监管处罚事件 - 第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，被证监会立案 [1] - 中银证券重庆分公司因未能有效监测员工违规行为被出具警示函，其从业人员彭轶因使用他人账户买卖股票等行为被责令改正 [3][6] - 鸿达兴业因严重信息披露违法被责令改正、警告并处以合计5780万元罚款，其实际控制人周奕丰被处以2200万元罚款并采取终身市场禁入，多名高管亦被处罚 [9] 鸿达兴业违法违规事实 - 鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途，并在2019年至2023年期间的多份定期报告及专项报告中存在虚假记载 [9][10] - 公司通过虚增营业收入、虚减成本费用等方式虚增利润总额，导致2020年至2023年中期财务报告存在虚假记载 [10] - 鸿达兴业未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况，其股票及可转债已于2024年3月终止上市 [9][10] 券商持续督导行业动态 - 2024年以来因持续督导违规类罚单已达42张，波及22家券商，今年已有8张罚单涉及中信建投等8家机构 [11] - 行业期待持续督导新规落地，中证协已于去年就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，旨在明确执业标准及可转债项目督导要求 [11][12] - 一创投行立案事件可能推动可转债持续督导新规落地，促使券商强化执业质量管控 [13]

一创投行立案事件 - 第一创业证券全资子公司一创投行于2025年10月31日收到证监会立案告知书，因其在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责 [1][3] - 一创投行将积极配合证监会相关工作，目前公司和一创投行经营情况正常 [3] 同日其他券商罚单 - 重庆证监局同日公布两张罚单，中银证券重庆分公司被采取出具警示函措施 [6] - 中银证券从业人员彭轶因使用他人证券账户持有、买卖股票等行为被采取责令改正措施 [6][8] - 中银证券重庆分公司因内部管理薄弱、对异常交易监测不足等问题被罚 [8] 鸿达兴业财务造假处罚 - 鸿达兴业因信披违法被责令改正、警告，并处以1850万元罚款，相关责任人罚款总额达5780万元 [11][12] - 实际控制人周奕丰被处以2200万元罚款并采取终身证券市场禁入措施，林桂生被处以600万元罚款并采取10年证券市场禁入措施 [11][12] - 违法事实包括擅自改变2019年募集资金用途、2019年至2023年期间定期报告存在虚假记载、未及时披露重大诉讼及担保事项等 [12][13] - 鸿达兴业通过虚增营业收入、虚减成本费用等方式虚增利润，导致2020年至2023年期间财务报告存在虚假记载 [13] - 鸿达兴业股票及可转债已于2024年3月18日被深交所终止上市并摘牌 [14] 券商持续督导监管动态 - 2024年以来因持续督导违规类罚单达42张，波及22家券商，2025年已有8张罚单涉及中信建投、东海证券等8家券商 [15] - 中证协于2024年11月就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，旨在明确可转债项目股性持续督导要求 [15][16] - 市场认为一创投行立案事件可能推动可转债持续督导新规落地，促使券商强化执业质量管控 [17]