公司上市备案进展 - 中国证监会国际司对臻驱科技等3家企业出具境外发行上市备案补充材料要求 [1] - 证监会要求公司就股权代持合规性、历次股权变动、控股股东认定、股权激励、境外投资合规性、业务范围、国有股标识及外商投资准入等共计六大类事项进行补充说明 [1][2][3] - 公司已于2026年1月2日向港交所主板递交上市申请 联席保荐人为中信证券及国泰海通 [1] 公司股权结构与合规性 - 证监会要求说明创始人沈捷、瞿博委托他人代持股份是否符合当时所在单位管理制度及是否违反竞业协议 [1] - 要求列表说明历次增资及股权转让的定价依据 解释同一批次价格不一致、零对价转让或约定与实际支付价格不一致的合理性及是否存在利益输送 [1] - 要求说明沈捷及其控制主体合计控制超30%表决权 是否应按控股股东要求核查 并分析特殊股东权利安排对控制权的影响 [2] - 要求核查股权激励中是否存在外部人员、离职人员及顾问 并就是否存在利益输送出具结论性意见 [2] 公司业务与境外运营 - 公司及下属企业经营范围涉及数据处理、市场调查、半导体、集成电路等业务 需说明相关业务开展情况及纳入经营范围的必要性 [2] - 公司计划加大在欧洲投资并加快扩张至东南亚 需说明是否涉及具体境外募投项目及是否应履行相关境外投资审批手续 [2] - 需说明境外子公司涉及的境外投资、外汇登记等监管程序的具体履行情况 [2] - 需说明公司经营范围是否涉及2024年版外商投资准入负面清单的禁止或限制领域 以及发行上市后是否持续符合要求 [3] 公司行业地位与财务数据 - 公司是一家技术驱动的电控解决方案供应商 主要面向新能源汽车领域 [3] - 按装机量计 2024年公司电机控制器在中国市场排名第11 截至2025年9月30日止九个月排名提升至第8 [4] - 在双电机控制器细分市场 截至2025年9月30日止九个月公司排名第三 [4] - 在主驱功率砖市场 2024年公司排名第一 截至2025年9月30日止九个月排名第二 [4] - 在双电机控制器中安装的功率砖细分市场 截至2025年9月30日止九个月公司排名第一 [4] - 在功率模块市场 2024年公司排名第八 截至2025年9月30日止九个月排名提升至第七 [4]

公司上市备案进展 - 中国证监会国际司于2026年1月19日至1月23日期间对3家企业出具补充材料要求 臻驱科技为其中之一 被要求就国有股标识办理进展 发行人设立及历次股权变动合法性合规性等事项进行补充说明 [1] - 公司已于港交所披露 于2026年1月2日向港交所主板递交上市申请 联席保荐人为中信证券及国泰海通 [1] 证监会关注的公司治理与股权问题 - 证监会要求说明创始人沈捷 瞿博委托他人代持股份是否符合当时所在单位管理制度 是否存在违反竞业协议情形及是否合法合规 [1] - 要求列表说明发行人历次增资及股权转让价格与定价依据 对同一批次价格不一致 零对价转让 约定价格与实际支付价格不一致等情况需说明合理性 交易真实性 公允性及具体原因 并要求律师就设立及历次股权变动合法性合规性出具结论性意见 [1] - 要求说明沈捷及其控制主体合计控制超过30%表决权是否应按控股股东要求核查 说明特殊股东权利安排对控制权的影响 以及按主要股东要求对受同一主体控制且合计持股超过5%的主体进行核查说明 [2] - 要求说明股权激励计划中是否存在外部人员 离职人员及顾问 并就股权激励是否存在利益输送出具明确结论性意见 [2] 证监会关注的业务运营与法律合规 - 要求说明境外子公司涉及的境外投资 外汇登记等监管程序具体履行情况及合规性 并说明计划加大在欧洲投资及加快扩张至东南亚是否涉及具体境外募投项目及是否应履行相关境外投资审批手续 [2] - 要求说明公司及下属企业经营范围涉及数据处理 市场调查 半导体 集成电路等业务的开展情况及纳入经营范围必要性 [2] - 要求按照监管指引说明重大诉讼 仲裁情况 [2] - 要求说明张江科投等3名国有股东办理国有股标识的进展情况 [3] - 要求说明本次拟参与“全流通”的股东所持股份是否存在质押 冻结或其他权利瑕疵情形 [3] - 要求说明公司及下属公司经营范围是否涉及《外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2024年版)》外资禁止或限制准入领域 以及本次发行上市及“全流通”后是否持续符合外商投资准入要求 [3] 公司业务与市场地位 - 公司是一家技术驱动的电控解决方案供应商 主要面向新能源汽车领域 电控作为电驱动或电源系统的核心子系统 通过将电能转化为可控功率输出 实现对电机或电源的精准调控 [3] - 根据弗若斯特沙利文资料 按装机量计 公司主要解决方案在中国市场处于领先地位 [4] - 在电机控制器领域 2024年及截至2025年9月30日止九个月 公司分别排名第11及第8 在双电机控制器领域 截至2025年9月30日止九个月 公司排名第三 [4] - 在主驱功率砖领域 2024年及截至2025年9月30日止九个月 公司分别排名第一及第二 在双电机控制器中安装的功率砖领域 截至2025年9月30日止九个月 公司排名第一 [4] - 在功率模块领域 2024年及截至2025年9月30日止九个月 公司分别排名第八及第七 [4]