业绩总结 - 截至2023年12月31日，公司累计亏损2.544亿美元，2023年净亏损约4680万美元[49] - 2024年3月12日，公司发行并出售10,000,000股普通股，每股价格0.15美元，总收益1,500,000美元[36] - 2024年1月29日，公司以100万美元出售与Shattuck Labs的独家许可协议相关权利[37] - 2024年1月26日，Elusys Holdings以225万美元购买公司可转换本票，年利率1%[38] - 2024年5月1日，公司向Elusys Holdings出售75万美元不可转换本票，并以225万美元修订并重述可转换本票[39] 发行计划 - 公司拟公开发行最多58,823,529股普通股、最多58,823,529份预融资认股权证及对应最多58,823,529股普通股，假设公开发行价为每股0.17美元[9] - 公司授予承销商代表45天选择权，可额外购买最多8,823,529股普通股和/或预融资认股权证以覆盖超额配售[14] - 若完成发行，基于假设发行价，Restated Note转换后Elusys Holdings将获12224571股普通股[40][45] - 发行前公司有36031964股普通股，发行后预计94855493股，承销商行使超额配售权则为103679022股[44] - 公司预计此次发行净收益约880万美元，承销商行使超额配售权则约1020万美元[44] 未来展望 - 公司计划将此次发行净收益用于营运资金、一般公司用途及偿还75万美元新票据，该票据年利率1%，2024年7月1日到期[66] - 基于当前预测，此次发行净收益预计可支持公司运营至2025年6月[68] 股东与股权 - 董事长兼首席执行官兼总裁Jeffrey Wolf实益拥有4,126,178股，发行前占比10.5%，发行后占比4.2%[150] - 首席财务官兼秘书William L. Ostrander实益拥有448,717股，发行前占比未达1%[150] - 董事John K. A. Prendergast, Ph.D.实益拥有577,877股，发行前占比1.6%，发行后占比未达1%[150] - 所有现任高管和董事作为一个群体（5人）实益拥有5,644,144股，发行前占比14.0%，发行后占比5.7%[150] 其他事项 - 公司因未及时提交2023年年报，于2024年4月17日收到纽交所不合规通知，4月26日提交年报，4月29日恢复合规[58] - 股东权利计划到期日延至2025年3月11日[83] - 承销折扣为7%，公司同意向代表报销某些费用，总额不超过160,000美元，还需支付相当于本次发售总收入1%的非报销费用津贴[159] - 公司估计，本次发售需支付的总费用（不包括承销折扣、佣金和非报销费用津贴）约为400,000美元[160] - 除美国外，公司和承销商未采取行动允许在需要此类行动的司法管辖区公开发售证券[176]

发行计划 - 公司拟公开发行最多58,823,529股普通股，假设公开发行价为每股0.17美元[9] - 公司向特定购买者提供最多58,823,529份预融资认股权证，每份可立即行权购买一股普通股[9] - 承销商获45天选择权，可额外购买最多8,823,529股普通股和/或预融资认股权证以涵盖超额配售[14] 过往交易 - 2024年3月12日公司完成与ThinkEquity的承销协议，发行并出售10,000,000股普通股，每股0.15美元，总收益1,500,000美元[36] - 2024年1月29日，公司以100万美元的价格转让独占许可协议中的权利等给Kopfkino IP[37] - 2024年1月26日，Elusys Holdings以225万美元购买公司一张可转换本票，年利率为1%[38] - 2024年5月1日，公司出售75万美元的1%不可转换本票，发行225万美元修订和重述的1%可转换本票[39] 财务数据 - 截至2023年12月31日，公司累计亏损2.544亿美元，2023年净亏损约4680万美元，未从运营产生重大收入或正现金流[49] - 截至2023年12月31日，公司现金及现金等价物实际为184,925美元，预计为5,441,232美元，调整后预计为13,489,979美元[72] 发行影响 - 发行前公司已发行普通股数量为36031964股；发行后预计为94855493股，若承销商全额行使选择权则为103679022股[44] - 公司预计此次发行扣除相关费用后净收益约为880万美元；若承销商全额行使选择权，则约为1020万美元[44] - 假定公开发行价格每股增加（减少）0.1美元，净收益将增加（减少）约540万美元，若承销商全额行使选择权则约为760万美元[67] - 