制度审议 - 2025年8月26日公司召开会议审议通过《关于制定<重大信息内部报告制度>的议案》[2] - 制度于2025年8月27日生效实施[21][22] 重大交易界定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[8] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元[8] - 交易标的营收占公司上年度经审计营收10%以上且超1000万元[9] - 交易产生利润占公司上年度经审计净利润10%以上且超150万元[9] - 交易标的净利润占公司上年度经审计净利润10%以上且超150万元[9] 关联交易界定 - 与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产0.2%以上且超300万元[9] 诉讼仲裁界定 - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上[9] 其他重大事项界定 - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%[11] - 直接或间接持股5%以上股东，所持股份占总股本比例增减5%[10] 重大信息报告 - 报送材料包括发生原因、各方情况等[17] - 报告形式有书面、邮件等[18] - 董事会秘书分析判断，需披露时汇报[17] - 各部门或子公司可制定内部制度并指定联络人[18] - 报告义务人确保信息及时、真实等[18] 档案与保密 - 董事会办公室建立并保管重大信息报告档案[19] - 相关人员信息未披露前保密，不得内幕交易[19] 责任追究 - 报告义务人未履行义务致违规，公司追究责任[19] - 内幕消息泄露，董事会秘书补救、公告并报告监管部门[19]

制度审议 - 2025年8月26日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过修订《内幕信息知情人登记管理制度》议案，表决结果为同意8票，反对0票，弃权0票[3] 内幕信息界定 - 公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或营业用主要资产的抵押、质押、出售或报废一次超过该资产的30%属于内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持有股份或控制公司情况发生较大变化属于内幕信息[8] - 公司新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%属于内幕信息[9] - 公司放弃债权或财产超过上年末净资产的10%属于内幕信息[9] - 公司发生超过上年末净资产10%的重大损失属于内幕信息[9] 文件提交与自查 - 公司应在年度报告和中期报告披露后的十个交易日内提交内幕信息知情人报备文件[11] - 相关人员买卖公司股票自查期间为年度报告披露日的前六个月以及中期报告披露日的前三个月[11] - 公司应在合并、分立等重大事项披露后的10个交易日内提交内幕信息知情人报备文件[12] - 相关人员买卖公司股票自查期间为董事会决议披露日的前6个月[13] 其他规定 - 内幕信息知情人档案相关材料自记录起至少保存10年[17] - 直接或间接持有公司百分之五以上股份的股东不得滥用权利获取内幕信息[19] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施[23] - 公司收购及股份权益变动，北交所核查股票交易情况，异常时可要求公司提交说明[12] - 公司进行证券发行等事项应报备内幕信息知情人档案相关材料[13] - 内幕信息知情人登记表应包含姓名、知悉时间等信息[16] - 重大事项进程备忘录应包含关键时点、参与人员等内容[17] - 公司应督促相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认[17] - 内幕信息知情人违规给公司造成影响或损失，公司保留追究法律责任[20] - 公司按规定自查内幕信息知情人买卖股票情况并追究责任[21]

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2025-064 上海华岭集成电路技术股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于制订及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 3.14：《关于修订<内部审计制度>的议案》，表 决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，加强公司内部管理和控制，保护投资者合法权益，提升公司运营 效率及经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 等法律、法规、规范性文件等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2025-062 上海华岭集成电路技术股份有限公司对外投资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于制订及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 3.12：《关于修订<对外投资管理制度>的议案》， 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 科学有效的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资 经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《北京证券交易所股票上市 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2025-053 上海华岭集成电路技术股份有限公司信息披露事务管理制 度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于制订及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 3.3：《关于修订<信息披露事务管理制度>的议 案》，表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性、完整性与及时性、公 平性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2025-079 上海华岭集成电路技术股份有限公司子公司管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于制订及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 3.29：《关于修订<子公司管理制度>的议案》， 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序运作，促进子公司健康发展，降 低子公司经营风险，优化公司的资源配置，维护公司和全体投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2025-057 上海华岭集成电路技术股份有限公司利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于制订及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 3.7：《关于修订<利润分配管理制度>的议案》， 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分 配的透明度，保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《北京证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"） ...

制度审议 - 2025年8月26日董事会通过修订《募集资金管理制度》议案，待股东会审议[2] 资金支取 - 一次或十二个月内累计从专户支取超3000万元或净额20%，通知保荐或财务顾问[7] 募投项目 - 超期限且投入未达50%需重新论证[10] - 年度使用与预计差异超30%需调整计划[22] 资金使用 - 自筹投入可6个月内置换[11] - 现金管理产品期限不超12个月[12] - 闲置资金临时补流单次不超12个月[13] 节余资金 - 低于200万元且低于净额5%豁免审议[19] - 超200万元或超净额5%需董事会审议[19] - 高于500万元且高于净额10%需股东会审议[19] 监督检查 - 内审机构至少半年检查资金存放使用情况[21] - 董事会每半年核查项目进展并编专项报告[22] 违规处理 - 擅自变更投向，责任董事赔偿损失[24] - 违规使用致损，公司向责任人追偿[24] 制度生效 - 制度经股东会审议通过后生效[27]

制度修订 - 2025年8月26日公司第五届董事会二十次会议通过修订《年报信息披露重大差错责任追究制度》议案，8票同意[3] 制度适用 - 适用于与年报披露有关人员，持股比例5%以上[6] 差错界定 - 年报披露重大差错含年度财务报告重大会计差错等[7] 责任划分 - 责任分直接和领导责任，追究遵循四项原则[7] 处罚情形 - 六种情形追究责任，六种从重，四种从轻或免罚[8][9][10] 追究形式 - 主要形式含责令改正，可附经济处罚，决议以公告披露[10]

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2025-051 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第五届董事会第二十次会议，审议通过了《关于制订及修订公司部分 内部管理制度的议案》之子议案 3.1：《关于修订<董事会议事规则>的议案》，表 决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公 司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则》（ ...