苏州世华新材料科技股份有限公司 内部控制审计报告 2025 年度 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国 . 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 内部控制审计报告 苏公W[2026]E1106号 苏州世华新材料科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的 相关要求，我们审计了苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简 称世华科技）2025年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制， 并评价其有效性是世华科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计 ...

中国国际金融股份有限公司 关于保利发展控股集团股份有限公司 企业类型：有限责任公司 统一社会信用代码：91110000717881749W 金融许可证机构编码：L0090H211000001 2025 年涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为保利 发展控股集团股份有限公司（以下简称"保利发展"或"公司"）向特定对象发行可 转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性 文件的要求，就保利发展与保利财务有限公司（以下简称"保利财务"或"财务公 司"）关联交易的存款、贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及核查意见 如下： 一、关联交易概述 作为中国保利集团有限公司（以下简称"保利集团"）旗下的非银行金融机 构，保利财务自 2008 年以来为保利发展提供存款、贷款、结算等综合金融服务 ...

（三）资金来源 一、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况概述 （一）投资目的 在确保不影响募集资金投资计划的正常进行、保障募集资金安全的前提下， 公司根据《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，计划使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益， 保障公司股东的利益。 （二）投资金额 公司计划使用最高不超过人民币 12,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集 资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在 上述额度及期限范围内，资金额度可以循环滚动使用。 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规 则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规 定，对 ...

中国国际金融股份有限公司 2 | 序号 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | --- | | | 关注社交媒体关于上市公司的报道和传 闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查 | | | | 后发现上市公司存在应披露未披露的重大 | 经核查，在持续督导期间，保利发 | | 14 | 事项或与披露的信息与事实不符的，应当 | 展未发生该等情况。 | | | 及时督促上市公司如实披露或予以澄清； | | | | 上市公司不予披露或澄清的，应当及时向 | | | | 上海证券交易所报告。 | | | | 在持续督导期间发现以下情形之一的，应 | | | | 当督促上市公司做出说明并限期改正，同 | | | | 时向上海证券交易所报告：（一）上市公 | | | | 司涉嫌违反《股票上市规则》等上海证券 | | | | 交易所业务规则；（二）中介机构及其签 | | | | 名人员出具的专业意见可能存在虚假记 | 经核查，在持续督导期间，保利发 | | 15 | 载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情 | 展未发生该等情况。 | | | 形或其他不当情形；（三）上市公司出现 | | | | 《证券发行上市保荐 ...

中国银河证券股份有限公司 关于乐山电力股份有限公司 以募集资金等额置换自有资金先行支付部分的核查意 见 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"） 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律法规的要求，中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"、 "保荐人"）作为乐山电力股份有限公司（以下简称"乐山电力"、"公司"） 2024 年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐人，对公司通过基本户支付并 以募集资金等额置换自有资金先行支付部分的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意乐山电力股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕91 号）批准，公司向特定对象定向发行 人民币普通股 39,920,159 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民 币 5.01 元，共募集资金总额为人民币 199,999,996.59 元，扣除发行费用 1,866,344.88 元（不含增值税）， ...

（一）交易目的 公司及下属公司进出口业务主要采用美元、日元等外币进行结算，因此当汇 率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为有效规避外 汇市场的风险，防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用 效率，合理降低财务费用，在保证正常生产经营的前提下，在风险可控范围内， 公司及下属公司拟使用自有资金开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易业务。 （二）交易金额 华泰联合证券有限责任公司 关于苏州世华新材料科技股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称"世华科技"或"公司"）2025 年度向特定对象发行 A 股股票和 2022 年度向特定对象发行 A 股股票及后续持 续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对世华科技开展外汇衍生品交易 业务事项进行了审慎核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、交易情况概述 公司及下属公司拟 ...

浙江东方控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 2025 年度 证明该审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2026]第 ZF10334 号 浙江东方控股集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了浙江东方控股集团股份有限公司(以下简称浙江 东方) 2025 年 12 月 31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是浙江新能董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于苏州世华新材料科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐人"）作为苏 州世华新材料科技股份有限公司（以下简称"世华科技"、"公司"）2025年度 向特定对象发行A股股票和2022年度向特定对象发行A股股票及后续持续督导保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对世华科技拟使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、投资情况概述 （一）投资目的 为提高公司募集资金使用效率和收益，在保证不影响募投项目建设、募集资 金使用、正常业务经营以及保证资金安全的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东利益。 （二）投资金额及期限 公司拟使用2022年度向特定对象发行股票募集资金不超过0.2亿元（含本数） 和2025年度向特定对象发行股票募集资金不超过5.2亿元（含本数）的暂时闲置募 集 ...

中国银河证券股份有限公司 关于乐山电力股份有限公司 2025 年度持续督导现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办 法》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的 要求，中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"、"保荐人"）作为 乐山电力股份有限公司（以下简称"乐山电力"、"公司"）2024 年度以简易程 序向特定对象发行股票的保荐人，对乐山电力 2025 年度有关情况进行了现场检 查，现就现场检查的有关情况汇报如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中国银河证券股份有限公司 （二）保荐代表人 张昊宇、田聃 （三）现场检查人员 张昊宇、廖高迁 （六）现场检查手段 1 查阅了乐山电力本次以简易程序向特定对象发行股票并上市持续督导期间 召开的历次三会文件，调取上市公司募集资金账户流水等资料，查看公司主要 生产经营场所，检查了内控制度执行情况和信息披露情况，核查公司重大合同 资料，了解了行业发展状况与公司经营状况，对公司相关人员进行访谈，在前 述工作的基础上 ...

利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 宁夏国运新能源股份有限公司 内部控制审计报告 2025 年度 委 托 单 位 ： 宁 夏 国 运 新 能 源 股 份 有 限 公 司 审 计 单 位 ： 利 安 达 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 联 系 电 话 ： （ 010） 85886680 传 真 号 码 ： （ 010） 85886690 网 址 ： http://www.Reanda.com 内部控制审计报告 利安达审字[2026]第 0092 号 宁夏国运新能源股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称"国运新能源公司"）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、国运新能源公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国运新能 源公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非 ...