假定发行股份数量增加（减少）200万股，净收益将增加（减少）约30万美元，若承销商全额行使选择权则约为170万美元[67] 未来展望 - 基于当前预测，此次发行净收益将支持公司运营至2025年6月[68] - 公司目前不打算在可预见的未来支付现金股息，资本增值将是投资普通股的唯一收益来源[51] 股东权益 - 董事长兼首席执行官兼总裁Jeffrey Wolf发行前持股4,126,178股，占比10.5%，发行后占比4.2%[150] - 所有现任高管和董事团体发行前持股5,644,144股，占比14.0%，发行后占比5.7%[150] - 若公司在Jeffrey Wolf任职期间上市且市值达标，他将获相当于已发行普通股2%的额外股票期权[150] 其他要点 - 公司因未及时提交2023年年报收到纽交所不合规通知，2024年4月26日提交年报，4月29日恢复合规[58] - 股东权利计划到期日延至2025年3月11日，初始购股权行使价为每股14美元[83] - 证券在不同国家和地区发售有不同限制和条件[177][178][184][185][188][191][193][194][195][196][197][198][200]

股票发售 - 公司拟发售2635 - 3565万股普通股，可增至最多4099.75万股[123][125][154] - 普通股每股售价10美元，最低购买25股，投资者无需支付佣金[127][155] - 订单需在2023年11月14日下午4点前提交，公司可延长截止日期[127][182] - 资金在发售期间存入隔离账户，利率0.05%[127][167] - 公司董事、高管及其关联方预计认购约76.25万股[128][173] 401(k)计划 - 401(k)计划参与者可将最多100%账户余额买NB Bancorp普通股，最低投资250美元，个人最高买800,000美元[27] - 截至2023年6月30日，401(k)计划资产市值约49,609,751美元[27] - 计划购买选举期于2023年11月7日美国东部时间下午4点结束[27] - 截至2023年6月30日，约444名在职和前员工有账户余额[40] - 员工成为参与者后可递延最高75%薪酬，自动注册递延比例5%[41] - 2023年员工普通递延上限22500美元，符合条件追加递延上限7500美元[42] - 2023年员工薪酬计入计划限额330000美元[42] - 公司目前提供最高达员工贡献8%的匹配缴款[44] 财务数据 - 最低发售2635万股时，毛收益2.635亿美元，净收益2.57267125亿美元，每股净收益9.76美元[130] - 最高发售4099.75万股时，毛收益4.09975亿美元，净收益4.01929497亿美元，每股净收益9.80美元[130] - 截至2023年6月30日，商业房地产和多户住宅贷款总额12.3亿美元，占总贷款组合34.9%[140] - 截至2023年6月30日，一至四户住宅房地产贷款总额10.1亿美元，占比28.7%[140] - 截至2023年6月30日，有3.376亿美元联邦住房贷款银行预付款，2.536亿美元经纪存款[140] 未来展望 - 预计NB Bancorp普通股在纳斯达克资本市场上市，代码“NBBK”[6] - 若未收到至少2635万股订单，公司可能采取额外措施完成发行[185] - 若预估市值低于2.635亿或高于4.1亿美元，公司可能采取多种措施[186][187][188] 公司变动 - 自2020年以来，公司增加约102名全职员工，2022年4月收购大麻银行业务增约23人[145] - 2023年5月公司增加4名新董事会成员，7月增加1名新董事[146] 慈善捐赠 - 公司拟向慈善基金会捐赠200万美元现金和相当于捐赠后流通股4%的普通股[126][160] - 发行范围最大时，将在发行完成季度记录约1230万美元税后费用[176] - 假设按发行范围上限完成发行，慈善基金会首年预计捐款约81.9万美元[178] 股票福利计划 - 若转换完成后12个月内实施股票福利计划，为关键员工和董事预留不超发行股份4%的限制性股票奖励和不超10%的股票期权[194] - 4%普通股用于股票奖励计划，股东所有权稀释最高达3.85%；10%用于股票期权，稀释9.09%[196] - 若转换和发行完成后1年内采用股票福利计划，总股份数量占比22.00%，稀释12.28%[199]

