案件核心观点 - EDA巨头Cadence因违反美国出口管制条例向被列入实体清单的中国军事高校NUDT销售EDA硬件、软件及IP，达成刑事与民事和解，总罚款超1.4亿美元[1] - 违规行为涉及子公司Cadence China通过别名实体CSCC向NUDT进行56次非法交易，总价值4530万美元，时间跨度为2015年9月至2020年9月[3][5] - 公司还衍生出向关联中国芯片公司P转移违规资产及系统漏洞导致其他实体清单客户持续下载软件等行为[8][10] 案件背景与违规概述 - 违规主体包括母公司Cadence、中国子公司Cadence China、NUDT及其别名CSCC、中国芯片公司P[2] - 61项违规中，56项为直接向CSCC/NUDT销售或出借EDA硬件（3188万美元）、软件（262万美元）及IP（1079万美元）[3][5] - 其他违规涉及向P公司转移资产及三家实体清单企业（JSC Mikron、中国通信巨头、中国顶级芯片厂）违规下载软件[3][10] 核心违规行为细节 - **当事方**：Cadence China作为执行方，NUDT为最终用户，CSCC为交易别名[4] - **违规内容**：硬件（ECCN 3B991.b.2.c）、软件（ECCN 3D991/EAR99）、IP（ECCN 3E991）[5] - **时间跨度**：2015年9月30日首笔IP出口至2020年9月交易叫停[5] - **商业动机**：管理层视CSCC为"关键客户"，担忧"失去数十亿门级生意"[6] - **规避手段**：利用别名交易、内部邮件直接关联NUDT、技术人员进校园服务、高管忽视"红旗"信号[7] 衍生违规行为 - **向P公司转移资产**：2020年11月至2021年2月将CSCC的软件/IP合同权益转让，明知P公司与NUDT关联[8][9] - **系统性漏洞**：俄罗斯JSC Mikron（2016-2018）、中国通信巨头（2019-2021）、中国顶级芯片厂（2021）持续下载软件[10] 处罚条款 - **财务处罚**：民事罚款总额9531.2万美元，分两笔支付（首笔4765.6万美元30天内付清，剩余暂缓）[12] - **合规审计**：强制两轮全球审计（2025-2026年），重点监督中国子公司，报告提交截止2027-2028年[13] - **经营限制**：未来出口许可资格与合规表现直接挂钩，未履约将导致处罚恢复及业务灾难性影响[14]

刑事指控与罚款 - 公司因向中国某大学非法出口EDA硬件、软件和半导体设计IP技术而面临刑事指控 [2] - 公司同意支付近1.18亿美元刑事罚款以解决指控 [2] - 美国商务部工业和安全局(BIS)同时对公司发起平行民事执法行动，公司同意支付超过9500万美元民事罚款 [3] 罚款协调与总额 - 司法部和BIS协调解决平行诉讼，部分罚款可相互抵扣 [3] - 抵扣后公司将支付总计超过1.4亿美元的刑事和民事罚款及罚金 [3] 违规行为细节 - 公司通过幌子公司向受限制的中国大学出口半导体设计技术 [3] - 该大学因提升中国能力的工作已被列入实体名单长达十年 [3] 政府表态 - 美国国家安全部强调将严格执行出口管制法律以保护技术优势 [3] - 加州北区联邦检察官指出出口管制对保护硅谷创新中心尤为重要 [3] - 联邦调查局表示将全力保护美国半导体产业免受侵害 [3] 公司补救措施 - 公司已承认违法行为并承担责任 [3] - 公司实施了强有力的出口合规计划以防止技术进一步非法传播 [3]