飞单

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又见券业违规“飞单”!
券商中国· 2025-07-29 15:24
严监管之下,各类违规行为都被揪出来。 近日,重庆证监局披露,天风证券重庆庆云路国金中心证券营业 部廖某林在从业期间,向他人销售非该公司发行或代销的产品情况,即"飞单"行为,导致其自身被警示并 拖累所在营业部收到警示函。 近日,重庆证监局公布,经查,廖某林在天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间,存在担任其他公 司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销的产品的情况。 重庆证监局决定,对廖某林采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 券商中国记者注意到,中证协信息显示,廖某林在2022年4月7日至2023年10月31日任职于天风证券,现在已经 在西南证券任职,即该违规"飞单"行为发生已近两年。 江西证监局此前指出,"飞单"的金融产品通常被包装成"高收益""低风险",要求投资者将购买资金直接划付到 销售人员指定的账户,而非通过正规金融机构APP等客户端渠道。因此,此类金融产品风险较大,极易使客户 遭受损失而引发纠纷。各证券经营机构应不断加强对营销人员执业规范管理,督促其树立法治意识,规范从 业。 责编:王璐璐 校对:李凌锋 百万用户都在看 刚刚,全线飙升!重磅"驱动"突袭 关税突发!美国、 ...