深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 记者注意到，在被撤销牌照之前大摩投资已多次被监管处罚。去年8月，青岛证监局曾对大摩投资采取 责令暂停新增客户6个月的监管措施。去年12月，山东证监局对大摩投资济南分公司采取责令改正措 施。 据统计，截至目前，证监会及各地证监局、基金业协会等今年已对投资咨询公司开出近80张罚单，涉及 50家机构，罚单数量已超过去年全年。 一是未按照规定保存且毁损有关文件和资料。 经查，2020年以来，大摩投资济南分公司通过微信公众号"大摩指数"提供课程售卖及观看、发送资讯及 互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服 务。大摩投资未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录 的部分数据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。 二是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。大摩投资即墨分公司与大摩投资济南分公司均为大摩投 资分支机构。2022年9月至2024年8月，大摩投资通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的相关财务 报表中，未包含大摩投资即墨分公司、大摩投资济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大遗 漏。上 ...

处罚主体与处罚结果 - 第三方投顾机构北京中方信富投资管理咨询有限公司被处以300万元罚款，并被撤销证券投资咨询业务许可 [2] - 时任公司法定代表人、董事长张松被给予警告，并处以60万元罚款，同时被采取6年证券市场禁入措施 [4] 具体违法事实 - 公司未按照规定保存有关文件和资料，包括2021年至2023年未完整保存13名客户的营销服务记录，以及2020年对221名客户业务推广、协议签订、服务提供等环节的留痕记录 [2] - 公司在向证券监管部门报送的文件、资料中存在虚假陈述，具体包括在2020年2月27日被责令整改并暂停新增客户六个月后，于2021年12月12日向北京证监局报送文件称整改期间无新增客户，但经查实存在暂停业务期间新增223名新客户的行为 [3] - 公司报送的2021年12月、2022年12月的证券投资咨询机构监管报表中，“营业收入-本年累计金额”和“净利润-本年累计金额”与经审计的审计报告对应科目数据不符 [3] - 2023年2月8日，公司向北京证监局报送的自查报告中，关于相关微信公众号的运营及公众号的文章撰写情况存在虚假陈述 [3] 处罚性质与行业影响 - 中方信富是年内首家被处以“极刑”（撤销业务许可）的投顾机构，其违法行为被认定为情节严重、性质恶劣 [2][4] - 处罚措施体现监管对屡教不改、主观恶意违规的机构“零容忍”态度，特别是在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务并报送虚假报告，被视为对抗监管 [4][6] - 在中国证监会9月更新的合法证券投资咨询机构名录中，持牌第三方投顾机构原有78家，中方信富被撤销许可后，数量将下降至77家 [5] - 处罚后，中方信富官网无法访问，其官方微信公众号自10月31日后不再更新 [5] 行业同类案例 - 近年来，上海证华证券投资咨询顾问有限公司、上海森洋投资咨询有限公司和福建天信投资咨询顾问股份有限公司也曾先后被撤销证券投资咨询业务许可 [5] - 2022年3月，上海证华、上海森洋因提供、传播虚假或误导投资者的信息以及向投资人承诺收益等违法事实被处罚 [5] - 2023年4月，福建天信因向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏，且情节严重，被撤销业务资格 [5]