证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2023-034 上海艾融软件股份有限公司 内部控制评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 参照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），上海艾融软件股份有限公司（以下简 称"艾融软件"或"公司"）结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，对截止2022年12月31日（以下简称：基准日）公 司的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 负责。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的 ...

上海艾融软件股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 三、附件 ……………………………………………………………第 9—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2023〕6-262 号 上海艾融软件股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海艾融软件股份有限公司（以下简称艾融软件公司）管 理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供艾融软件公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为艾融软件公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、董事会的责任 艾融软件公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引的规定编制《关于募集资 金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的 ...

天健审〔2023〕6-263 号 上海艾融软件股份有限公司全体股东： 关于上海艾融软件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4-7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 艾融软件公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）等有关规定编制汇总表，并保证其内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 7 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对艾融软件公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作，以对审计对象信息是否不存在重大错报 ...

证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2023-035 上海艾融软件股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，上海艾融软件股份有限公司（以下 简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精 神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为自然人张岩、吴臻。吴臻直接持有公司 24.38%的股份，张岩直接持有公司 15.85%的股份且通过控制上海乾韫企业管理合伙企 业（有限合伙）间接控制公司 9.99%的股份。张岩和吴臻为夫妻关系，直接和间接合计 控制公司 50.22%的股份，故张岩和吴臻为公司实际控制人。因截至 2022 年 12 月 31 日， 公司存在 1,260,850 ...

证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2023-026 上海艾融软件股份有限公司 回购股份结果公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、 回购方案基本情况 上海艾融软件股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年 4 月 22 日召开的公司第 三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于<上海 艾融软件股份有限公司回购股份方案>的议案》。该议案无需提请股东大会审议。详见 公司披露于北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）的《上海艾融软件股份有限 公司回购股份方案公告》（公告编号：2022-024）。回购方案基本情况如下： 1、回购目的：基于对公司未来发展前景的信心和公司价值的认可，在综合考虑 公司经营情况、财务状况及未来的盈利能力等因素的基础上，公司拟以自有资金回购 公司股份，用于公司实施股权激励或员工持股计划。 2、回购方式：本次回购股份的方式为竞价方式回购。 3、回购价格：为保护投资者利益，结合公司目前的财务状况、经营状况、前期发 行 ...

调研基本信息 - 调研时间为2023年4月11日 [2] - 调研地点在上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦403室公司会议室 [2] - 调研形式为现场调研 [2] - 调研机构有中泰证券、天风证券、开源证券、上海钧犀实业 [2] - 上市公司接待人员包括董事会秘书、董事兼财务总监王涛及研究院首席咨询专家王兵 [2] 人工智能研发情况 - 人工智能是公司重点研发方向，2021年率先结合多种技术研发“艾融数字人软件产品”，形成相关产品解决方案 [3][4] - 已完成大语言模型金融解决方案及部分具体金融场景落地实施方案，与部分银行交流获认可，合作落地事宜正推进 [4] 人工智能合作情况 - 与百度建立合作，成为百度文心一言首批生态合作伙伴，将集成其技术能力，在多领域深化合作打造联合解决方案 [5] - 正与国内主流相关大语言模型科技大厂及具备大语言模型构建能力的公司积极沟通并搭建合作关系 [5] 数据资产举措 - 在多个大数据应用业务场景有技术积累，正推动与数据资产相关方的应用合作，挖掘数据资产价值 [6] - 加大隐私计算等数据应用领域研发力度和成果转化，打造多方面服务能力助力银行数据应用提升 [6] 业务与客户结构 - 2022年度业务结构稳定，主要是技术开发、技术服务类业务，硬件有一定比例 [7] - 客户结构稳定，主要是大型商业银行，已服务19家国内系统重要性银行中的12家，且不断拓展新客户优化结构 [7] 2023年一季度业绩情况 - 外部国家经济形势向好、软件IT行业政策利好，对公司业务有正面影响 [8] - 内部公司保持积极态势，开拓市场、精细化管理、加强技术研发 [8] - 一季报未披露，具体数据待关注后续披露 [8]

