股权激励计划进展 - 公司2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第三个解除限售期及行权期条件已成就 涉及5名限制性股票激励对象可解除限售103.5万股(占总股本0.12%) 68名股票期权激励对象可行权237.15万份(占总股本0.28%) [9][12][14] - 首次授予限制性股票第三个解除限售期业绩考核达标 以2021年为基数2024年营业收入增长率达83.45% 远超45%的考核目标 [10] - 股票期权行权价格为4.25元/份 采用自主行权方式 行权期限至2026年6月8日 行权资金将用于补充流动资金 [14][15] 激励对象变动情况 - 首次授予限制性股票7名激励对象中2名因离职被回购注销资格 剩余5名考核合格 [10][11] - 首次授予股票期权80名激励对象中12名因离职被注销资格 涉及未行权期权68.6877万份 剩余68名考核合格 [11][12] 公司治理程序 - 本次解除限售及行权事项已履行全部必要审批程序 包括董事会、监事会审议及独立董事意见 [4][5][6][7][8] - 公司已完成激励对象名单公示及内幕信息自查 未收到异议 [5] 财务影响 - 本次行权对公司股权结构无重大影响 控股股东及实际控制人不变 [15] - 自主行权模式不影响期权定价及会计核算 采用授予日Black-Scholes模型估值 [15]

关于深圳市索菱实业股份有限公司回购注销事项的法律意见书 核心观点 - 公司拟以2.60元/股的价格回购注销1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的40.00万股限制性股票 [10] - 本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定 [10][12] - 公司已按照《管理办法》《上市规则》的规定履行了必要的信息披露义务，并将继续履行相应的信息披露义务 [12] 本次回购注销的批准和授权 - 公司董事会、监事会、股东大会已审议通过《激励计划（草案）》《激励计划实施考核管理办法》等相关议案 [3][4][5][6][7] - 独立董事对《激励计划（草案）》及首次授予发表了独立意见 [5][8] - 监事会对激励对象名单、首次授予、预留授予及回购注销事项发表了核查意见 [7][8][9] 本次回购注销的相关情况 - 回购注销依据为《激励计划（草案）》第五章和第八章的规定，离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票将由公司以授予价格回购注销 [10] - 回购价格为2.60元/股，回购数量为40.00万股 [10] 本次回购注销的信息披露 - 公司将及时公告董事会决议、监事会决议及回购注销公告等相关文件 [12] - 公司已履行现阶段必要的信息披露义务，后续将根据进展继续履行信息披露义务 [12]

关于注销2022年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的公告 核心观点 - 公司决定注销2022年限制性股票与股票期权激励计划中部分未行权的股票期权，涉及12名激励对象共计686,877份股票期权 [7] - 注销原因包括2名激励对象持有的225,000份股票期权已到期未行权，以及10名激励对象因离职等原因需注销461,877份股票期权 [7] - 本次注销符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》规定，不会对财务状况和经营成果产生实质性影响 [7] 已履行的审批程序 - 2025年7月16日第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十九次会议审议通过注销议案 [1] - 独立董事发表同意意见，监事会核查后认为注销行为符合法规要求 [7][8] - 法律意见书确认注销事项已取得必要授权，符合《公司法》《证券法》等规定 [8] 注销具体情况 - 涉及12名激励对象，其中2名因到期未行权注销225,000份，10名因离职注销461,877份 [7] - 合计注销数量为686,877份股票期权，占原激励计划授予总量的比例未披露 [7] 相关方意见 - 监事会明确支持注销决定，认为其符合《管理办法》及《激励计划》要求 [8] - 独立财务顾问确认注销程序合规，不存在损害公司及股东利益的情形 [9] 后续安排 - 需在规定期限内完成限制性股票解除限售、股票期权行权及注销手续 [9] - 公司将继续履行信息披露义务，确保流程合规 [8][9]

激励计划时间线 - 2022年5月5日董事会和监事会审议激励计划议案[2][3] - 2022年5月24日股东大会批准实施激励计划[4] - 2022年7月15日首次授予部分限制性股票上市[5] 股票期权注销 - 注销12名激励对象已授予未行权股票期权686,877份[11] - 本次注销对公司财务和经营无实质性影响[12] 其他事项 - 索菱股份部分解除限售和行权条件已成就[15] - 公告由公司董事会2025年7月18日发布[19]

