深圳市南极光电子科技股份有限公司 证券投资管理制度 （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司（指全资或控股等合并报表范围子 公司，下同）的证券投资行为，下属子公司进行证券投资须报经公司审批，未经 公司审批不得进行任何证券投资活动。 第四条 公司从事证券投资应遵循以下原则： 第一章 总则 第一条 为规范深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）证 券投资行为，加强对证券投资的管理，保证公司资产安全，有效控制投资风险， 提高投资收益，维护公司及股东合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》及《深圳市南极光电子科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及 ...

离职制度 - 制度适用于全体董事及高管离职情形[2] - 董事辞任提交书面报告，公司收到日生效，两交易日内披露[4] 离职生效 - 任期届满未获连任，股东会决议通过日自动离职[5] - 股东会可决议解任董事，决议作出日生效[6] 任职限制 - 董事、高管符合特定情形不能任职[8] 资料移交 - 离职生效后3个工作日内移交文件等资料[9] 义务与追责 - 忠实义务任期结束后两年内有效[10] - 任职转让股份受限，离职半年内不得转让[10] - 公司发现违规，董事会审议追责方案[12] - 离职人员有异议，15日内向审计委员会申请复核[12]

审计委员会组成 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名专业会计人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由会计专业独立董事担任[5] 审计委员会任期 - 任期与董事会一致，届满可连选连任[4] 审计委员会职责 - 公司聘请或更换外部审计机构需经其审议并提建议[9] - 督导内部审计部门至少每半年对特定事项检查一次[12] 信息披露 - 公司应在年报中披露审计委员会履职情况[10] - 董事会未采纳审议意见需披露并说明理由[11] 内部控制 - 董事会或审计委员会应出具年度内控自我评价报告[13] 审议规则 - 特定事项需全体成员过半数同意后提交董事会[17] 会议相关 - 定期会议每年至少召开四次，每季度一次[19] - 会议原则提前三天通知，紧急情况有出席要求[19] - 会议应由三分之二以上委员出席，决议过半数同意通过[20] - 独立董事不能出席应委托其他独立董事[20] - 委员连续两次不出席可被免职[24] - 表决方式多样，临时会议可通讯表决[21] - 非现场表决应书面通知结果[22] - 通过议案及结果书面报董事会[27] - 会议记录由董事会秘书保存不少于十年[31] 细则执行 - 工作细则自董事会决议通过之日起执行[24]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] - 国家秘密信息依法豁免披露，公司履行保密义务[4] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露，原因消除及时披露[5] 披露条件与要求 - 暂缓、豁免披露信息需符合特定条件[7] - 定期和临时报告涉密信息可特定方式豁免披露[7] - 审慎确定暂缓、豁免事项，登记信息保存不少于10年[7] 流程与责任 - 董事会秘书组织协调，证券事务部协助办理[9] - 申请人提交证券事务部审核[9] - 报告公告后十日内报送登记材料[10] - 确立责任追究机制，违规追究相关人员责任[10]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 委员会管理 - 设独立董事主任委员主持工作[6] - 任期与董事会一致，可连选连任[6] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行会议[16] - 一人一票，全体委员过半数同意决议通过[16] - 每年按需召开，提前三天通知，紧急情况除外[14] 薪酬方案 - 董事薪酬报董事会同意、股东会审议通过实施[9] - 高管薪酬分配方案报董事会批准实施[9] 其他规定 - 会议记录保存不少于十年[19] - 委员对所议事项保密[20] - 事项报送董事会审议，反对意见可陈述[20] - 细则自董事会决议通过执行，解释权归董事会[22][24]