股票发行与认购 - 公司拟发售2635万 - 4099.75万股普通股，最低需售出2635万股完成发行，每股10美元[123][152][157] - 401(k)计划参与者可至多100%账户余额买NB Bancorp普通股，最低投资250美元（25股），个人及关联方累计最多买80,000股（800,000美元）[6][18][26] - 2022年3月31日、2023年6月9日Needham银行账户余额超50美元者，税收合格计划，员工等有不同购买优先级[24] - 未认购股份社区发行优先售给马萨诸塞州特定城镇和城市自然人[21] - 公司董事和高管及其关联方预计认购约762,500股普通股[126][171] - 公司ESOP预计购买发售普通股总数8%[172] 财务数据 - 截至2023年3月31日，401(k)计划资产市值约46,817,117美元，约431名在职和前雇员有账户余额[26][38] - 截至2023年6月30日，商业房地产和多户住宅贷款12.3亿美元（占34.9%），一至四户住宅房地产贷款10.1亿美元（占28.7%），有3.376亿美元联邦住房贷款银行预付款和2.536亿美元经纪存款[138] - 2023年6月30日消费者贷款2.044亿美元（占5.8%），2021年12月31日为3940万美元（占1.9%）[147] - 发行最低、中点、最高和最大数量股份毛收入分别为2.635亿、3.1亿、3.565亿和4.09975亿美元[128] - 不同发行规模估计发行费用（不含销售代理）均为283万美元，销售代理费用和开支不同[128] - 不同发行规模估计净收入分别为2.57267125亿、3.03191687亿、3.4911625亿和4.01929497亿美元[128] - 假设发售3100万股，预计净收益3.032亿美元，净收益按比例分配[173][175] - 公司独立评估机构估计截至2023年8月25日市场价值3.1亿美元，估值范围2.635亿 - 3.565亿美元[157] 401(k)计划 - Needham银行1946年采用401(k)计划，2023年7月15日最近修订[33] - 员工成为参与者可递延最高75%薪酬，自动注册递延比例5%[39] - 2023年普通员工可递延最高22,500美元，符合条件可额外递延7,500美元，薪酬计入上限330,000美元[41] - 银行提供最高8%员工供款匹配供款，员工对工资递延部分账户余额始终完全归属，匹配供款服务三年后完全归属[43][47] - 参与者达到59.5岁可申请分配账户资金，管理员至少每季度提供报表，也可在线或电话查询[91][97] - Needham Bank可随时终止计划，终止时参与者账户完全归属，计划合并等后参与者受益不低于之前[98][99] 未来展望 - 预计NB Bancorp普通股在纳斯达克资本市场上市，代码“NBBK”[6][199] - 若未收到至少2635万股订单，公司可能采取额外措施完成发行[183] - 若RP Financial, LC.确定预估市值增加，可能售多达4099.75万股，市值异常公司可能采取相应措施[184] - 转换完成并经股东批准后，实施基于股票的福利计划[172] 其他 - 2020年以来新增约137名全职员工，2022年4月收购大麻银行业务新增约23人[143] - 2023年5月新增4名董事会成员，7月新增1名董事[144] - 公司拟向慈善基金会捐赠200万美元现金和相当于捐赠后股份4%的普通股，发售范围最大时发售完成季度记录约1230万美元税后费用[124][158][174] - 假设股票发行达最高范围，慈善基金会运营第一年贡献约81.9万美元[176] - 若转换后12个月内采用股票福利计划，为受限股票奖励预留不超4%股份，为股票期权预留不超10%股份，会造成股东权益稀释[192][194]

公司概况 - 公司成立于2005年，是全球领先的大麻配件等产品开发和分销平台[39] - 拥有Groove、Eyce等多个自有品牌[40] - 通过Vapor.com等自有电商平台提供产品[41] - 业务分为消费品和工业用品两个业务板块[43] 股权结构与交易 - 截至2023年3月31日，公司拥有运营公司全部权益[45] - 本次发行前，A类普通股已发行和流通1,599,314股[56] - 2022年8月9日和2023年6月5日分别进行1比20和1比10反向股票拆分[64][65] - 截至2023年3月31日，约160万股A类普通股流通，不包括认股权证和期权可发行股份[86] - 第三修订计划获批后，可用于未来奖励授予的A类普通股增209,862股至319,862股[86] - 公司授权资本股票包括6亿股A类、300万股B类和100万股优先股[112] - 截至2023年3月31日，无B类和优先股发行流通[110][120] 财务业绩 - 2023年第一季度净销售额2395.9万美元，2022年同期4653.4万美元[68] - 2023年第一季度净亏损1024.8万美元，2022年同期1874.9万美元[68] - 2022年全年净销售额1.37085亿美元，2021年1.6606亿美元[68] - 