投资者权益维护

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上市公司高管频被查
金融时报· 2025-06-04 11:16
监管动态与案例统计 - 4月以来已有9家上市公司披露实控人或董监高被监察机关留置 包括美凯龙(601828)、联创光电(600363)等 [1] - 同期11家上市公司实控人或董监高收到证监会立案告知书 涉及*ST广道、金花股份(600080)等 [1] - 2024年证监会查处"关键少数"989人次 同比增长21% 罚没金额28.1亿元 同比增长63% [5] 监管政策与执法趋势 - 监管转向"事前预防+事中控制+事后追责"全链条治理 强调行政处罚、刑事追责与民事赔偿结合 [1] - 新"国九条"强化对"关键少数"监管 重点打击财务造假、内幕交易及信息披露违规 [1][5] - 立案调查案由集中于信息披露违规(公司层面)和内幕交易(个人行为)两类 [6] 留置措施的法律解析 - 留置针对自然人涉嫌职务违法犯罪 如贪污贿赂、失职渎职 通常与上市公司无直接关联 [3] - 华宇软件(300271)案例显示极少数可能牵连单位犯罪 该公司因单位行贿被判罚金300万元 [4] - 留置仅为调查手段 结果可能解除留置或移交刑事判决 [4] 投资者权益影响 - 立案或留置事件可能引发股价短期波动 但非必然 取决于事件性质及公司应对措施 [7] - 投资者维权需证明损失与违规行为直接关联 如未及时披露信息可提起虚假陈述索赔 [7][8] - 法律依据包括证券法及司法解释 索赔范围含投资差额损失及佣金印花税 [7][8] 公司治理与责任界定 - 实控人或董监高被立案反映个体行为失范 如权力滥用或利益输送 [6] - 上市公司需加强内部监督与激励机制 以协调"关键少数"与公司长远利益 [6] - 监管区分公司整体违规(如财务造假)与个人违法行为(如内幕交易)的责任性质 [6]
【5.15投资者保护日】如何维护投资者权益
天天基金网· 2025-05-17 12:27
根据提供的文档内容,未包含实质性行业或公司研究信息,主要涉及免责声明和营销推广内容。按照任务要求,以下为合规性说明: 合规说明 - 文档内容均为免责声明和开户营销信息,未涉及行业/公司分析或投资观点 [1][2] - 无核心观点、数据或行业趋势可提取 [1][2] - 营销内容包含开户优惠(98元券包)和起投门槛(优选基金10元起投)[2] 注:根据输出规则,已过滤所有合规要求排除的内容(免责声明、风险提示等),且原文未提供可分析的行业/公司数据。
第5期“投教领航”投资者教育网络课程第三季圆满完成
全景网· 2025-05-15 17:19
活动概述 - 2024年陕西投资者教育领航者联盟投教系列活动第三季第5期于5月15日完成 由陕西证监局指导 21家成员单位参与 深圳市全景网络有限公司和全景投资者教育基地承办 [1] - 本期主题为"多元解纷 依法维权—证券投资者权益维护指南" 由中邮证券合规法务部彭正一主讲 内容涵盖监管政策 纠纷类型 维权途径及策略 [5] 课程内容 - 课程重点分析证券投资者与金融机构/上市公司常见纠纷 对比和解 调解 诉讼仲裁等解决方式 [5] - 详细介绍证券期货纠纷协商渠道 调解机制及代表人诉讼制度 提供实践性维权指导 [5] - 强调我国资本市场发展需建立便捷 高效 低成本的投资者权益保护机制 证监会推动非诉讼纠纷化解机制 [5] 活动背景 - "投教领航"网络课程为连续第五年举办的公益性投教项目 第三季课程由陕西投资者教育领航者联盟组织 [5] - 课程目标为帮助投资者理解规则 识别风险 培育理性 价值 长期投资理念 促进投资者成熟化 [5]