深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 记者注意到，在被撤销牌照之前大摩投资已多次被监管处罚。去年8月，青岛证监局曾对大摩投资采取 责令暂停新增客户6个月的监管措施。去年12月，山东证监局对大摩投资济南分公司采取责令改正措 施。 据统计，截至目前，证监会及各地证监局、基金业协会等今年已对投资咨询公司开出近80张罚单，涉及 50家机构，罚单数量已超过去年全年。 一是未按照规定保存且毁损有关文件和资料。 经查，2020年以来，大摩投资济南分公司通过微信公众号"大摩指数"提供课程售卖及观看、发送资讯及 互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服 务。大摩投资未按照规定保存上述业务推广、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录 的部分数据。相关业务涉及众多客户，金额较大，情节严重。 二是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。大摩投资即墨分公司与大摩投资济南分公司均为大摩投 资分支机构。2022年9月至2024年8月，大摩投资通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的相关财务 报表中，未包含大摩投资即墨分公司、大摩投资济南分公司财务数据，导致相关财务数据存在重大遗 漏。上 ...

活动背景与主题 - 北京证监局指导北京证券业协会联合多家机构启动"北京公募基金高质量发展系列活动" 主题为"新时代·新基金·新价值" 旨在落实《推动公募基金高质量发展行动方案》并打造北京金融高质量发展新名片 [1] 活动参与方与形式 - 京东肯特瑞基金联合华夏基金、鹏扬基金等7家公募基金管理人于9月10日至14日参与2025年中国国际服务贸易交易会 以投教形式亮相金融服务专题展 [1] - 京东肯特瑞在京东科技展区搭建互动投教专区 制作"指数基金投教类型""基金投资避坑指南"等通俗易懂的投教物料与展板 通过互动游戏吸引大量观众参与 [1] 创新投教模式 - 京东肯特瑞将展台与线上平台深度联动 现场参观者可通过京东金融APP继续学习完整投教课程 实现"线下体验、线上深化"的服务闭环 [2] - 平台依托京东技术优势 将大数据、人工智能等技术与投教内容深度融合 通过有温度、有创意的互动方式帮助市民树立长期投资、价值投资和理性投资理念 [2] 行业影响与评价 - 业内专家认为京东肯特瑞的展示体现金融科技与投资者教育深度融合 为行业提供可借鉴的数字化、场景化、互动化投教新范式 [2] - 创新投教模式提升投教趣味性和有效性 展现公募基金行业以投资者为本、践行高质量发展决心 [2] 公司战略与未来规划 - 京东肯特瑞作为系列活动重要参与方 持续加大投教投入 已形成线上线下一体化投教服务体系 [3] - 未来公司将深化数字科技在投教领域应用 通过创新服务模式提升投资者金融素养 为公募基金行业高质量发展贡献力量 [3]

活动背景与主题 - 北京证券业协会联合多家公募基金管理人、销售机构、评价机构及媒体启动"北京公募基金高质量发展系列活动" 主题为"新时代·新基金·新价值" 旨在落实《推动公募基金高质量发展行动方案》并打造北京金融新名片 [1] - 京东肯特瑞基金联合华夏基金、鹏扬基金等7家基金公司于9月10日至14日参与2025年中国国际服务贸易交易会 在首钢园区以投教形式亮相金融服务专题展 [1] 投教活动形式与内容 - 京东肯特瑞在京东科技展区搭建互动投教专区 制作"指数基金投教类型""基金投资避坑指南"等通俗易懂的投教物料与展板 [3] - 通过互动游戏将复杂金融知识转化为可视、可感、可互动的趣味体验 吸引大量观众参与 [3] - 展台与线上平台深度联动 现场体验者可通过京东金融APP继续学习完整投教课程 实现"线下体验、线上深化"的服务闭环 [5] 平台定位与技术应用 - 京东肯特瑞作为第三方基金代销平台 定位为连接投资者与优质产品的桥梁及投资者教育的第一线守护者 [7] - 平台依托京东技术优势 将大数据、人工智能等技术与投教内容深度融合 [7] 行业意义与未来规划 - 业内专家认为京东肯特瑞的创新展示体现金融科技与投资者教育的深度融合 为行业提供数字化、场景化、互动化的投教新范式 [7] - 公司已形成线上线下一体化投教服务体系 未来将继续深化数字科技在投教领域的应用 通过创新服务模式提升投资者金融素养 [7]

资本市场投资者教育现状 - 中国资本市场拥有全球规模最大、交易最活跃的投资者群体，总数超过2.2亿，其中绝大部分是中小投资者 [1] - 投资者教育对资本市场健康发展和金融强国建设至关重要，需推动投资者从"跟风盲从"转向"理性决策" [1] 星火计划核心成果 跨界协作生态构建 - 以"跨界协作、数字赋能、长效深耕"为核心理念，构建"监管引领—机构协同—媒体联动—群众参与"的投教生态 [1] - 汇聚超100家成员单位，形成跨行业投教联盟，影响力持续扩大 [1] 多元化传播模式创新 - 举办"优秀投教产品展播"活动，66家机构提交129份作品，覆盖短视频/漫画/长图文等形式，累计阅读量超千万次 [2] - 开展"最受投资者欢迎投教IP评选"，100多家机构超400个IP参赛，获得611.5万张大众选票并选出50个优质IP [2] - 举办"金融强国讲师风采大赛"，100多家金融机构超1000名讲师报名，打造有趣有料的资本市场课程 [2] 长效运营平台建设 - 通过持续生产优质内容和滚动推出活动，打造具有创新性与影响力的标杆平台 [3] - 获评"2024中国经济媒体社会责任典型案例"，彰显社会价值 [3] 未来发展规划 - 推动投教主题展播、讲师风采大赛等活动形成长期品牌 [3] - 探索AI投教工具、互动游戏等新形式，提升教育质效 [3] - 持续扩大"星火计划"影响力，为金融强国建设贡献力量 [3]