本次限售股上市流通基本情况 - 本次上市流通限售股数量为56,000,000股 占公司总股本43.30% 将于2025年9月15日起上市流通[2][5] - 限售股类型为首次公开发行部分限售股及限售期间因资本公积转增股本增加的股份[2] - 上市流通后 有限售条件流通股减少56,000,000股至0股 无限售条件流通股增加56,000,000股至129,317,000股[5] 公司股本变化情况 - 2024年6月实施资本公积转增股本 以总股本92,906,379股为基数 每股转增0.4股 总股本增加至130,068,930股[2] - 2024年12月完成股份回购并注销751,930股 总股本由130,068,930股变更为129,317,000股[2] - 除上述事项外 限售股形成至核查意见披露日未发生其他股本数量变化[3] 股东承诺履行情况 - 控股股东高凌投资及实际控制人胡云林承诺上市后36个月内不转让所持股份[3] - 承诺减持价格不低于发行价 若股价触发特定条件则锁定期自动延长6个月[3] - 截至核查意见出具之日 相关股东严格履行承诺事项 不存在影响限售股上市流通的情况[3][5] 控股股东资金占用情况 - 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况[5] 保荐机构核查意见 - 长城证券认为本次限售股上市流通符合科创板相关法律法规要求[5] - 解除限售数量及上市流通时间符合法律法规及股东承诺[5] - 相关信息披露真实准确完整 保荐机构无异议[5]

限售股解禁 - 涉及11户股东持有的7147.13万股限售股将于2025年9月9日上市流通 [1] - 解禁股份占公司总股本比例达43.43% [1] - 该部分股份锁定期为自股票上市之日起36个月 [1]

限售股上市流通概况 - 华大智造首次公开发行前股东持有的部分限售股将于2025年9月9日上市流通 涉及4名股东 对应股份数量200,177,511股 占公司总股本48.06% [1][2] 股本结构变化 - 公司首次公开发行后总股本为413,110,000股 其中有限售条件流通股381,217,890股 无限售条件流通股31,892,110股 [1] - 2022年10月21日完成股票期权激励计划第一个行权期 行权数量1,224,730股 总股本增至414,334,730股 [2] - 2023年5月10日完成第二个行权期 行权数量1,302,894股 总股本增至415,637,624股 [2] - 2024年10月16日完成第三个行权期 行权数量878,531股 总股本增至416,516,155股 [3] 股东承诺内容 - 西藏华瞻创业投资有限公司承诺自上市之日起36个月内不转让所持股份 [3] - 公司实现盈利前 上市后3个完整会计年度内不减持 第4-5会计年度每年减持不超过总股本2% [4][5] - 若上市后6个月内股价连续20日低于发行价 锁定期自动延长6个月 [5][7] - 锁定期届满后两年内减持价格不低于发行价 [5][8] - 实际控制人汪建及其控制股东承诺锁定期内不出售股份 [9] - 减持需提前3个交易日公告 披露数量、方式、价格区间及时间区间 [10] 资金占用情况 - 截至核查意见出具日 公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况 [11] 上市流通明细 - 本次上市流通限售股总数200,177,511股 占总股本48.06% [11][12] - 流通日期为2025年9月9日 [11] - 珠海市松禾成长四号投资合伙企业为限售股股东之一 [12]

公司首次公开发行限售股上市流通核查 - 公司首次公开发行A股股票50,000,000股，于2022年8月26日在科创板上市，发行后总股本200,000,000股，其中有限售条件流通股157,219,262股，无限售条件流通股42,780,738股 [1] - 本次上市流通限售股总数86,082,358股，占公司总股本43.0412%，限售期36个月，上市流通日期为2025年8月26日 [13][15] - 限售股股东为中国振华电子集团有限公司和中电金投控股有限公司，两者合计持股86,082,358股，本次全部解除限售 [15] 限售股形成及股本变化 - 本次上市流通限售股属于首次公开发行部分，自形成至今公司未发生因利润分配、公积金转增导致的股本数量变化 [2] 股东承诺履行情况 - 限售股股东承诺在锁定期内不减持股份，若上市后6个月期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月 [2][6] - 股东承诺减持时将遵守法律法规，通过集中竞价、大宗交易或协议转让等方式进行，且减持价格不低于发行价 [3][7] - 若因未履行承诺获得收入，股东需在5个自然日内将收入归入公司指定账户，并承担赔偿责任 [3][6] - 保荐机构核查确认股东严格履行承诺，不存在影响限售股上市流通的情况 [12] 保荐机构核查结论 - 中信证券认为本次限售股上市流通符合《公司法》《证券法》及科创板相关规则要求，对解除限售无异议 [13]