2022年全年净亏损1.25858亿美元，2021年5342.3万美元[68] 证券发售 - 拟发售最高2,941,176股A类普通股等，最高募集1000万美元[6] - 发售价格每股3.40美元，普通认股权证行使价每股3.40美元[6][8] - 预融资认股权证行使价每股0.0001美元，购买价3.3999美元[7] - 公司向配售代理支付发售总收益7.0%现金费用[12] - 向配售代理发行可购买发售A类普通股总数5.0%的认股权证[12][16] - 普通认股权证五周年到期[8] - 发售证券预计2023年交付[14] - 初步招股说明书日期为2023年6月8日[6] - 假设不发售预融资认股权证，发售完成后A类普通股最多454.049万股[57] - 假设出售所有发售证券，扣除费用后净收益约910万美元[97] 风险与展望 - 投资证券存在未满足上市标准等多种风险[52] - 本次发行是尽力而为，可能无法筹到所需资金[54] - 预计因反向股票拆分技术困难，无法6月12日前恢复合规，可能转板[78] - 以每股3.40美元购A类普通股，每股有形账面价值稀释约6.87美元[85] 其他事项 - 2021年完成收购Eyce和DaVinci等，与KushCo Holdings合并[39] - 2023年6月2日提交章程修正案，6月5日进行1比10反向股票拆分[48] - 运营公司至少每年按成员应税收入份额进行税收分配[130] - 公司作为运营公司唯一成员，可自行修订运营协议[135] - 发生根本性交易，认股权证持有人有权获相应补偿[143][150] - 公司将向配售代理支付总毛收益7.0%现金费用[161] - 公司将报销配售代理75,000美元法律等费用及最高25,000美元非报销费用[162] - 估计发行总费用（不含配售代理费）约200,000美元[162] - 公司董事等签订90天禁售协议，发行结束后90天禁售，180天不发价格重置证券[166][168] - A类普通股在纳斯达克上市，预融资和普通认股权证不计划上市[171] - Marcum LLP审计2021和2022年合并财务报表[179] - 发行和分销证券其他费用总计200,000美元，含SEC注册费1,102美元[193] - 公司按特拉华州法律对董事和高管赔偿[194] - 公司近期未出售未注册证券[199]

公司概况 - 公司为医疗器械公司，专注脊柱融合中的骨再生，主要产品针对脊柱融合手术[33][34] - 公司于2004年成立，平台技术在动物模型中得到验证[34] - 公司为非加速申报公司和较小报告公司[5] 股票发行 - 公司拟发售最多1481481股普通股，假定公开发行价为每股5.40美元[8][52] - 发行前流通普通股为596301股，发行后立即流通的普通股为2077782股（若承销商全额行使超额配售权为2300004股）[52] - 此次发行净收益预计约为722.4万美元，若承销商全额行使超额配售权则约为834万美元，假定公开发行价为每股5.40美元[53][76] - 公司授予承销商45天选择权，可额外购买最多222222股普通股以覆盖超额配售[16] - 公司向特定购买者提供预融资认股权证，以购买最多1481481股普通股，避免其持股超过4.99%（或9.99%）[8] - 预融资认股权证购买价为普通股公开发行价减0.0001美元，行权价为每股0.0001美元[8] 财务状况 - 公司自成立以来已产生重大亏损，预计未来仍将继续亏损，目前无收入来源，且可能永远无法实现盈利[46] - 截至2023年3月31日，历史有形账面价值为277.2399万美元，每股4.65美元[85] - 假设以每股5.40美元发行148.1481万股，截至2023年3月31日调整后有形账面价值为999.6517万美元，每股4.81美元，新投资者每股稀释0.59美元[87] 股权结构 - 管理层、顾问和董事持有的未行使普通股期权行权可发行16990股普通股，加权平均行权价为每股450.00美元[54] - 未行使普通股认股权证行权可发行375281股普通股，平均行权价为每股59.40美元[54] - 2015年股权奖励计划预留18928股普通股用于未来授予[54] 上市相关 - 2022年11月17日，公司收到纳斯达克通知，因其普通股收盘价连续30个交易日低于1.00美元，不再符合继续上市的最低出价价格要求，180天宽限期于2023年5月16日到期[60] - 公司已请求纳斯达克听证小组举行听证会，听证会定于2023年6月29日举行[61] 其他信息 - 2023年6月5日，公司进行1比30的反向股票分割[45][53][54][62][70] - 证券发行除承销折扣和佣金外的其他费用总计估计为215881.60美元[175] - 公司与EF Hutton签订承销协议，EF Hutton为唯一承销商[125] - 承销商的承销折扣为7%[128] - 公司董事、高管和部分股东同意在招股说明书日期后60天内限制出售普通股及相关证券[131]