会议与议案 - 2025年11月12日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过取消监事会、修订《公司章程》等议案[1] - 取消监事会、修订《公司章程》等事项需提交2025年第二次临时股东大会审议[3] 管理制度 - 公司拟制定7项管理制度，包括委托理财管理制度等[4] - 公司拟修订19项管理制度，其中7项修订需提交2025年第二次临时股东大会审议[4][5] 股份相关 - 2021年1月5日公司首次向社会公众发行人民币普通股2960.6423万股[9] - 2021年2月3日公司在深圳证券交易所创业板上市[9] - 公司股份总数为22264.4372万股，均为人民币普通股[10] 股份转让限制 - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司同一类别股份总数的25%[11] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[11] 股东权益与诉讼 - 股东对股东会、董事会决议有异议，有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[12] - 连续180日以上单独或合计持有公司1％以上股份的股东，可书面请求审计委员会等向法院诉讼[13] 担保与审批 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％的担保须经股东会审议[16] - 公司及其控股子公司对外担保总额，超公司最近一期经审计净资产50％以后提供的任何担保须经股东会审议[16] 股东会召开 - 董事人数不足规定人数或未弥补亏损达实收股本总额1/3等情况，公司需在2个月内召开临时股东会[17] - 单独或合计持有公司10％以上股份的股东请求时，公司需在2个月内召开临时股东会[17] 提案相关 - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案[19] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[19] 董事选举 - 非独立董事候选人由董事会或持有或合计持有公司1%以上股份的股东提名[22] - 独立董事候选人由董事会、单独或者合计持有公司1%以上股份的股东提名[22] 董事任职限制 - 因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年不能担任公司董事[23] - 担任破产清算公司董事且负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不能担任公司董事[23] 董事会组成 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，1名职工董事，设董事长1名[26] 交易审议 - 应由董事会审议批准的交易，交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[28] - 与关联自然人发生交易金额在30万元以上的关联交易由董事会批准[30] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10％列入法定公积金[49] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%[50] 公司合并与分立 - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议但需董事会决议[58] - 公司合并应自决议日起10日内通知债权人，30日内在指定媒体公告[59] 其他 - 公司内部审计机构向董事会负责，接受审计委员会监督指导[58] - 持有公司全部股东表决权10％以上的股东，可请求法院解散公司[60]

股东大会信息 - 公司2025年第二次临时股东大会于2025年11月28日15:30召开[1][19] - 会议股权登记日为2025年11月21日[3] 投票信息 - 网络投票时间：深交所系统为2025年11月28日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00；互联网投票系统为2025年11月28日9:15至15:00 [1][15][16] - 网络投票代码为350940，投票简称为南极投票[14] 议案信息 - 《关于制定、修订公司部分管理制度的议案》需逐项表决，子议案数为7个[4][20] - 议案1.00、2.01、2.02属于特别决议事项，需三分之二以上表决权通过[6] 登记信息 - 登记时间为2025年11月24日9:00 - 11:30、14:30 - 17:30 [7] - 登记用电子邮件或信函需提供证件复印件[23]

会议信息 - 公司第三届监事会第八次会议于2025年11月12日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案情况 - 会议审议通过取消监事会等议案，表决结果为3票同意[3] - 议案尚需提交2025年第二次临时股东大会审议[4]

会议相关 - 第三届董事会第八次会议于2025年11月12日召开，7位董事全部出席[2] 议案表决 - 《关于取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》全票通过，待2025年第二次临时股东大会审议[4] - 制定、修订公司部分管理制度的26项子议案全票通过，（8） - （14）项待2025年第二次临时股东大会审议[4][5][6][7][8] - 《关于提请召开2025年第二次临时股东大会的议案》全票通过，大会拟于11月28日下午15:30现场与网络结合召开[9]

股价表现与交易情况 - 11月11日盘中股价下跌2.09%，报25.78元/股，成交金额4457.83万元，换手率1.09%，总市值57.40亿元 [1] - 当日主力资金净流出38.71万元，大单买入888.42万元（占比19.93%），卖出927.13万元（占比20.80%） [1] - 公司今年以来股价上涨90.96%，近5个交易日上涨0.43%，近20日下跌0.85%，近60日下跌6.59% [2] 公司基本情况 - 公司全称为深圳市南极光电子科技股份有限公司，成立于2009年1月4日，于2021年2月3日上市 [2] - 主营业务为以背光显示模组为核心的手机零部件的研发、生产和销售，背光显示模组产品收入占比99.18% [2] - 公司所属申万行业为电子-光学光电子-LED，概念板块包括小米概念、智能手机、消费电子、MLED、LED等 [2] 财务业绩 - 2025年1-9月实现营业收入6.15亿元，同比增长158.18% [2] - 2025年1-9月归母净利润1.10亿元，同比增长7228.28% [2] 股东结构 - 截至10月20日，股东户数为1.52万户，较上期减少0.05%，人均流通股10365股，较上期增加0.05% [2] - A股上市后累计派现2735.63万元，但近三年累计派现0.00元 [3] - 截至2025年9月30日，十大流通股东中华安中小盘成长混合（040007）已退出 [3]