自律监管措施概况 - 中金所披露2025年10月自律监管措施情况，旨在防范市场风险、维护市场秩序、保护交易者合法权益 [1] - 交易所对违反其规则的行为采取了自律监管措施 [1] 具体违规行为处理 - 处理自成交超限行为6起 [1] - 处理频繁报撤单超限行为11起 [1] - 处理大额报撤单超限行为1起 [1] - 处理实际控制关系账户合并持仓超限行为1起 [1] - 共涉及客户52名 [1] - 处理违反交易限额行为20起，涉及79名客户 [1] - 处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为4起，涉及4名客户 [1] 监管措施执行 - 对24名客户采取限制开仓措施 [1] - 对28名客户所在会员采取电话提示措施 [1] - 对违反交易限额行为涉及的79名客户采取限制开仓措施 [1] - 对套保持仓超标的4名客户采取限期调整、要求报告情况等措施 [1]

交易所自律监管 - 郑商所公布2025年8月自律监管统计信息，旨在履行一线监管职责并保护投资者合法权益 [1] - 2025年8月共处理异常交易行为15起，其中自成交行为14起，频繁报撤单行为1起 [1] - 已通过会员单位对达到异常交易处理标准的客户进行监管提示 [1]

违规事件概述 - 北京证券交易所首次对上市公司云南生物谷药业股份有限公司予以纪律处分，涉及资金占用及重大事项未披露等违规事项 [1] - 2021年8月至2022年3月，控股股东深圳市金沙江投资有限公司通过上市公司向第三方背书银行承兑汇票、委托第三方理财的方式累计占用公司资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元 [1] 纪律处分措施 - 给予控股股东金沙江及公司实际控制人公开谴责的纪律处分 [1] - 给予生物谷公司及时任财务总监兼董事会秘书通报批评的纪律处分 [1] - 给予两位保荐代表人通报批评的纪律处分，对华融证券股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施 [1] 中介机构责任 - 中介保荐机构及保荐代表人在持续督导期内，未有效督促公司建立健全并有效执行信息披露制度，履行信息披露义务 [2] - 华融证券核查发现上市公司资金占用存疑事项后并未披露，出具不真实、不准确核查报告，未能忠实履行持续督导职责 [2] - 全面注册制改革对证券中介机构履行责任提出更高要求，需提升履职尽责能力，当好资本市场看门人 [2] 对控股股东的警示与监管导向 - 控股股东、实际控制人不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益，不得利用控制权谋取非法利益 [3] - 证券监管部门将持续强化自律监管，贯彻建制度、不干预、零容忍方针，压实中介机构职责 [3]

期货市场服务绿色金融发展 - 广州期货交易所联合多方举办"2025年期货助力绿色金融发展"系列活动 旨在全面展现期货市场服务绿色金融的赋能效应 持续提升服务工作质效 推动期货市场高质量发展 [1] 投资者教育重点 - 投资者需合理确定收益预期 重视现金类金融资产 选择适合自身风险偏好的投资方式 [2] - 期货交易需了解专业知识 不存在自动收益机制 每次交易风险收益均由交易者自行承担 [2] - 建议投资者控制金融风险 克服人性弱点 避免贪图小利 [2] 广期所投资者保护措施 - 积极开展防非投教活动 增强投资者对非法证券期货活动的认识和防范意识 [3] - 制作多样化投教产品 包括视频 条漫 交易手册等 形成《揭开非法期货的常见套路》等优质内容 [3] - 通过实物展览 展板展示 视频直播等形式宣传期货市场发展成果 引导正确交易理念 [3] 监管执法情况 - 2025年以来对2起违规案件的4名当事人实施警告处分 向证监会移交1起违法交易线索 [3] - 加强日常交易监控 完善程序化交易监管 强化高频交易和实际控制关系账户监管 [3] 未来工作计划 - 加强跨部门合作 形成宣传教育合力 提升投资者防非意识 [4] - 依法履行自律监管职责 打击违法违规行为 保护交易者权益 服务市场高质量发展 [4]