证券代码:002797 证券简称:第一创业 一日3张券商罚单落地。 10月31日，第一创业发布公告，公司全资子公司一创投行收到证监会立案告知书，因一创投行在鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督 导业务未勤勉尽责，证监会决定对一创投行立案。 公告编号:2025-066 第一创业证券股份有限公司 关于全资子公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司(以下简称"公司")全资子公司第一创业证券 承销保荐有限责任公司(以下简称"一创投行")于2025年10月31日收到中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《立案告知书》(证监立案 字 0102025023 号)。因一创投行在鸿达兴业股份有限公司 2019年可转债项目中, 涉嫌持续督导业务未勤勉尽责,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国行政处罚法》等法律法规,2025年10月29日,中国证监会决定对一创投行 立案。 一创投行将积极配合中国证监会的相关工作,公司将严格按照监管要求履行 信息披露义务。 目前公司和一创投行的经 ...

【导读】维康药业 IPO 持续督导失责，民生证券及两名保代被警示 中国基金报记者 益民 监管对券商持续督导责任的要求正持续强化。 10 月 21 日，浙江证监局披露，经查，民生证券（现为国联民生证券）作为浙江维康药业股 份有限公司（以下简称维康药业）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中 存在违规行为，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。 持续督导存在两大违规问题 保荐项目上市后 " 业绩变脸 " 根据浙江证监局发布的公告，民生证券作为维康药业首次公开发行股票并在创业板上市的持 续督导机构，在履职过程中出现两大问题： 一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业 2023 年度 持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。任绍忠、钟德颂作 为保荐代表人，对上述违规行为负有主要责任。 据悉，国联民生证券的投行业务正处于整合过渡期。 9 月 23 日，国联民生公告称，收购 后，国联民生承销保荐与民生证券投资银行业务整合，国联民生承销保荐被确定为投资银行 业务整合后的业务开展主体。自 9 月 23 日起，民生证券所有项目（含持续督导项目清 ...