股票发售情况 - 公司拟发售BV Financial普通股，最高发售332,610股参与权益股份[5] - 发售股份价格为每股10美元，投资者无需支付佣金[5][121][150] - 发售完成后，普通股预计在纳斯达克资本市场交易，代码“BVFL”[5] - 公司至少出售9,775,000股才能完成发售，最多出售15,208,750股[5][114][116] - 预计向现有公众股东换发最多2432560股普通股[117] - 最低认购订单为25股，一般每人最多认购70000股（700000美元）[118] - 认购要约2023年6月21日东部时间下午4:30到期，可延至2023年8月4日或更晚，发售须在2025年6月29日前完成[119] - 发售股份最低总收益9775万美元，最高1.520875亿美元[122] 401(k)计划情况 - 基于2022年12月31日401(k)计划资产价值，受托人可按每股10美元买最多332,610股[6] - 参与者可指定401(k)计划账户余额（除现有BV Financial股票基金外）最高100%买股票，最低投资25股（250美元）[23][30] - 2022年12月31日，401(k)计划资产市场价值约3326103美元，约有73名在职和前员工[31][42] - 2023年，401(k)计划参与者薪酬计入上限33万美元，可选1% - 25%薪酬递延缴款[43] - 2023年，年满50岁参与者最高追加缴款额7500美元[44] - 公司目前按符合条件参与者薪酬前5%的20%匹配缴款[46] - 2023年开始的计划年度，税前缴款上限22500美元，可追加缴款者为30000美元[47] - 2023年，参与者和雇主年度总缴款上限为薪酬100%、66000美元或含追加缴款的73500美元[48] - 参与者服务两年后，雇主缴款按每年20%比例归属，六年后完全归属[50] - 离职时，参与者可申请最低1000美元部分分配，账户余额1000美元及以下自动现金支付[51] 公司财务及业务数据 - 2022年12月31日，公司合并资产8.45亿美元，存款6.846亿美元，股东权益9780万美元[134] - 2022年12月31日，公司流通股741.8575万股，86.3%（640.0814万股）由Bay - Vanguard, M.H.C.持有[134] - 2022年，公司发放商业房地产贷款1.171亿美元，住宅抵押贷款4090万美元[145] - 2022年12月31日，商业房地产贷款占总贷款组合48.0%（3.187亿美元），住宅抵押贷款占39.6%（2.628亿美元）[145] - 2022年12月31日，公司不良资产总额790万美元，占总资产0.93%；不良贷款与总贷款比率0.88%[145] - 2022年12月31日，核心存款占总存款78.6%，非利息活期存款占总存款24.4%[145] - 截至2023年4月14日，公司完全转换后市值估计1.334亿美元，估值范围1.134亿 - 1.534亿美元（调整后最高1.764亿美元）[151] - 截至2023年3月31日，Bay - Vanguard, M.H.C.在公司所有权权益86.2%[151] - 2023年3月31日，公司有形账面价值每股11.46美元[160] - 截至2023年5月2日收盘，Bay - Vanguard, M.H.C.持有6,400,814股，约占已发行普通股86.2%[189] - 截至2023年5月2日收盘，董事、高管及其关联方持有182,561股（不含可行使期权），占已发行普通股2.46%，占除Bay - Vanguard, M.H.C.持股的17.83%[189] 资金分配及股份占比 - 假设按发行中点出售1150万股，净收益1.125亿美元，公司拟向银行贡献5620万美元，向员工持股计划贷款920万美元，留存4700万美元，还可能赎回300万美元次级债务[163] - 员工持股计划可认购发行股份10%，预计购买8%，数量782,000 - 1,058,000股，价值7,820,000 - 10,580,000美元[169][196][198] - 若转换完成后12个月内实施股票福利计划，最多预留4%用于限制性股票或限制性股票单位奖励，最多预留10%用于股票期权发行[197] - 限制性股票奖励数量391,000 - 529,000股，占比4.0%，稀释率3.34%，价值3,910,000 - 5,290,000美元；股票期权数量977,500 - 1,322,500股，占比10.0%，稀释率7.94%，价值4,907,000 - 6,639,000美元[198] 其他要点 - 购买优先级中，2021年12月31日业务结束时账户余额至少50美元的BayVanguard银行储户获第一优先级[23] - 401(k)计划合格默认投资选择为先锋目标退休系列基金和先锋目标退休收入基金[54] - Pentegra Trust Company为401(k)计划下所有投资基金的指定受托人，Reliance Trust Company为托管人[88] - BayVanguard Federal Savings Bank是401(k)计划的管理人，地址为马里兰州巴尔的摩市北角路7114号，电话(410) 477 - 5000[89] - 若投资超20%退休储蓄在一家公司或行业，储蓄可能未适当分散[101] - 证券交易法规定，拥有超10%上市公司股份者需按规定申报权益变动[107] - 若6个月内非豁免买卖BV Financial普通股获利，公司可追回利润[108]

股票发售 - 公司最多发售16,531,250股普通股，最少发售10,625,000股，发售价格每股10美元[113][115][120] - 预计向现有公众股东换股发行最多2,628,550股[116] - 最低募资总额1.0625亿美元，最高1.653125亿美元[121] - 认购要约东部时间[到期日期]下午4:30到期，可延长至[延期日期]，单次延期不超90天，发售须在[最终延期日期]完成[118] 401(k)计划 - 2022年12月31日，401(k)计划资产市值约3,326,103美元，有73名在职和前员工[31][42] - 2023年参与者可将1% - 25%薪酬递延存入计划，计入计划薪酬上限33万美元[43] - 2023年，年满50岁或当年满50岁参与者最高可追加7500美元补缴供款[44] - 2023年税前供款上限每年22500美元，符合条件可补缴参与者为30000美元[47] - 2023年参与者和雇主一年总供款上限为薪酬的100%或66000美元，含补缴供款为73500美元[48] 公司财务 - 2022年12月31日，公司合并资产8.45亿美元，存款6.846亿美元，股东权益9780万美元[133] - 2022年公司发放商业房地产贷款1.171亿美元，住宅抵押贷款4090万美元[145] - 2022年12月31日，商业房地产贷款占总贷款组合48.0%（3.187亿美元），住宅抵押贷款占39.6%（2.628亿美元）[145] - 2022年12月31日，非盈利资产总计790万美元，占总资产0.94%；不良贷款率0.88%[145] - 2022年12月31日，核心存款占总存款78.6%，非利息活期存款占总存款24.4%[145] 股东情况 - 截至2022年12月31日，公司有741.8575万股流通普通股，86.3%（640.0814万股）由Bay - Vanguard, M.H.C.持有，其余101.7761万股由公众持有[133] - 截至[Voting Record Date]收盘，Bay - Vanguard, M.H.C.持有6400814股普通股，约占已发行普通股86.3%[190] - 截至[Voting Record Date]收盘，公司董事、高管及其关联方持有197726股普通股（不包括可行使期权），占已发行普通股2.67%，占除Bay - Vanguard, M.H.C.持有的普通股外已发行普通股19.42%[190] 股份购买规则 - 401(k)计划受托人可按每股10美元购买最多332,610股，员工可指定401(k)计划账户余额（现有BV Financial股票基金除外）最高100%用于购买[5][23] - 购买优先级中，2021年12月31日营业结束时账户余额至少50美元的BayVanguard银行储户获第一优先级，合格税收计划获第二优先级[23] - 购买BV Financial普通股最低投资额为25股（250美元），个人或联合账户一般最多购买35,000股（350,000美元），个人或实体连同关联方最多购买70,000股（700,000美元）[30][117] 其他 - 公司董事和高管及其关联方预计认购386500股，占最低发行范围3.64%；转换和发行后预计持有747938股，占最低发行范围总流通股6.07%[181] - 员工持股计划预计购买发行股份的8%[168][198] - 若在转换完成后12个月内实施股票福利计划，将为员工和董事预留最多4%的限制性股票或限制性股票单位，最多10%的股票期权[199]

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