又一家私募因为"偏离主业"被罚。 7月15日，海南证监局披露，对海南琢之堂私募基金管理有限公司采取责令改正措施，其中，有一条重要原因 就是该私募机构从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务。 值得一提的是，今年6月，深圳证监局在相应监管通报中指出，近年来在日常监管中发现，辖区少数私募基金 管理人从事与私募基金管理相冲突或无关的业务，比如销售伪金交所产品、卖课、算命、为券商引流开户获取 返佣；债券私募利益输送；在管基金与高管自有资金进行"高买低卖"交易…… 深圳证监局认为，发生上述情形的核心原因在于，相关人员合规意识淡薄，将私募基金管理人视同为一般企 业，为追求经济利益主动偏离或者放弃主责主业，个别机构甚至沦为犯罪工具。 具体而言，上述违规主要指琢之堂2022年、2023年的主要营收为财务顾问收入，为标的项目提供融资服务，资 金到位之后按照一定比例获得收入。 私募"不务正业"不在少数 又一私募偏离主业领罚 7月15日，海南证监局披露一则罚单。 该局表示，经查，海南琢之堂私募基金管理有限公司（简称"琢之堂"）存在以下问题： 一是从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务，违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四 ...

近年来，深圳证监局在日常监管中发现，辖区部分私募机构从事让渡产品投资管理职责的"通道"业务， 将投资管理职责委托他人行使，未独立行使投资决策权，未恪尽职守, 未履行谨慎勤勉义务，违反《私 募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）以及《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下 简称《私募管理办法》）的相关规定，损害投资者权益，严重影响行业形象。 现将检查发现的问题及 监管工作要求通报如下： 一、典型问题通报 一是出借"通道"设立私募基金。部分私募机构以"合作"为 名，通过签署投资顾问协议、通道协议或口头约定等方式，允许第三方机构以其名义发行私募基金，私 募基金募投管退环节交由第三方机构负责，由第三方机构具体开展尽职调查、资金募集、投资决策、投 后管理、清算分配等事项，私募机构不承担主动管理职责，仅承担基金备案、资料保管、用印用章等事 务性管理职责。 二是根据投资者投资指令开展投资交易。部分私募机构投资交易活动完全依赖于投资 者的投资指令，未独立进行投资决策。一些私募机构在管私募基金开展债券交易，交易价格、交易数量 及交易对手均由投资者指定。有的私募机构与某私募基金投资者约定，相关私募基金需认购投资者指定 的 ...