激励计划时间线 - 2023年5月10日审议通过激励计划相关议案[2][3] - 2023年5月13 - 22日公示首次授予激励对象名单[4] - 2023年5月29日股东大会审议通过激励计划相关议案[4] - 2023年12月8 - 17日公示预留授予激励对象名单[5] - 2024年5月31日审议通过调整2023年股票期权激励计划行权价格议案[7] 数据相关 - 总股本266,800,000股，每10股派0.59元现金[8] - 行权价格由5.43元/份调整为5.371元/份[9][11] 其他 - 公告发布时间为2024年6月3日[16]

激励计划时间线 - 2023年5月10日审议通过激励计划相关议案[2][3] - 2023年5月13 - 22日公示首次授予激励对象名单[3] - 2023年5月29日股东大会通过激励计划相关议案[4] - 2023年12月8 - 17日公示预留授予激励对象名单[6] - 2024年5月31日审议通过首次授予部分第一个行权期行权条件成就议案[2][7] 行权相关数据 - 首次授予部分第一个行权期行权比例40%[8] - 首次授予日为2023年5月29日[9] - 首次授予部分第一个行权等待期于2024年5月28日届满[9] - 2023年公司营业收入3.1548962661亿元，公司层面可行权比例95.60%[10] - 42人个人行权比例100%[10][11] - 可行权人数42人，可行权数量2726512份[14] - 施瑾、钱卫等本次可行权数量占获授数量比例38.24%[14][15] - 因离职和业绩考核注销325488份股票期权[16] - 股票期权行权价格由5.43元/份调整为5.371元/份[13][16] 其他要点 - 以总股本266800000股为基数，每10股派0.59元现金[16] - 本次可行权股票期权行权期限自2024年5月29日至2025年5月28日[19] - 行权所募集资金用于补充公司流动资金[20] - 激励对象个人所得税公司代扣代缴[21] - 董事会薪酬与考核委员会、监事会同意办理行权事宜[22][23] - 法律意见书、独立财务顾问认为符合行权条件，尚需办手续[24][25]

股票期权注销 - 2024年5月31日拟注销2023年股票期权激励计划325,488份股票期权[1] - 2名激励对象离职致200,000份期权注销[6] - 2023年业绩考核不达标致125,488份期权注销[6] 激励计划进程 - 2023年5月10日董事会审议通过激励计划议案[1] - 2023年5月29日股东大会审议通过激励计划议案[3] - 2023年12月25日股东大会审议通过认定核心员工议案[5] 影响说明 - 注销部分股票期权对财务和业绩无实质影响[7] - 薪酬与考核委员会认为注销合规且无损股东利益[9]

股权激励 - 公司注销部分股票期权符合规定，不影响财务和激励计划[1] - 股票期权行权价格由5.43元/份调整为5.371元/份[3] - 公司调整股权激励相关事项符合规定，未损害股东利益[3] - 除2名离职对象，42名激励对象满足行权条件[3] - 激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件已成就[3]

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 首次授予部分第一个行权期 行权条件成就相关事项之 独立财务顾问报告 2024 年 5 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 8 | | （一）关于本次激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明 ...8 | | （二）股票期权行权的具体情况 9 | | （三）关于本次行权与已披露的激励计划存在差异的说明 10 | | （四）结论性意见 11 | | 六、 备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 华岭股份、公司、 | 指 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本公司 | | | | 财务顾问、独立财 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 务顾问 | | | | 股 票 期 权 激 励 计 划、本激励计 ...

股票期权变动 - 2名激励对象离职，200,000份股票期权不得行权[4] - 2023年度业绩考核，125,488份股票期权不得行权[5] - 共计325,488份股票期权将注销[5] 行权价格调整 - 2023年年度权益分派后，行权价格调整为5.371元/份[5] 行权条件成就 - 42名激励对象的2,726,512份股票期权第一个行权期行权条件成就[6]

股票期权相关 - 2名激励对象离职，2023年公司业绩考核不达标，325,488份股票期权将被注销[3][4] - 因2023年权益分派，股票期权行权价格从5.43元/份调整为5.371元/份[4] - 董事会同意为42名激励对象的2,726,512份股票期权办理行权事宜[6] 议案表决 - 《关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》等三议案表决均同意5票，反对0票，弃权0票[4][5][6] - 三议案均无需提交股东大会审议[4][5][6] 会议信息 - 董事会会议2024年5月31日在上海郭守敬路351号2号楼6楼召开[3] - 施瑾等4人为关联董事，相关议案表决需回避[4][5][6]

