美元[146] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，应计保修成本分别为90,000美元和30,000美元[146][148] - 2020年4月21日，公司从薪资保护计划获得410,700美元贷款资金，年利率为1%，期限为两年[150][151] - 截至2020年6月30日和2019年12月31日，公司为递延所得税资产中预计无法实现的部分分别计提了3,742,000美元和5,580,000美元的估值备抵[152] 公司产品与服务相关 - SteraMist® BIT™溶液的唯一活性成分是7.8%的过氧化氢，可实现6 - log（99.9999%）及以上的病原体杀灭或灭活[161] - 公司顾问申请将当前标签扩大到包括1%可接受的过氧化氢浓度，以符合新的食品安全法规[171] 各业务线新客户与营收数据变化 - 2020年第二季度新增87个新客户，较2019年第二季度增长358%[180] - 2020年第二季度TSN部门新增35个新服务提供商，较2019年第二季度增长1067%[181] - 2020年第二季度医院医疗部门新增27个新医疗设施，较上一年同期增长575%[182] - 2020年第二季度总营收为1002.8

财务数据和关键指标变化 - 第二季度总净收入达1002.8万美元，较2019年同期的163.9万美元增长838.9万美元，增幅512% [100] - 第二季度SteraMist产品收入为923.5万美元，较2019年同期的150.4万美元增长773.1万美元，增幅514%；服务收入约79.3万美元，较2019年同期的13.5万美元增长487% [102] - 第二季度国内收入为839.2万美元，较2019年同期的142.8万美元增长696.4万美元，增幅488%；国际收入约163.6万美元，较2019年同期的21.1万美元增长142.5万美元，增幅675% [102] - 第二季度毛利率为55.5%，低于2019年同期的59.5%；运营收入为365.7万美元，而2019年同期运营亏损53.5万美元；净收入为365.7万美元，合每股0.03美元，2019年同期净亏损58.5万美元 [103][104] - 第二季度EBITDA为382.9万美元，2019年同期调整后亏损35.6万美元 [104] - 截至2020年6月30日的六个月，运营活动提供的现金为538.5万美元，2019年同期运营活动使用现金12万美元 [105] - 截至2020年6月30日，现金及现金等价物约662.8万美元，较2019年12月31日的89.7万美元增加537.1万美元；营运资金为1058.3万美元，较2019年的负126.6万美元增加1184.8万美元；股东权益为1215.9万美元，较2019年的89万美元增加1126.9万美元 [105][106] 各条业务线数据和关键指标变化 医疗保健业务 - 2020年第二季度医疗保健业务收入增长约227%，主要因新冠疫情对产品需求大增 [26] 生命科学业务 - 2020年第二季度生命科学业务收入较2019年增长178% [41] TSN服务网络业务 - 2020年第二季度TSN服务网络新增35家服务提供商，较2019年第二季度增长1067%；收入较2019年增长1392% [53] 食品安全业务 - 2020年第二季度食品安全业务收入较2018年增长100%，但因疫情部分合作停滞，仅略有增长 [65] 各个市场数据和关键指标变化 - 国际业务方面，2020年第二季度国际收入超160万美元，较2019年第二季度增长140万美元，增幅675%；全年国际收入增长超470万美元，预计2020年下半年将大幅增长 [84] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 公司计划在2020年第三季度新增商业部门，该部门可能涵盖多种细分领域 [78] - 持续拓展国际市场，与多家国际公司达成合作协议，包括葡萄牙、印度尼西亚、新加坡等国的公司 [87][89] - 加大研发投入，开发新产品如SteraBot机器人，保护知识产权，目前全球有超400项已发布、已授予或待决的设计和实用新型专利或专利申请，超160项商标 [93][95] - 公司产品SteraMist凭借技术优势，如快速周转、可消毒难触及区域、无腐蚀性、高效等，优于竞争对手的传统方法 [21] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司对2020年下半年的持续强劲增长感到鼓舞，将通过营销、客户推荐、公共关系、客户服务等方面的努力实现增长 [109][110] - 计划扩大弗雷德里克工厂规模，未来几个月将申请在纳斯达克市场上市，股票代码为TOMZ [110] - 研发仍为首要任务，将开发新产品、保护知识产权并完成国际产品注册 [111] 其他重要信息 - 公司产品SteraMist符合EPA新兴病毒病原体指南，可用于对抗新冠病毒，在50个州、加拿大及约33个其他国家保持注册 [18][20] - 公司与多家机构合作开展研究，如弗吉尼亚州立大学农业研究站，研究SteraMist在食品安全领域的应用 [73] - 公司正在实施新的ERP系统NetSuite，预计将改善报告、自动化流程和公司整体运营 [107] 总结问答环节所有的提问和回答 问题1: 能否提供下一季度的未来收入指示 - 公司目前不提供前瞻性数据，预计2021年可能会提供，期待下半年表现出色 [116] 问题2: 谈谈公司产能以及新增产能对潜在收入的影响 - 公司目前能够处理现有产能，通过扩大办公和员工规模，有信心处理大量的业务管道 [118] 问题3: 解释一下存款系统以及目前是否仍有大量存款 - 公司因补充设备和库存开始收取存款，设备技术要求高、需培训，销售大量设备需要大量员工投入运营 [122] 问题4: FDA相关工作的时间安排，特别是食品安全领域 - 与FDA合作无明确时间表，公司认为已通过FDA六级流程中的五级；食品安全方面，预计在2020年底或2021年初获得EPA标签 [128][129] 问题5: 公司股票表现不佳，是否考虑反向拆分 - 公司未对该问题作出明确回应 [133][134]