激励计划授予情况 - 拟授予限制性股票430.00万股，占股本总额0.51%，首次授予370.00万股占0.44%，预留60.00万股占0.07%[5] - 董事长盛家方获授限制性股票180.00万股，占拟授予总量11.25%，占公告日股本总额0.21%[6] - 拟授予股票期权1,170.00万份，约占股本总额1.39%，首次授予1,145.00万份占1.36%，预留25.00万份占0.03%[6] - 董事会秘书凌志云获授股票期权25.00万份，占拟授予总量1.56%，占公告日股本总额0.03%[7] - 限制性股票授予价格为2.13元/股，股票期权行权价格为4.25元/份[7][8] 激励计划时间节点 - 2022年5月5日召开董事会和监事会审议激励计划相关议案[12] - 2022年5月8 - 17日公示激励对象名单及职务[13] - 2022年5月24日股东大会批准激励计划[14] - 2022年7月15日首次授予部分限制性股票上市，7月13日首次授予部分股票期权登记完成[15] - 2023年5月29日预留授予部分限制性股票上市，5月24日预留授予部分股票期权登记完成[16] - 2024年5月31日审议通过预留授予部分第一个解除限售及行权条件成就议案[17] - 2024年7月26日审议通过首次授予部分第二个解除限售及行权条件成就议案[18] - 2025年6月17日审议通过预留授予部分第二个解除限售及行权条件成就议案[18] - 2025年7月16日审议通过首次授予部分第三个解除限售及行权条件成就议案[19] 业绩考核与解除限售/行权情况 - 以2021年度营业收入为基数，2024年度营业收入增长率不低于45%为第三个解除限售/行权期业绩考核目标[11] - 2024年公司营业收入为13.9783578994亿元，较2021年增长率为83.45%[22] - 首次授予限制性股票有5名在职且考核合格，解除限售比例100%[22] - 首次授予股票期权有68名在职且考核合格，行权比例100%[22] - 本次符合解除限售条件的激励对象5人，可解除限售限制性股票103.5万股，占总股本0.12%[24] - 本次符合行权条件的激励对象68人，可行权股票期权237.15万份，占总股本0.28%[26] - 首次授予股票期权第三个行权期实际行权期限至2026年6月8日[29] 其他相关 - 不符合行权条件的股票期权自动失效，由公司注销[33] - 本次行权募集资金存于公司行权专户补充流动资金，激励对象个人所得税由公司代扣代缴[34]

股权变动 - 2025年7月16日审议通过回购注销2023年部分限制性股票议案[6] - 因1名激励对象离职注销40.00万股未解除限售股票[8] 资金与价格 - 回购价格2.60元/股，资金104万元，为自有资金[8] 股份占比 - 变动前有限售股占比0.96%，变动后占比0.92%[10] - 变动前无限售股占比99.04%，变动后占比99.08%[10] 上市条件 - 回购注销后公司股权分布仍具备上市条件[10]

激励计划会议 - 2023年10月20日召开第五届董事会第六次会议审议激励计划议案[10] - 2023年10月20日召开第五届监事会第六次会议审议激励计划议案[10] - 2023年11月7日召开2023年第三次临时股东大会会议审议激励计划议案[11] 激励计划公告 - 2023年10月21日公告激励计划首次授予激励对象名单[11] - 2023年11月2日公告激励计划首次授予激励对象名单公示情况说明及核查意见[11] 股票授予与注销 - 激励计划限制性股票授予价格为2.60元/股[15] - 拟以2.60元/股回购注销1名离职对象40.00万股未解除限售限制性股票[5][15] - 2025年6月17日审议激励计划首次授予部分解除限售和行权条件成就及注销部分股票期权议案[12] - 2025年7月16日审议回购注销部分限制性股票议案[11][12] 合规情况 - 回购注销已取得现阶段必要批准和授权[13][17] - 回购注销符合相关规定[15][17] - 已履行必要信息披露义务，后续继续履行[16][17][18]

激励计划时间节点 - 2022年5月5日审议通过激励计划相关议案[9] - 2022年7月15日首次授予部分限制性股票上市[12] - 2023年5月29日预留授予部分限制性股票上市[13] - 2024年5月31日审议预留授予部分第一个解除限售/行权期议案[14] - 2025年7月16日审议首次授予部分第三个解除限售/行权期议案[16] 业绩情况 - 2024年公司营业收入为13.98亿元，较2021年增长83.45%[21] 激励对象情况 - 首次授予限制性股票7名对象中2名离职，5名在职对象解除限售比例100%[21] - 首次授予股票期权80名对象中12名离职，68名在职对象行权比例100%[21] 行权相关 - 本次符合行权条件68人，可行权股票期权237.15万份，占总股本0.28%[27] - 行权价格4.25元/份，行权方式为自主行权[28][29][30] - 首次授予股票期权第三个行权期实际行权期限至2026年6月8日[30][31] 其他 - 注销部分股票期权事项已取得必要批准与授权[34] - 咨询单位为上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司[35]

委托理财安排 - 拟用不超70,000万元闲置自有资金委托理财[2] - 额度内资金12个月内滚动使用[3] - 投资期限12个月，选合格机构投高信用金融工具[4][5] 审议与风险 - 事项已过董事会审议，待股东大会批准[7] - 投资有市场、操作和监控风险[8] 影响与措施 - 不影响主业，利于提效增收[11] - 采取选高安全产品等风控措施[9]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会8月12日14:30现场召开[3] - 股权登记日为2025年8月6日[5] - 现场会议登记时间为2025年8月7 - 8日9:00 - 11:30、14:00 - 16:30[13] 议案信息 - 审议《关于使用自有闲置资金开展委托理财的议案》等两项议案[11] - 议案2需经出席会议股东所持表决权股份总数的三分之二以上同意[11] 投票信息 - 网络投票时间为8月12日9:15 - 15:00，代码"362766"，简称"索菱投票"[3][19][20] - 深交所交易系统投票时间为8月12日9:15 - 9:25等时段[22] 其他信息 - 已填妥及签署的参会股东登记表需于8月8日16:30前送达公司[30] - 会议联系人徐海霞，电话0755 - 28022655，传真0755 - 28022955[16]