Chiplet技术测试的特点和发展 - Chiplet技术是基于先进封装的设计方法和提升性能的技术途径,在测试领域的关键难点在于其可测性、可靠性等,对KGD（Known Good Die，已知合格芯片）、SLT（System Level Test，系统级测试）、BI（Burn-In，老化测试）有较明显的需求[3][4] - 该领域客户与产品呈现逐年增加趋势,今年和去年相比客户产品数量有明显增加[4] 公司的销售策略 - 公司的销售策略既包括开拓新市场、新客户,也会着力已有客户的深耕[4] - 在市场拓展方面,公司制定了市场化的销售机制,建立覆盖长三角、珠三角等地的市场销售团队,按重点地区、重点客户、重点产品开发策略,围绕处理器、5G通讯和网络北斗导航、人工智能、无线连接、存储器、车规级MCU、模拟芯片等7大产品领域推进市场工作[4] - 通过与市场客户的高频次直接接触,进一步了解行业的动态、客户的需求和未来技术发展方向,同时加深与现有客户交流,挖掘新产品需求,进一步扩大销售额[4] 新客户导入和持续满足客户需求的措施 - NPI（New Product Introduction，新产品导入）需要1-2个月,开发类产品需与客户确认测试方案,导入全程需要3-6个月[4] - 公司成立工程测试服务中心,集中技术与平台资源,加强工程测试支持,优化工程风险控制流程,统筹管理开发与工程测试,保障产线及时扩充产能[4] - 推进数字华岭战略,研发新一代芯片测试云,建设工程测试、量产测试数字化功能,积累数据资产,成为局部数字平台,创造信息化优势,优化运营效率,具备反应的敏捷性、市场变化的适应性及产品质量的可靠性,提升成本价值和客户体验价值,最终提供行业平台价值[4] - 持续投入,扩大研发覆盖,关注行业趋势,在高端领域的关键设备、人才团队、工艺条件、技术研发等方面持续投入,同时在行业头部客户、行业协会、政府资源等方面的支持与帮助下,执行差异化、延续性创新策略,遵循3个创新路径(承接重大专项、加入龙头企业创新联合体、第三方检验检测平台),培育独特的、持续的竞争能力[5][6]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研 [1] - 活动时间为2024年5月27日，地点在公司会议室 [1] - 参会单位及人员包括中金公司等多家机构，上市公司接待人员为董事、董事会秘书王思源女士和总工程师祁建华先生 [1] Chiplet技术测试相关 - Chiplet在测试领域关键难点在于可测性、可靠性等，对KGD、SLT、BI有明显需求 [2] - 该领域客户与产品逐年增加，今年较去年客户产品数量明显增加 [2] 公司销售策略 - 既开拓新市场、新客户，也深耕已有客户 [3] - 制定市场化销售机制，建立覆盖长三角、珠三角等地的销售团队，围绕7大产品领域推进市场工作 [3] - 通过与客户高频接触了解行业动态、需求和技术方向，挖掘现有客户新产品需求以扩大销售额 [3] 新客户导入时间 - NPI需要1 - 2个月，开发类产品导入全程需要3 - 6个月 [4] 保证测试服务举措 - 成立工程测试服务中心，集中资源，优化流程，保障产线扩充产能 [5] - 推进数字华岭战略，研发新一代芯片测试云，积累数据资产，提升运营效率和客户体验 [5] - 持续投入研发，关注行业趋势，执行差异化、延续性创新策略，遵循3个创新路径培育竞争力 [5]

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2024-040 上海华岭集成电路技术股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 126,195,623 股，占公司总股本 47.30%，可交 易时间为 2024 年 6 月 3 日。 | 二、本次股票解除限售的明细情况及原因 | | --- | 单位：股 现公司股票上市已满 18 个月，达到解锁条件，公司根据《北京证券交易 所上市公司业务办理指南第 2 号——股票限售及解除限售》的有关规定对符合 解除限售条件的股票申请解除限售办理股票解除限售登记。 | | 股份性质 | 数量（股） | 百分比 | | --- | --- | --- | --- | | | 无限售条件的股份 | 258,541,173 | 96.90% | | 有限售条件的 | 1、高管股份 | 8,258,827 | 3.10% | | | 2、个人或基金 | 0 | 0.00% | | | 3、其他法人 | 0 ...