事件概述 - 第一创业证券股份有限公司的全资子公司一创投资行因在鸿达兴业2019年可转债项目中持续督导未勤勉尽责，被江苏证监局处以合计约1698万元的罚没款，两名直接负责的主管人员各被罚款150万元 [1][3][4][8][11][12] 监管处罚详情 - 一创投行于2024年10月31日收到中国证监会立案告知书，并于12月5日收到江苏证监局的行政处罚事先告知书 [3][11] - 具体违法行为包括：未充分核查募集资金投入及归还情况、未按规定发表核查意见导致文件存在虚假记载、未按规定履行督促及报告义务 [4][11] - 处罚决定为：对一创投行责令改正并给予警告，没收保荐业务收入424.5万元，并处以1273.59万元罚款，合计约1698万元，对保荐代表人宋垚、范本源给予警告并各罚款150万元 [4][12] 涉事项目背景 - 涉事项目为鸿达兴业股份有限公司2019年发行的可转换公司债券，于2019年12月16日发行，发行总额为24.27亿元，债券简称“鸿达转债” [6][13] - 一创投行担任该可转债项目的保荐机构及主承销商 [6][13] - 发行人鸿达兴业因行业不景气及债务危机，其股票已于2024年3月18日被深交所摘牌，其集团公司已于2024年4月22日被法院裁定宣告破产 [6][13] 监管导向与行业影响 - 资深投行人士指出，此案例体现了监管层压严压实保荐机构持续督导履职责任的导向，警示券商需避免“重保荐、轻督导”的情况 [3][11] - 业内人士认为，此次处罚彰显了监管部门压实资本市场“看门人”责任及对中介机构失职行为“零容忍”的决心 [7][14] - 此前，鸿达兴业及其8名相关责任人已于2024年6月受到行政处罚，其中公司被罚1850万元，实控人周奕丰被采取终身市场禁入措施 [7][14] 公司回应与影响评估 - 第一创业表示已督促一创投行诚恳接受处罚并整改，将强化执业质量管控 [4][12] - 公司公告称，该处罚事项未导致公司触及重大违法强制退市情形，目前经营正常，预计不会对经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响 [5][12]

12月7日晚间，第一创业发布的公告显示，其全资子公司一创投行被江苏证监局罚没合计1698万元。两 名直接负责的主管人员分别被罚150万元。 10月31日晚间，第一创业公告，一创投行收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0102025023 号）。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司（简称"鸿达兴业"）2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业 务未勤勉尽责，中国证监会决定对一创投行立案。 资深投行人士王骥跃此前接受上证报采访表示："鸿达兴业已经退市了，但对中介机构的追责还未结 束。这一案例体现了监管对压严压实保荐机构持续督导履职责任的监管导向，也警示其他券商要切实做 好持续督导工作，避免重保荐、轻督导的情况。" 一创投行被罚没1698万元 江苏证监局拟决定：一、对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.5万元，并处以 1273.59万元罚款，合计罚没约为1698万元；二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。 第一创业表示，公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到 位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量，更好地服务资本市场高 质 ...