会议基本情况 - 海通安裕中短债债券型集合资产管理计划将于2025年12月31日到期 需召开持有人大会审议管理人更换及产品转型事项 [1][2] - 会议以通讯方式召开 投票时间为2025年9月17日至10月14日17:00 计票日为表决截止后2个工作日内 [2][3] - 会议审议《关于更换管理人并变更为国泰海通安裕中短债债券型证券投资基金的议案》 [2][5] 投票安排 - 提供纸质/网络/短信/录音电话四种表决方式 其中后三种仅限个人投资者使用 [4][8][10][12] - 机构投资者需通过纸质票表决 需加盖公章并提供营业执照等证明文件 [5][6] - 网络投票通过管理人的移动端或PC端专区进行 需准确填写身份信息 [7] - 短信投票需回复包含身份证号、产品代码C及表决意见的短信 [8] - 重复投票时以最后一次有效投票为准 不同方式表决意见冲突时以最后送达为准 [16][19] 决议生效条件 - 会议召开需权益登记日总份额50%以上持有人参与表决 [20] - 议案需参与大会持有人所持表决权的三分之二以上通过 [20] - 若会议未成功召开 管理人在3-6个月内重新召集 重新召开时需三分之一以上份额持有人参与 [20][21] 产品变更核心内容 - 管理人由上海海通证券资产管理有限公司变更为上海国泰海通证券资产管理有限公司 [35] - 产品名称变更为国泰海通安裕中短债债券型证券投资基金 产品类别由集合资产管理计划变更为证券投资基金 [36][37] - 存续期限由"至2025年12月31日"调整为"不定期" [39][40] - 投资经理由李夏变更为李佳闻 [38] - 销售服务费率由0.3%/年降至0.2%/年 A类份额小额申购费率由0.3%升至0.4% [41] 投资策略变更 - 删除可转换债券、可交换债券等权益类资产投资 增加信用衍生品、可分离交易可转债纯债部分 [42] - 增加信用衍生品投资比例限制 要求不持有卖方属性衍生品 名义本金不超过受保护债券面值100% [42] - 业绩比较基准调整为中债总全价（1-3年）指数收益率×80%+银行活期存款利率（税后）×20% [43] - 估值方法根据基金业协会规定调整 争议处理改为提交上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁 [44][45] 变更实施安排 - 决议生效后设置不少于5个交易日的赎回选择期 期间赎回不收取赎回费 [27][46] - 赎回选择期豁免投资比例限制 未赎回份额将自动转为变更后基金份额 [27][47] - 变更方案已获证监会准予变更注册 技术层面已成立工作小组保障实施 [34][49]