合作投资概述 - 神工股份拟与国泰君安创新投资、江城基金、国芯投资共同设立半导体产业基金，基金总规模不低于人民币2亿元 [2][5] - 神工股份作为有限合伙人，预计认缴出资额为人民币6,000万元，预计认缴出资比例为30% [2][5] - 其他合作方出资情况：江城基金拟认缴人民币9,800万元，占比49%；国泰君安创新投资拟认缴人民币4,000万元，占比20%；国芯投资拟认缴人民币200万元，占比1% [5][6] - 本次投资事项已通过公司董事会战略委员会、审计委员会及董事会会议审议通过，无需提交股东大会审议 [2][7] - 本次交易不构成关联交易，亦不构成重大资产重组 [3][8] 合作方基本情况 - 执行事务合伙人及基金管理人为国泰君安创新投资有限公司，其为国泰海通证券股份有限公司独资，已在中国证券投资基金业协会完成登记 [9] - 普通合伙人之一为国芯投资，其为湖北集成电路产业投资基金股份有限公司独资，已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人 [10][11] - 有限合伙人之一为江城基金，其为武汉金融控股（集团）有限公司独资 [11] - 上述合作方与神工股份在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系或其他利益安排 [11] 产业基金基本情况 - 基金暂定名称为“江城国泰海通神工（武汉）创业投资基金合伙企业（有限合伙）” [12] - 基金目标规模预计为人民币2亿元，存续期为8年，其中投资期初始为5年，可延长不超过2年；退出期初始为3年，可延长不超过2年 [12][14] - 基金首期出资安排：有限合伙人首期出资共计5,000万元，各按认缴比例实缴；普通合伙人国泰君安创新投资首期出资1,000万元，国芯投资首期出资100万元 [15] 基金投资与管理模式 - 主要投资方向为晶圆制造所需的关键设备、零部件、材料等领域，并适当关注新能源汽车、高端装备、新兴科技等符合国家产业政策的领域 [16] - 投资地域重点聚焦中国境内，兼顾全球布局及引进海外先进技术标的 [16] - 退出方式包括上市、新三板挂牌、股权转让、并购等 [16] - 基金设立投资决策委员会，由5名委员组成，决议需三分之二以上委员同意 [17] - 收益分配顺序：先返还各合伙人累计实缴出资；再实现各合伙人实缴出资额单利6%的年化收益率；剩余部分按比例分配，其中16%给国泰君安创新投资，4%给国芯投资，80%给各合伙人 [21] - 亏损由合伙人按认缴出资比例承担，有限合伙人以认缴出资额为限对债务承担责任 [23] 投资目的与对公司影响 - 设立产业基金旨在推进公司整体战略，加快围绕半导体材料主业优化产业布局，提升综合竞争力 [5][25] - 基金投资方向与公司所处行业和战略规划高度契合，有利于借助专业机构资源挖掘协同性项目，加速产业资源整合 [25] - 投资资金来源于公司自有资金，不影响正常生产经营活动，该基金不纳入公司合并报表范围 [26]