此外。存入6名客户的账户内的款项与他们所声明的财政状况并不相称。由于民众没有维持有效的监察 系统。故未能侦测及评估有关存款并进行适当的查询。也未能妥善处理相关的洗钱/恐怖份子资金筹集 风险。 证监会更发现。民众没有设立有效的持续监察系统。以侦测客户账户内的可疑交易模式。原因是6名客 户的账户曾进行频繁而大量的交易及在许多情况下。同一客户于同一秒内以同一价格就同一期货合约作 出买卖指示。 证监会认为。民众的系统和监控措施不足及成效不彰。且民众没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集 条例》、《打击洗钱指引》和《操守准则》获得遵从。 智通财经APP获悉，民众期货有限公司(民众)(现名为裕承环球期货有限公司，简称裕承环球)因在2017 年6月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，遭香港证监会谴 责及罚款340万港元。 证监会亦暂时吊销民众前负责人员、董事总经理兼负责主要业务的核心职能主管李振的牌照4个月，由 2025年6月20日起至2025年10月19日止。原因是民众的缺失有部分归咎于他没有履行其职责。 证监会的调查发现。民众在关键时间没有对89名客户用以发出交易指示的客户自设系统 ...

监管处罚 - 香港证监会禁止名泰富证券前执行董事黄丽璇重投业界六个月 因未适当管理信贷风险及识别可疑交易 [1] - 处罚期为2025年6月4日至2025年12月3日 [1] 违规事实 - 2021年1月三名现金客户仅存入10,000港元后 公司未经申请即批授400-500万港元交易限额 [1] - 客户随后进行与财务状况不相称的交易 交易呈现可疑特征但未被识别 [1] - 公司未将可疑交易报告给联合财富情报组及证监会 [1] 监管认定 - 公司违反《操守准则》及风险管理规定 未维持有效的信贷风险管理和可疑交易监察系统 [1] - 违规行为归因于黄丽璇未履行高级管理层职责 [2] 处罚考量因素 - 违规行为严重可能损害市场信心和廉洁稳健 [3] - 需传递具阻吓力的市场信息 [3] - 当事人承认评估可疑交易方面的不足 [3] - 当事人无纪律处分记录 [3]