监管处罚事件 - 第一创业全资子公司一创投行因在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，被证监会立案 [1] - 中银证券重庆分公司因未能有效监测员工违规行为被出具警示函，其从业人员彭轶因使用他人账户买卖股票等行为被责令改正 [3][6] - 鸿达兴业因严重信息披露违法被责令改正、警告并处以合计5780万元罚款，其实际控制人周奕丰被处以2200万元罚款并采取终身市场禁入，多名高管亦被处罚 [9] 鸿达兴业违法违规事实 - 鸿达兴业擅自改变2019年募集资金用途，并在2019年至2023年期间的多份定期报告及专项报告中存在虚假记载 [9][10] - 公司通过虚增营业收入、虚减成本费用等方式虚增利润总额，导致2020年至2023年中期财务报告存在虚假记载 [10] - 鸿达兴业未及时披露重大诉讼、仲裁及重大担保事项进展情况，其股票及可转债已于2024年3月终止上市 [9][10] 券商持续督导行业动态 - 2024年以来因持续督导违规类罚单已达42张，波及22家券商，今年已有8张罚单涉及中信建投等8家机构 [11] - 行业期待持续督导新规落地，中证协已于去年就《证券公司保荐业务持续督导工作指引》征求意见，旨在明确执业标准及可转债项目督导要求 [11][12] - 一创投行立案事件可能推动可转债持续督导新规落地，促使券商强化执业质量管控 [13]

证券代码:002797 证券简称:第一创业 一日3张券商罚单落地。 10月31日，第一创业发布公告，公司全资子公司一创投行收到证监会立案告知书，因一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督 导业务未勤勉尽责，证监会决定对一创投行立案。 公告编号:2025-066 第一创业证券股份有限公司 关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司(以下简称"公司")全资子公司第一创业证券 承销保荐有限责任公司(以下简称"一创投行")于2025年10月31日收到中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《立案告知书》(证监立案 字 0102025023 号)。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司 2019年可转债项目中, 涉嫌持续督导业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国行政处罚法》等法律法规,2025年10月29日,中国证监会决定对一创投行 立案。 一创投行将积极配合中国证监会的相关工作,公司将严格按照监管要求履行 信息披露义务。 目前公司和一创投行的经 ...