华岭股份 430139 上海华岭集成电路技术股份有限公司 Sino IC Technology Co.,Ltd. 年度报告 2022 1 公司年度大事记 公司荣获"上海市企业技术中 心"授牌。 公司荣获上海市经信委第三批 "服务型制造示范企业"荣誉称号。 公司被评为上海集成电路测试服 务创新平台国家先进制造业集群。 公司获得国家"专精特新"企业 认证。 2 | 第一节 | 重要提示、目录和释义 4 | | --- | --- | | 第二节 | 公司概况 7 | | 第三节 | 会计数据和财务指标 9 | | 第四节 | 管理层讨论与分析 15 | | 第五节 | 重大事件 33 | | 第六节 | 股份变动及股东情况 40 | | 第七节 | 融资与利润分配情况 45 | | 第八节 | 董事、监事、高级管理人员及员工情况 49 | | 第九节 | 行业信息 56 | | 第十节 | 公司治理、内部控制和投资者保护 64 | | 第十一节 | 财务会计报告 71 | | 第十二节 | 备查文件目录 140 | 第一节 重要提示、目录和释义 【声明】 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记 ...

根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，上海华岭集成电路技术股份有限公 司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关 文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司不存在实际控制人。 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-030 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 公司存在控股股东，控股股东为上海复旦微电子集团股份有限公司，控股股东持有 公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 42.7535%。 公司控股股东及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股 东及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。 公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 已审财务报表 2022年度 上海华岭集成电路技术股份有限公司 目 录 | | | 页 次 | | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | – | 5 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 6 | – | 7 | | 合并利润表 | | 8 | | | 合并股东权益变动表 | | 9 | | | 合并现金流量表 | 10 | – | 11 | | 公司资产负债表 | 12 | – | 13 | | 公司利润表 | | 14 | | | 公司股东权益变动表 | | 15 | | | 公司现金流量表 | 16 | – | 17 | | 财务报表附注 | 18 | – | 68 | | 补充资料 | | | | | 1. 非经常性损益明细表 | | 69 | | | 2. 净资产收益率和每股收益 | | 69 | | 审计报告 安永华明（2023）审字第61319517_B02号 上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海华岭集成电路技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海华岭集成电路技术股份有限公司的财务报表 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-026 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于预计 2023 年日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、 日常性关联交易预计情况 （一） 预计情况 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2023 | 年发生 | 2022 年与关联方 | 预计金额与上年 实际发生金额差 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | | 实际发生金额 | | | | | | | | 异较大的原因 | | 购买原材料、 | | | | | | | 燃料和动力、 | | | | | | | 接受劳务 | | | | | | | | 提供集成电路产品 | 150,600,000.00 | | 56,903,056.93 | 由于预计上海复 | | | 测试服务 | | | | 旦微电子集团股 | | 销售产品、商 | | | | | 份有限公司业务 | | 品 ...

上海融力天闻律师事务所 关于 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之 法律意见书 融力天闻津师事务所 RONLY & TENWEN PARTNERS 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 17 楼 电话：021-68407858 邮编：200120 后 7 2 融力天闻津师事务所 法律意见书 上海融力天闻律师事务所 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之 法律意见书 致:上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海融力天闻律师事务所(以下简称"本所")接受上海华岭集成电路技术 股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所律师出席并见证公司 2023 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")。根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东大会规则(2022)修订》(以下简称"《股 东大会规则》")等法律、行政法规和规范性文件以及《上海华岭集成电路技术 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上海华岭集成电路技术 股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称"《 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-014 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 根据《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》相关规定，现选举施 瑾先生担任公司第五届董事会董事长，任期三年，任职期限自本次董事会审议 通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。上述候选人不属于失信联合惩戒 1. 会议召开时间：2023 年 3 月 9 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 9 日以书面及通讯方式发出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7. 召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-013 上海华岭集成电路技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 9 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长施瑾先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 24 人，持有表决权的股份总数 137,036,725 股，占公司有表决权股份总数的 51.36309%。 （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 8 人，出席 8 人； 2.公司在任监事 3 人，出席 3 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-015 上海华岭集成电路技术股份有限公司 四、《关于聘任汤雪飞女士为公司副总经理的议案》的独立意见 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月9 日召开第五届董事会第一次会议，根据《公司法》、《证券法》、《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1 号——独立董事》、《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事,在审阅有 关文件资料后,对公司第五届董事会第一次会议审议的相关事项,基于独立判断 的立场，发表独立意见如下: 一、《关于聘任钱卫先生为公司总经理的议案》的独立意见 经核查，我们认为，公司董事会对上述总经理聘任的审议和表决程序符合 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；经核查上述人员的 个人履历、教育背景等情况，未发现其存在《公司法》《证券法》等法律法规 规定的不得担任公司高级管理人员的情形以及被中国证监会处以证券市场禁入 处罚等情况，亦未发现其被列为失信联合惩戒对象。其任职资格符合相关法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。因此，我们同意聘任钱卫 先生为 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-018 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事长、监事会主席、 高级管理人员、职工代表监事换届公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、换届基本情况 （一）董事长换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第五届董事会第一次会议于 2023 年 3 月 9 日审议并通过： 选举施瑾先生为公司董事长，任职期限三年，自 2023 年 3 月 9 日起生效。上述选 举人员持有公司股份 1,546,661 股，占公司股本的 0.5797%，不是失信联合惩戒对象。 （二）监事会主席换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第五届监事会第一次会议于 2023 年 3 月 9 日审议并通过： 选举章倩苓女士为公司监事会主席，任职期限三年，自 2023 年 3 月 9 日起生效。 上述选举人员持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 （三）高级管理人员换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-016 本议案无需提交股东大会审议。 鉴于公司第四届监事会任期至2022年11月24日已经届满，根据《公司 法》、《公司章程》等有关规定，公司拟选举刘军先生为公司第五届职工代表 监事，其符合监事任职资格，不属于失信联合惩戒对象。与2023年第一次临时 股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第五届监事会，任期三 年，与2023年第一次临时股东大会选举产生的两名非职工代表监事任期一致。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1.会议召开时间：2023年3月9日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯方式 4.发出职工代表大会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月9 日以通讯方式发 出 5.会议主持人：工会主席方华 6.召开情况合法、合规、合章程性说明 本次职工代表大会的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 (二)会议出席情况 会议应出席职工代表13人，出席和授权出席职工代表13人。 二、议案审议情况 (一)审议通过《关于选举公司第五届监事会职工代表监事的议案》 1、 议案内容： 2.议案表决结果：同意1 ...