财务数据和关键指标变化 - 2020年第一季度总净收入为705.3万美元，较2019年第一季度的125.3万美元增长580万美元，增幅463% [89] - 产品收入为663.8万美元，较2019年第一季度的102.9万美元增长560.9万美元，增幅545%；服务收入为41.5万美元，较2019年第一季度的22.4万美元增长85% [91] - 国内收入为356.9万美元，较2019年第一季度的113.6万美元增长243.3万美元，增幅214%；国际收入为348.4万美元，较2019年第一季度的11.7万美元增长336.7万美元，增幅2878% [92][93] - 毛利率为63.6%，高于2019年第一季度的60.6%；运营收入为265.9万美元，而2019年第一季度运营亏损86.8万美元；净收入为261.9万美元，合每股0.02美元，而2019年第一季度净亏损93.5万美元，合每股0.01美元 [93][94] - EBITDA为283.1万美元，而2019年第一季度调整后净亏损69.1万美元；运营现金流为331.6万美元，而2019年第一季度运营现金使用量为64.9万美元 [94][95] - 截至2020年3月31日，现金及现金等价物约为375.6万美元，较2019年12月31日的89.7万美元增加285.9万美元；营运资金为636.5万美元，而2019年12月31日为负126.6万美元；股东权益为832.4万美元，较2019年12月31日的89万美元增加743.4万美元 [96] 各条业务线数据和关键指标变化 - 医院 - 医疗保健部门第一季度收入较2019年同期增长约6000%，预计未来将持续增长 [22] - 生命科学部门第一季度总收入为88.3万美元，较2019年同期增长2%，预计不久将恢复扩张 [23] - TOMI服务网络（TSN）第一季度收入和会员数量较2019年第一季度增长727%，预计通过重复销售和客户体验团队的发展将继续增长 [24] - 食品安全部门第一季度收入为3.2万美元，较2019年第一季度增长100%，预计未来客户将呈指数级增长 [25] - iHP服务部门第一季度总收入为41.5万美元，较2019年同期增长85%，预计随着客户体验工作流程的优化，收入将继续增长 [26][27] 各个市场数据和关键指标变化 - 国内市场2020年第一季度收入较2019年第一季度增长214%，国际市场收入增长2878% [27] - 2020年第一季度全球新增81个客户，较2019年第一季度增长686% [29] - 医疗保健市场第一季度新增17个设施，较2019年同期增长750% [34] - 生命科学部门第一季度新增18个客户，较2019年同期增长500%，BIT解决方案收入增长93% [41] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 公司致力于品牌建设和产品研发，确保SteraMist的功效和多功能性得到正确传达，利用多媒体广告等方式拓展营销渠道 [30][32] - 持续研发，包括优化iHP交付方式、开发新产品如消毒机器人、背包式设备等，以满足不同行业需求 [79][84][85] - 扩大生产能力，在澳大利亚增加制造业务，并与国内制造商谈判扩大本地生产 [82] - SteraMist在整体应用面积、处理速度、材料兼容性等方面领先于竞争对手，如Clorox等传统消毒剂 [17] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 新冠疫情改变了传染病防控协议，无接触消毒技术将成为未来趋势，各行业将增加消毒和净化设备预算 [100][101][105] - 公司第一季度业绩出色，第二季度六周内的收入已超过上一季度和去年全年的总收入，预计全年将持续强劲增长 [107][108] 其他重要信息 - SteraMist被列入EPA的N名单，其新兴病原体标签有助于推广该技术 [11] - 多项学术研究证明SteraMist对N95口罩等防护设备的消毒效果，有助于吸引新客户 [35][38] - TSN取消区域独家经营权，以促进网络的指数级增长 [52] - 公司与多家国际合作伙伴建立合作关系，扩大了SteraMist在全球的影响力 [61][65][71] 总结问答环节所有的提问和回答 问题: 无 - 回答: 无，管理层邀请有问题的人将问题发送至doc@tomimist.com，会进行解答 [113]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended March 31, 2020 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from _____ to _____ Commission File Number: 000-09908 TOMI ENVIRONMENTAL SOLUTIONS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) (State or other jur ...