公司限售股上市流通概况 - 帝奥微首次公开发行部分限售股将于2025年8月25日上市流通 总数量为8,000,000股 占公司总股本比例3.23% 涉及4名限售股股东 [1][2][5] 限售股类型及形成背景 - 本次上市流通限售股为首次公开发行时锁定期36个月的部分股份 锁定期自2022年8月23日上市之日起计算 因2025年8月23日为非交易日 实际流通日顺延至2025年8月25日 [1][2] - 公司首次公开发行A股后总股本为252,200,000股 其中有限售条件流通股195,263,160股 占比77.42% 无限售条件流通股56,936,840股 占比22.58% [1] 股本变动情况 - 公司于2024年通过集中竞价交易方式累计回购股份4,699,148股 并于2024年10月16日完成注销及工商变更登记 [2] - 2023年回购计划中852股股份用途由"员工持股计划或股权激励"调整为"注销减资" 并于2024年12月23日完成注销登记 [2] - 2024年使用10,000万至20,000万元超募资金进行股份回购 累计回购7,265,852股 [2] 股东承诺履行情况 - 限售股股东承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持首发前股份 也不由公司回购 [3][4] - 股东承诺若违反减持承诺 所得收益归公司所有 并承担相关法律责任 [4] - 截至核查意见出具日 所有相关股东均严格履行股份锁定承诺 无影响本次限售股上市流通的未履行承诺事项 [4] 保荐机构核查结论 - 中信建投证券经核查认为 帝奥微限售股上市流通事项符合《公司法》《证券法》及科创板相关规则要求 对本次限售股上市流通无异议 [4][5]

非公开发行限售股上市流通 - 本次非公开发行限售股上市流通数量为252,808,988股，占公司总股本比例8.16% [1][4] - 上市流通日期为2025年8月18日 [1][4] - 股份类型为非公开发行股份购买资产限售股，认购方式为网下 [1] 股份发行与登记情况 - 公司于2022年8月16日完成股份登记手续，发行股份购买新奥舟山90%股权 [2] - 因2022年8月除权除息，发行数量由248,257,839股调整为252,808,988股 [2] - 限售期为36个月，自发行结束之日起计算 [2] 股东承诺与履行情况 - 股东新奥科技承诺36个月内不转让股份（同一实际控制人控制下转让除外） [3] - 若股价连续20日低于发行价或6个月期末价低于发行价，锁定期自动延长6个月 [3] - 截至公告日，新奥科技严格履行承诺，无影响上市流通的未履行承诺 [4] 股本结构变动 - 本次变动前有限售条件流通股276,529,005股，变动后减少至23,720,017股 [5] - 无限售条件流通股由2,820,558,602股增加至3,073,367,590股 [5] - 总股本保持3,097,087,607股不变 [5] 公司战略行动 - 公司拟通过全资子公司私有化新奥能源控股有限公司（02688.HK） [5] - 计划以介绍上市方式在香港联交所主板上市（2025年重组） [5] - 新奥科技作为一致行动人声明在交易实施完毕前无减持计划 [6] 中介机构核查 - 中信建投证券和中信证券出具专项核查意见 [4][6] - 确认限售股持有人履行承诺，解禁数量和时间符合相关法规要求 [4] - 对新奥股份2025年重组无异议 [4]

首次公开发行限售股上市流通 - 本次上市流通的限售股类型为首发限售股份，股票认购方式为网下，上市股数为10,808,518股 [2][3] - 上市流通日期为2025年8月18日，占总股本的6.83% [4][23][24] - 涉及限售股股东为北京智诚广宜投资管理中心（有限合伙），限售期为自公司股票上市之日起36个月 [6] 股本变化情况 - 公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,928.6667万股，每股发行价格16.56元，于2022年8月18日在科创板上市 [5] - 首次公开发行后，公司总股本为15,714.6667万股，其中有限售条件流通股为12,260.8588万股，无限售条件流通股为3,453.8079万股 [5] - 因2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属，新增股份1,200,000股，公司总股本增加至158,346,667股 [7] 限售股股东承诺 - 张跃、雷振明等股东因公司上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价，其持有的2,979,737股锁定期自动延长6个月至2026年2月18日 [4][6][25] - 智诚广宜自愿将锁定期从12个月延长至36个月，承诺不转让或委托他人管理所持股份 [12][14] - 刘芳、王洪利、徼向京等股东承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价，并遵守减持相关规定 [15][16] 中介机构核查意见 - 保荐机构认为限售股股东已严格履行股份锁定承诺，上市流通事项符合相关法律法规要求 [22] - 本次限售股上市流通数量及时间符合《公司法》《证券法》及科创板上市规则的规定 [22] 限售股上市流通明细 - 本次上市流通的限售股总数为10,808,518股，占公司总股本的6.83% [23] - 限售股上市流通情况表显示，智诚广宜持有的10,808,518股将于2025年8月18日上市流通 [27]

