证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-032 一、会议召开和出席情况 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 20 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 10 日 以书面及通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2022 年度监事会工作报告》议案 1.议案内容： 公司监事会主席章倩苓女士代表监事会对公司 2022 年度的监事会工作 做具体报告。 2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"华岭股份"、"公司"）向不特 定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对华岭股份 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 华岭股份于 2022 年 9 月 2 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同 意上海华岭集成电路技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2022〕2027 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股 票的注册申请。公司本次发行的发行价格为 13.50 元/股，发行股数为 40,000,000 股，实际募集资金总额为 540,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 39,154,716.98 元（不含增值税），实际 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-027 上海华岭集成电路技术股份有限公司拟续聘会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或 披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年年度的审计 机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1992 年 9 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 2022 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 400 人 2021 年收入总额（经审计）：549,041.13 万元 2021 年审计业务收入（经审计）：528,180.28 万元 2021 年证券业务收入（经审计）：227,042 ...

华岭股份第五届董事会第二次会议审议通过了《关于预计 2023 年度日常性 关联交易的议案》，预计 2023 年度日常性关联交易，具体内容如下： 单位：元 | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计 2023 年度 | | 2022 年度与关 联方实际发生金 | 预计金额与上 年实际发生金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 发生金额 | | 额 | 额差异较大的 | | | | | | | 原因（如有） | | 购买原材料、燃 料和动力、接受 | | | - | - | | | 劳务 | | | | | | | 销 售 产 品 、 商 | 提供集成电路产 | 150,600,000.00 | | 56,903,056.93 | 预计关联方业 务快速增长， | | 品、提供劳务 | 品测试服务 | | | | 订单有所增加 | | 委托关联方销售 | | | - | - | | | 产品、商品 | | | | | | | 接受关联方委托 代 为 销 售 其 产 | | | - | - | | | 品、商品 | | | | | | | 其他 | | | - ...

公司于2022年9月2日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意上海华 岭集成电路技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕2027号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注 册申请。公司本次发行的发行价格为13.50元/股，发行股数为40,000,000股，实 际募集资金总额为540,000,000.00元，扣除发行费用人民币39,154,716.98元（不 含增值税），实际募集资金净额为人民币500,845,283.02元。 本次向不特定合格投资者公开发行股票募集资金总额为540,000,000.00元。 本次发行的保荐机构（联席主承销商）中信建投已将扣减截至2022年9月28日尚 未收取的承销费人民币32,400,000.00元后（不含增值税）的资金总额计人民币 507,600,000.00元汇入以下募集资金专用账户： 汇入中信银行股份有限公司上海张江支行账号为8110201013901514755的募 集资金专用账户人民币370,845,283.02元； 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-029 上海华岭集成电路技术股份有限 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-028 上海华岭集成电路技术股份有限公司 内部控制与自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海华岭集成电路技术股 份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 监督和专项监督的基础上，我们对公司 2022 年 12 月 31 日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导企业内部控制的日 常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不 存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-031 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于召开 2022 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2022 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票和其他方式投票的一种方式， 如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 4 月 10 日 13:30。 2、网络投票起止时间：2023 年 4 月 9 日 15:00—2023 年 4 月 10 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 2022年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 2022年12月31日 | 页次 | | --- | | 一、 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 – | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 二、 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 | | | | | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 – | 8 | 上海华岭集成电路技术股份有限公司 目录 募集资金存放与使用情况鉴证报告 安永华明（2023）专字第61319517_B02号 上海华岭集成电路技术股份有限公司 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的上海华岭集成电路技术股份有限公司2022年度募集资金 存放与使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》及相关格式指南编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是上海华岭集成电路技术股份有 限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-021 上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2022 年度董事会工作报告》 1.议案内容： 公司董事长施瑾先生代表董事会对公司 2022 年度的董事会运行及公司 治理情况做具体报告，并对公司 2023 年度董事会的工作做规划。 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 20 日 2. 会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3. 会议召开方式：现场及通讯 4. 发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 10 日以书面及通讯方式发 出 5. 会议主持人：董事长施瑾先生 6. 会议列席人员：公司监事、董事会秘书 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，上市公司应当按照通知要求对上一 年度治理情况进行专项自查和自我规范，保荐机构根据上海华岭集成电路技术股份有限 公司（以下简称"华岭股份"、"上市公司"）自查和日常督导情况，对上市公司开展核 查工作，出具专项核查报告。 一、上市公司情况 华岭股份于 2012 年 9 月 7 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，于 2022 年 10 月 28 日在北京证券交易所上市，系注册在上海市的民营企业。依据证监会行业分类，所 属行业为"制造业"门类下的"计算机、通信和其他电子设备制造业"，主营业务为集 成电路测试及与集成电路测试相关的配套服务。 截至 2022 年末，华岭股份控股股东为上海复旦微电子集团股份有限公司，其持股 比例为 42.75%，无实际控制人。 华岭股份控股股东及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况，控股股 东所持股份不存在冻结、质押等情况，不存在控股子公司持有上市公司股份的情形。 二、内部制度建设情况 （1）董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一 ...