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 2019年总收入为634.7万美元，较2018年的558.5万美元增长76.2万美元，增幅14%[132] - 净收入从2018年的558.5万美元增长至2019年的634.7万美元，增加76.2万美元，增幅为14%[166][167] - 服务性收入达134.8万美元，较上年的93.3万美元增长41.5万美元，增幅44%[134] - 国内收入为500.2万美元，较上年的419.7万美元增长80.5万美元，增幅19%[135] - 基于SteraMist产品的收入为499.9万美元，较上年的465.2万美元增长34.7万美元，增幅7%[133] - 医院医疗收入同比增长120%[136] - 生命科学收入同比增长4%，反映2018年第三季度约60万美元的非经常性定制设备收入[137] - 毛利润从2018年的311.7万美元增至2019年的391.4万美元，毛利率从55.8%提升至61.7%[166][172] - 净亏损从2018年的323万美元收窄至2019年的229.8万美元，每股亏损从0.03美元改善至0.02美元[166][186] - 公司2019年和2018年的净亏损分别约为230万美元和320万美元[75] - 2018年总收入为5,585,000美元，2019年增长至6,347,000美元，同比增长约13.6%[207] - 2019年SteraMist®产品收入为4,999,000美元，服务与培训收入为1,348,000美元，总收入为6,347,000美元[207] - 2019年美国地区收入为5,002,000美元，国际地区收入为1,345,000美元[207] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 公司研发费用在2019年和2018年分别为约34.1万美元和91.6万美元[70] - 研发费用从2018年的91.6万美元大幅下降至2019年的34.1万美元，降幅为63%[178] - 销售费用从2018年的136万美元增至2019年的165.5万美元，增幅为22%[176] 财务数据关键指标变化：现金流和资本 - 运营现金流出从2018年的176.7万美元减少至2019年的81.4万美元，改善95.3万美元[190][195] - 股东权益从2018年的299.5万美元大幅减少至2019年的89万美元[165] - 现金及现金等价物从2018年的200.5万美元减少至2019年的89.7万美元[165] - 可转换票据应付净额为500万美元，计入后营运资本为负126.6万美元[165] - 应收账款净额从2018年的214.6万美元降至2019年的149.5万美元[165] - 2020年3月30日，450万美元（450万美元）本金的可转换票据以每股0.54美元的转换价转换为8,333,333股普通股，剩余50万美元（50万美元）余额已偿还[198] - 2017年融资剩余500万美元本金的可转换票据，转换价格为每股0.54美元，可转换为约925.925万股普通股[103] - 截至2020年3月25日，公司已将450万美元票据转换为833.3333万股普通股，并现金偿还剩余50万美元票据[103] 各条业务线表现 - 医院医疗部门新增16个设施，客户数同比增长167%[130] - 生命科学部门新增26个客户，客户群同比增长13%[131] - 食品安全部门新增3个客户，客户数同比增长100%[131] - 2020年第一季度收到美国堪萨斯州卫生部价值超过40万美元的移动设备订单[140] 各地区表现 - 公司已将其BIT™解决方案在美国所有50个州以及全球多个国家注册[57] - 公司的产品已销往全球22个国家[63] - TOMI服务网络（TSN）已在美国和加拿大增加了103家服务合作伙伴公司[47] - 公司TSN网络目前有103家服务提供商，在35个美国州和2个加拿大省份运营，现场约有160台SteraMist设备[126] 产品技术与认证 - 主要活性成分为低浓度7.8%的过氧化氢[22] - SteraMist®环境系统可在75分钟内对103.8立方米空间进行消毒[29] - 单个远程应用器可处理约34.6立方米空间[29] - 表面单元每平方英尺应用时间仅为5秒，接触时间为7分钟[27] - 2015年6月获得EPA注册，成为首个医院医疗级雾化/熏蒸消毒剂[17][23] - 2016年2月EPA标签扩展至包括艰难梭菌孢子和MRSA[23] - 2017年8月EPA标签进一步扩展至包括沙门氏菌和诺如病毒[23] - 2015年5月获得美国国际开发署55.9万美元赠款用于开发抗击埃博拉的移动消毒室[25] - 技术通过测试显示对嗜热脂肪地芽孢杆菌达到6-log减少效果[25] - 