限售股上市流通概况 - 本次上市流通的限售股为路维光电首次公开发行部分限售股，涉及4名股东，对应股份数量为77,621,400股，占公司总股本的40.15% [2] - 限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起36个月，上市流通日期为2025年8月18日 [2][14] - 本次限售股上市流通后，公司无限售条件流通股将增加至106,083,674股（原28,462,274股+77,621,400股） [1][2] 股本变动情况 - 公司于2023年实施资本公积转增股本，每10股转增4.5股，总股本由133,333,600股增至193,333,720股 [2] - 转增股本后，有限售条件流通股调整为104,871,326股，无限售条件流通股为28,462,274股 [1] - 除转增股本外，公司未发生其他导致股本数量变化的事项 [2] 股东承诺履行情况 - 4名限售股股东承诺自上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持股份 [3][4][6] - 若上市后6个月期末收盘价低于发行价，锁定期自动延长6个月 [3][4] - 股东承诺减持时将遵守减持价格不低于发行价（除权除息调整后）的规定 [7][9][11] - 截至公告披露日，相关股东均严格履行承诺，无影响限售股上市流通的情形 [13] 限售股明细 - 本次上市流通限售股全部来自雄安路维兴创业投资有限公司等4名股东，合计77,621,400股 [14] - 其中杜武兵和肖青作为董事及高管，其减持行为仍需遵守任职期间减持比例限制等承诺 [14] - 本次流通后剩余限售股数量为0股 [14] 保荐机构核查结论 - 国信证券确认限售股股东履行了股份锁定承诺，上市流通事项符合《公司法》《证券法》及科创板规则 [14][15] - 保荐机构对本次限售股上市流通无异议 [15]

首次公开发行限售股上市流通情况 - 本次上市流通的限售股类型为首发限售股份，上市流通总数为10,808,518股，占公司总股本的6.83% [1][2] - 上市流通日期为2025年8月18日，涉及限售股股东为北京智诚广宜投资管理中心（有限合伙），限售期为自公司股票上市之日起36个月 [2][12] - 因公司上市后6个月内股票连续20个交易日收盘价低于发行价，张跃、雷振明等5名股东间接持有的2,979,737股锁定期自动延长6个月至2026年2月18日 [1][2][14] 公司股本变化情况 - 公司首次公开发行A股3,928.6667万股，发行价16.56元/股，2022年8月18日在科创板上市，发行后总股本为157,146,667股 [1][2] - 2024年4月因限制性股票激励计划第一个归属期归属新增120万股，总股本增至158,346,667股 [2] 股东股份锁定承诺 - 智诚广宜原承诺12个月锁定期，后自愿延长至36个月，承诺不转让或委托管理所持股份 [6][12] - 张跃、雷振明等股东承诺锁定期满后每年转让股份不超过持股总数的25%，离职后半年内不得转让股份 [3][4][7][8] - 股东承诺若公司触及退市标准，在相关处罚决定作出至股票终止上市前不减持股份 [5][6][8] 股东减持计划 - 锁定期满后减持需提前披露计划，集中竞价减持需提前15个交易日公告，其他方式减持需提前3个交易日公告 [9][10][11] - 减持价格不低于首次公开发行价，若因权益分派等导致除权除息则按调整后价格执行 [10][11] 中介机构核查意见 - 保荐机构国金证券核查认为限售股股东已严格履行股份锁定承诺，本次上市流通事项符合相关法律法规要求 [12] 限售股上市流通明细 - 本次上市流通限售股全部来自智诚广宜，持股数量10,808,518股，占公司总股本6.83%，上市流通后剩余限售股数量为0 [12][14]

限售股上市流通概况 - 本次上市流通股票包括首发前限售股及战略配售限售股，总数115,488,000股，占总股本33.44% [1][2] - 其中战略配售限售股17,268,000股（3名股东），首发前限售股98,220,000股（30名股东） [2] - 上市流通日期为2025年8月14日，限售期自2024年8月14日上市起12个月 [1][8] 股本结构变化 - 流通前有限售条件流通股276,268,000股，流通后减少至160,780,000股 [10] - 无限售条件流通股从69,072,000股增至184,560,000股，总股本保持345,340,000股不变 [10] - 因股价低于发行价，9,450,000股限售期延长6个月 [7] 股东承诺详情 - 实控人亲属通过合伙企业间接持有的170,000股锁定期延长至36个月 [9] - 董事/高管承诺每年减持不超过持股25%，离职后半年内不减持 [3] - 战略配售股东承诺12个月内不转让，并遵守减持新规 [7] - 所有股东承诺若违规减持，收益归公司所有并赔偿损失 [4][5][6] 中介机构核查 - 保荐机构中信建投确认限售股股东履行了IPO时的锁定承诺 [7] - 上市流通安排符合《证券发行上市保荐业务管理办法》等法规要求 [7]