证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2023-025 上海艾融软件股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 上海艾融软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 11 日接 待了 4 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年 4 月 11 日 调研地点：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 403 室公司会议 室 调研形式：现场调研 调研机构：中泰证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、开源证券股份 有限公司、上海钧犀实业有限公司 上市公司接待人员：董事会秘书、董事兼财务总监王涛先生、研究院首席咨 询专家王兵先生 问题 2：公司能否介绍下目前在人工智能方面与国内科技大厂的合作情 况？ 回答：公司与百度已建立合作，目前已成为百度文心一言首批生态合作伙 伴。艾融软件将优先内测试用文心一言，集成文心一言的技术能力，与百度在 产品研发、标准制定等多个领域展开深化合作，在百度技术 ...

证券代码：830799 证券简称: 艾融软件 公告编号：2023-024 上海艾融软件股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 上海艾融软件股份有限公司（简称"公司"）于 2023 年 4 月 7 日收到保荐机 构光大证券股份有限公司（简称"光大证券"）出具的《光大证券股份有限公司 关于更换上海艾融软件股份有限公司保荐代表人的报告》。 本次保荐代表人变更不影响光大证券对公司的持续督导工作。本次变更后， 公司持续督导的保荐代表人为谭轶铭先生和胡宇翔先生。 公司董事会对方瑞荣先生在担任公司保荐代表人期间所做的工作表示衷心 的感谢！ 特此公告。 上海艾融软件股份有限公司董事会 2023 年 4 月 10 日 附件：胡宇翔先生简历 胡宇翔：保荐代表人，金融学硕士，特许金融分析师，注册会计师，税务师、律 师。任职期间作为项目组主要成员参与了博汇股份（300839）、中亚机械（300512）、 惠云钛业（300891）等 IPO 项目的上市辅导和尽职调查工作，熟 ...

上海艾融软件股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年 4 月 22 日召开的公司第 三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于<上海 艾融软件股份有限公司回购股份方案>的议案》。该议案无需提请股东大会审议。详见 公司披露于北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）的《上海艾融软件股份有限 公司回购股份方案公告》（公告编号：2022-024）。 基于对公司未来发展前景的信心和公司价值的认可，在综合考虑公司经营情况、 财务状况及未来的盈利能力等因素的基础上，公司拟以自有资金回购公司股份，用于 公司实施股权激励或员工持股计划。 公司 2021 年年度权益分派方案已获 2022 年 5 月 19 日召开的股东大会审议通 过，具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《2021 年年度权益分派实施公告》，本次权益分派的除权除息日为 2022 年 6 月 1 日。因权益 分派导致公司调整回购股份数量、价格，具体内容详见公司在北京证券交易所信息披 露平台（www.bse.cn）披露的《关于回购股份价格调整的提示性公告》。 二、 回购方案实施进展情况 进展 ...

证券代码：830799 证券简称: 艾融软件 公告编号：2023-022 二、对公司的影响 上海艾融软件股份有限公司 关于通过国际软件测试成熟度模型集成（TMMi）3 级认证的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 上海艾融软件股份有限公司（简称"公司"）于近日正式通过国际软件测试 成熟度模型集成（TMMi）3 级认证，基本情况如下： 发证机构：TMMi Foundation 证书编号：ZHXZ-608018-230316-0194503462 证书有效期：2023 年 3 月 16 日至 2026 年 3 月 31 日 这是继 CMMI 3 级、CMMI 5 级认证之后，公司在软件工程领域获得的又一 个能力成熟度认证，标志着公司的软件测试能力、软件质量管理水平、项目管 理能力、过程组织能力等整体成熟度获得国际权威组织认可。 公司将持续提升测试工作标准化、流程化、规范化水平和软件产品质量， 为客户提供高品质数字化产品与解决方案，为行业数字化转型保驾护航。 三、备查文件 TMM ...