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监管+司法+行业自律协同治理格局
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金融法治协同持续增强
经济日报· 2025-11-04 06:35
"从工程基建到能源科技,从跨境上市到工具创新,我们的涉外金融案件如同一张动态的'晴雨表',从 小切口勾勒出我国金融对外开放的深度、广度。"北京金融法院院长张雯表示,北京金融法院自2021年 建院以来,依法办理1080件涉外、涉港澳台审执案件,涉及38个国家和地区。其中,证券虚假陈述、金 融借款与委托理财合同纠纷,是北京金融法院受理数量居前的三类涉外案件。 随着私募基金行业发展,私募基金管理人优胜劣汰加速,部分机构失联失能等问题引发基金治理与清算 难题,制约行业高质量发展。对此,中国证券投资基金业协会与北京金融法院联合发布《私募投资基金 备案指引——私募投资基金变更管理人(2025年修订)》与私募投资基金典型案例,进一步保护投资者 合法权益。 在"某投资者诉某银行案"中,法院明确支持投资者通过基金份额持有人大会决议授权代表诉讼的维权方 式,明确该方式在管理人失联且难以更换情形下的正当性与可行性,破解"无人履职"困境。在"某投资 者申请强制执行某基金公司仲裁执行案"中,法院允许申请执行人以提供担保的方式实现债权,为破 解"清算僵局"导致执行困境探索新路径。 相关报告的发布,彰显我国资本市场立体化追责体系与"监管+ ...
北京金融法院与中证协联合发布两份报告 协同治理格局进一步成熟
证券日报网· 2025-10-28 19:40
《2024年度证券公司投资者服务与保护报告》,突出以人民为中心的价值取向,聚焦保护投资者特别是 中小投资者合法权益,首次发布《证券公司客户回访标准》《证券公司投诉处理标准》等两项团体标 准,旨在规范投诉处理和客户回访机制和流程,为行业提供更加系统化、精细化的操作指南。收录展示 证券行业投资者服务与保护案例100个,从制度设计到实操指引,从行业规范到司法边界,以更高标 准、更实举措更加有效地保护中小投资者合法权益,切实增强投资者的获得感和满意度,促进证券行业 与资本市场高质量发展,为市场参与主体提供了一本权威实用的"工具书"。 两份报告的联合发布,体现了我国资本市场立体化追责体系与"监管+司法+行业自律"协同治理格局进 一步成熟,前端风险防控与后端司法保障同频共振,为打造"安全、规范、透明、开放、有活力、有韧 性"的资本市场注入了更强大的法治动能。 《证券司法保障资本市场高质量发展报告》,聚焦证券司法对资本市场高质量发展的保障作用,全面介 绍北京金融法院建院以来证券案件审理、执行情况,彰显司法对资本市场发展重要"晴雨表"作用。推 出"双轨双平台"纠纷解决机制、"庭审百问"要素化审理模式、"多因子迁移同步对比法" ...