上海华岭集成电路技术股份有限公司 已审财务报表 2023年度 上海华岭集成电路技术股份有限公司 目录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 审计报告 | 1 | - | 5 | | 二、 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 6 | - | 7 | | 合并利润表 | | 8 | | | 合并股东权益变动表 | | 9 | | | 合并现金流量表 | 10 | - | 11 | | 资产负债表 | 12 | - | 13 | | 利润表 | | 14 | | | 股东权益变动表 | | 15 | | | 现金流量表 | 16 | - | 17 | | 财务报表附注 | 18 | - | 60 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 2.净资产收益率和每股收益 | | 1 1 | | 审计报告 安永华明（2024）审字第70025448_B01号 上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海华岭集成电路技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海华岭集成电路技术股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31 日的合 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-013 上海华岭集成电路技术股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海华岭集成电路技术股 份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日 常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不 存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-020 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董 事姓名 应出 席董 事会 现场或 通讯表 决出席 委托出 席董事 会会议 缺席董 事会会 议次数 是否存在连续 三次未亲自出 席或者连续两 列席股东 大会次数 | | 会议 | 董事会 | 次数 | | 次未能 出席也 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 次数 | 会议次 | | | 不委托其他董 | | | | | 数 | | | 事出席的情况 | | | 周垚 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 5 | 履职期内，本人作为审计委员会主任委员、提名委员会委员均按规定在董事 会各专门委员会中认真履职，对董事会各专门委员会审议的议案进行了认真审核， 独立、客观、审慎地行使表决权，对各项议案均投了同意票。 三、发表独立意见情况及独立董事专 ...

中信建投证券股份有限公司 华岭股份于 2022 年 9 月 2 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同 意上海华岭集成电路技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2022〕2027 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股 票的注册申请。公司本次发行的发行价格为 13.50 元/股，发行股数为 40,000,000 股，实际募集资金总额为 540,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 39,154,716.98 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 500,845,283.02 元。 本次向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为 540,000,000.00 元。 本次发行的保荐机构（联席主承销商）中信建投已将扣减截至 2022 年 9 月 28 日 尚未收取的承销费人民币 32,400,000.00 元后（不含增值税）的资金总额计人民 币 507,600,000.00 元汇入以下募集资金专用账户： 汇入中信银行股份有限公司上海张江支行账号为 8110201013901514755 的 募集资金专用账户人民币 370,845,283.02 元； 汇入招商 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-021 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 2023 年，上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定， 忠 实勤勉地履行了工作职责。现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报 告如下。 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事周垚、 独 立董事江若尘、非独立董事李桂华，其中召集人由具有会计专业资格的独立董事 周垚担任。审计委员会的全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和 工作经验，符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年，审计委员会按照有关法律法规的要求，充分发挥审查、监督作用， 勤勉尽责地开 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项说明 为了更好地理解上海华岭集成电路技术股份有限公司2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供上海华岭集成电路技术股份有限公司为2023年度报告披露使用， 不适用于其他用途。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70025448_B02号 上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会： 我们审计了上海华岭集成电路技术股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023 年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动 表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月21日出具了编号为安永华明 （2024）审字第70025448_B01号的无保留意见的审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-014 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票和其他方式投票的一种方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 11 日 13:30。 2、网络投票起止时间：2024 年 4 月 10 日 15:00—2024 年 4 月 11 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-008 作为上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会独立董事，本人在 2023 年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《公司 章程》《独立董事工作细则》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行了独立 董事的职责，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，及时了解公司的 生产经营信息，全面关注公司在 2023 年度的发展状况，出席公司 2023 年召开 的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职 责，充分发挥独立董事的独立作用，维护全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 江若尘女士，1963 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士学历。 1984 年 7 月至 1987 年 8 月，任安徽蚌埠纺织科学研究所助理工程师；1990 年 7 月至 2008 年 2 月，历任安徽财经大学教授、商务学院院长、校党委委员；2008 年 3 月至今，任上海财经大学 500 强企业研究中心主任、教授。2022 年 1 月至 今，任公司独立董事 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 预计 2024 年日常性关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为上 海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"华岭股份"、"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理 细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对华岭股份预计 2024 年度日常性关联交易的事项发表意见，具体情况如下： 一、关联交易概述 华岭股份第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于预计 2024 年度日常 性关联交易的议案》，预计 2024 年度日常性关联交易，具体内容如下： 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2024 年度 发生金额 | | 2023 年度与关 联方实际发生金 | 预计金额与上 年实际发生金 额差异较大的 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 额 | 原因（如有） | | | 购买原材料、 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-011 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于预计 2024 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2024 | | | 年发生 | 2023 | | 年与关联方实 | 预计金额与上年实 际发生金额差异较 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 金额 | | | 际发生金额 | | | | | | | | | | | | | 大的原因 | | 购买原材料、 | | | | | | | | | | | 燃料和动力、 | | | | | | | | | | | 接受劳务 | | | | | | | | | | | 销售产品、商 | 测试服务、测试部 | | 131,100,000.00 | | | | 1 ...