产品获得CE标志和UL认证[26] - SteraMist®技术提供99.9999%（六对数）的病原体杀灭率[73] - 公司的BIT™技术于2017年中期获得EPA针对艰难梭菌孢子的完整医院注册[88] - 公司产品组合包括20项关于SteraMist® BIT™的发明专利[58] 管理层讨论和指引 - 公司预计产品和服务需求的增长将在2020年持续，并对营运资本产生积极影响[200] - 2020年第一季度，公司产品需求激增，导致收入、现金流增加，并清除了91台设备的积压订单[205] - 2020年第一季度，新设备订单要求支付50%的定金[205] - 由于全球消毒和净化程序呈指数级增长，消毒剂溶液的再订单需求增加[205] - 随着疫情爆发，消毒和净化服务需求增长，服务收入激增[205] - 公司被多个机构和国家指定为消毒和净化服务供应商，新冠疫情增加了对TOMI产品和服务的需求[199] 风险与挑战 - COVID-19疫情可能导致公司产品制造中断，对业务产生重大负面影响[77] - 公司部分销售来自美国境外客户，边境关闭可能导致无法接触客户[78] - 公司依赖第三方供应商提供产品组件，外包SteraMist®设备生产线[80] - 截至2020年3月，COVID-19疫情已导致全球包括美国出现大量确诊病例[81] - 公司面临来自Steris、Bioquell (Eco-lab)和Clorox等消毒/去污公司的激烈竞争[87] - 公司的成功在很大程度上依赖于包括董事长兼首席执行官Halden S. Shane博士在内的关键人员[89] - 公司面临潜在的产品责任索赔，若成功可能对业务产生重大不利影响[92] - 作为上市公司，公司需承担重大的法律、会计及其他合规费用[93] 公司治理与股东信息 - 截至2020年3月20日，公司在美国拥有21名全职员工[72] - 公司总部为9000平方英尺办公空间，年租金约为14.3万美元[105] - 公司在贝弗利山租赁300平方英尺办公空间，年租金为2.8万美元[106] - 截至2019年12月31日，公司有未行权的期权和认股权证可购买总计1790万股普通股[103] - 公司股票在OTCQB市场交易，代码为TOMZ，交易可能比纳斯达克或纽交所更为零散[96][97] - 公司普通股在OTCQB市场交易，截至2020年3月23日股价为每股0.62美元[112] - 公司有771名普通股记录持有人[112] - 公司未支付过股息，且预计在可预见的未来也不会支付股息[98][113] - 公司普通股被视为“仙股”，历史交易价格低于每股5.00美元[100] 其他重要内容：投资回报与市场潜力 - SteraMist® BIT™技术为医院提供的投资回报率在第一年高达20比1[46] - 食品安全市场中，美国每年有8000万人感染食源性疾病，其中5000人死亡[49]

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended September 30, 2019 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from _____ to _____ Commission File Number: 000-09908 TOMI ENVIRONMENTAL SOLUTIONS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) incorporation o ...

UNITED STATES SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION Washington, D.C. 20549 FORM 10-Q (Mark One) ☒ QUARTERLY REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the quarterly period ended June 30, 2019 or ☐ TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 13 OR 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 For the transition period from _____ to _____ Commission File Number: 000-09908 TOMI ENVIRONMENTAL SOLUTIONS, INC. (Exact name of registrant as specified in its charter) incorporation or org ...