北京德恒律师事务所 关于郭忠诚认购昆明理工恒达科技股份有限公司 德恒 21F20230028 号 关于郭忠诚认购昆明理工恒达科技股份有限公司 北京德恒律师事务所 向特定对象发行股票之免于发出要约的法律意见 北京德恒律师事务所 关于郭忠诚认购昆明理工恒达科技股份有限公司 向特定对象发行股票之免于发出要约的 法律意见 向特定对象发行股票之免于发出要约的 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 致：昆明理工恒达科技股份有限公司 本所接受昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"昆工科 技"或"公司"或"上市公司"）的委托，担任发行人 2023 年度向特定对象发 行股票项目（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问。本所依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购管理办法》"） 等法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，现就发行人控股股东、实际控制人郭忠诚 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-027 昆明理工恒达科技股份有限公司 目前，锂离子电池因相对于传统铅酸蓄电池具有循环寿命长及能量密度大等 优势而被广泛地应用于储能领域，但安全性较差、成本较高等缺陷的存在亦使其 面临诸多挑战。作为传统铅酸蓄电池演化而来的先进技术电池铅炭电池，除具备 传统铅酸蓄电池安全性好、成本低及残值回收率高等优势外，相对于铅酸蓄电池 在循环寿命及能量密度上有显著提升。根据英大证券的研究报告，传统铅酸蓄电 池的循环寿命仅为 300-500 次，铅炭电池的循环寿命可达到 3000-4200 次，锂离 子电池的循环次数为 3500-5000 次。同时，虽然铅炭电池的能量密度在显著提升 后仍低于锂离子电池，但储能领域对能量密度要求不高，在能量密度可满足储能 领域要求的基础上，安全性、成本及循环寿命系下游客户选择储能电池时首要的 考量因素，因此铅炭电池有望成为储能电池重要发展方向之一。 Kunming Hendera Science and Technology Co., Ltd. （云南省昆明市高新区昌源北路 1299 号） 2023 年度向特定对象发行股票方案 的可 ...

北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, | | | | --- | --- | --- | --- | | ShineWing | No.8, Chaoyangmen Beidajie, Dongcheng District, Beijing , | 传真: | +86(010)6554 7190 | | certified public accountants | 100027, P.R.China | facsimile: | +86(010)6554 7190 | 前次募集资金使用情况的鉴证报告 XYZH/2023KMAA1F0019 信永中和会计师事务所 昆明理工恒达科技股份有限公司全体股东： 我们对后附的昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称昆工科技公司）于 2022 年 8 月和 10 月募集的人民币普通股资金（以下简称前次募集资金）截至 2022 年 12 月 31 日 止的使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况 ...

西南证券股份有限公司 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 向特定对象发行股票涉及关联交易的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为昆明理 工恒达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技"或"公司"）向特定对象发行 股票聘请的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券 交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》等有关规定，对昆工科技关联交易的事项发表专项意见如下： 一、关联交易概述 公司拟向郭忠诚先生发行1,800万股股票，发行价格为17.21元/股，募集资金 总额为30,978.00万元。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日（不含定价 基准日）公司股票交易均价的80%，定价基准日为公司第四届董事会第四次会议 决议公告日。就上述事项，郭忠诚先生与公司签署了《附条件生效的股份认购协 议》。因郭忠诚先生为公司控股股东、实际控制人、董事长及总经理，根据《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定，本次向郭忠诚先生发行构成 关联交易。 2023年3月24日，公司（作为"甲方"）与郭忠诚（作为"乙方"）签署了 《附条件生效的股份认购协 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-031 昆明理工恒达科技股份有限公司 特此公告。 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事会 2023 年 3 月 27 日 和证券交易所（证券交易场所）处罚或采取监管措施 情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司（下称"公司"）2023 年度向 特定对象发行股票事项已经公司 2023 年 3 月 24 日召开的第四届董事 会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过。根据相关要求， 现将公司最近五年被证券监管部门和证券交易所（证券交易场所）采 取监管措施或处罚的情况公告如下： 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门、全国中小企业股 份转让系统有限责任公司和北京证券交易所采取监管措施或处罚的 情况。 关于公司最近五年不存在被证券监管部门 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-021 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （二）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 （三）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事郭继勇先生因公务原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》议案 1.议案内容： 根据昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展规划， 1.会议召开时间：2023 年 3 月 24 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯的方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 21 日 以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席郭继勇先生 为筹集公司发展 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-023 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的 事前认可意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》及《独立董事工 作制度》等有关规定，我们作为昆明理工恒达科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场，本着审慎、负 责的态度，仔细阅读了公司董事会提交的有关资料，现就公司第四届 董事会第四次会议中相关事项发表如下事前认可意见： 一、对《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》的事前 认可意见 我们同意将《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向 特定对象发行股票方案>的议案》提交公司第四届董事会第四次会议 审议，关联董事在审议相关议案时应回避表决。 三、对《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定 对象发行股票募集说明书（草案）>的议案》的事前认可意见 经审阅该议案及公司提供的附件资料，我们认为《昆明 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-020 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 3 月 24 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯的方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 3 月 21 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长郭忠诚先生 6.会议列席人员：公司监事、董事会秘书及其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事刘杨、孙加林、冯晓元、郑大军因公务原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 1.议案内容： 根据昆明理工恒达科技股份有限公司（以 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-024 昆明理工恒达科技股份有限公司监事会 关于公司向特定对象发行股票相关事项的 书面审核意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券 交易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 以及《昆明理工恒达科技股份有限公司公司章程》的有关规定，我们 作为公司的监事，在认真审阅了公司提供的相关资料后，经审慎思考， 依据公平、公正、客观的原则，现就公司 2023 年度向特定对象发行 股票（以下简称"本次发行"）相关事项发表如下意见： 一、对《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》的审核 意见 五、对《关于<昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年度向特定 对象发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》的审核意见 根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和规 范性文件的规定和要求，经核查 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-035 （一）关联交易概述 公司拟向过郭忠诚先生发行 1,800.00 万股股票，发行价格为 17.21 元/股，募 集资金总额 30,978.00 万元。本次发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日（不 含定价基准日）公司股票交易均价的 80%，定价基准日为公司第四届董事会第四 次会议决议公告日。就上述事项，郭忠诚先生与公司签署了《附条件生效的股份 认购协议》。因郭忠诚先生为公司控股股东、实际控制人、董事长及总经理，根 据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定，本次向郭忠诚先生发 行构成关联交易。 （二）表决和审议情况 2023 年 3 月 24 日，公司召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四 次会议审议通过了本次关联交易事项，该议案尚需提交股东大会审议通过。公司 独立董事已就该事项发表了同意的事前认可意见及独立意见。 （三）本次关联交易存在需经有关部门批准的情况 本次关联交易尚需经北京证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会 作出同意注册决定后方可生效。 昆明理工恒达科技股份有限公司 与特定对象签署《附条件生效的股份认购协 ...