西南证券股份有限公司 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 为控股子公司提供担保的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券""保荐机构"）作为昆明理 工恒达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技""公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》《北京证券交易所股票上市规则》等有关规定，就昆工科技为控股子公 司提供担保事项进行了核查，核查意见如下： 一、本次提供担保的基本情况 公司、晋宁子公司、郭忠诚与富滇银行股份有限公司昆明新民支行尚未签署 担保协议，实际担保金额不超过本次审议的担保额度，具体条款以相关方正式签 署的担保协议为准。 公司已分别于 2025 年 6 月 3 日、2025 年 6 月 18 日召开第四届董事会第三 十五次会议、第四届监事会第三十四次会议及 2025 年第四次临时股东会审议通 过《关于晋宁子公司拟向富滇银行股份有限公司昆明新民支行申请授信额度并由 公司及关联方提供担保的议案》，现结合实际情况，对该议案相关内容作如下变 更： 1、授信期限调整 原授信期限"1 年"变更为期限"不超过 3 年（含 3 年）"。 2、担保方式调 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-125 昆明理工恒达科技股份有限公司提名委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.22：关于修订《提名委员会议事规则》的议案，表 决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的选聘工作，优化董事会成员组成，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《北京证券交易所上市公司持续 监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》 等法律法规、其他 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-108 昆明理工恒达科技股份有限公司关联交易管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.05：关于修订《关联交易管理制度》的议案，表决 结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《企业会计准则第 36 号关联方披露》《北京证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规 ...

董事会会议 - 2025年7月15日召开第四届董事会第三十六次会议，通过修订《董事会秘书工作细则》议案[2] 董事会秘书 - 任期3年，聘期至本届董事会任期届满，可连聘连任[7] - 原任离职后3个月内聘任，辞职提前1个月通知并说明原因[8][10] - 被解聘或辞职需接受离任审查并办理移交手续[10] - 董事或高管可兼任，特定行为不能以双重身份作出[11] 职责范围 - 负责信息披露、投资者关系管理等事务[13][15] - 协助加强公司治理，提示董高人员履行义务[15][16]

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-116 昆明理工恒达科技股份有限公司承诺管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内 部管理制度的议案》之子议案 2.13：关于修订《承诺管理制度》的议案，表决结 果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 承诺管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东、实际控制人、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产 重整投资人等相关方及公司（以下简称承诺人）的承诺及履行承诺行为的规范， 切实保护公司及中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-123 昆明理工恒达科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.20：关于修订《年报信息披露重大差错责任追究制 度》的议案，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第四条 公司年报信息披露相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关 规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允 地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。年报信息披露有关人员不得干扰、 阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工 ...

昆明理工恒达科技股份有限公司 章 程 （已经第四届董事会第三十六次会议审议通过，尚需提交 2025 年第五次临 时股东会审议） 二 0 二五年七月 | œ | . ▶ | | --- | --- | | | œ | | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公 司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司采取发起设立的方式设立；公司在昆明市市场监督管理局注册登记，取 得营业执照，统一社会信用代码为：91530100719454513L。 第三条 公司于 2022 年 8 月 12 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 3009.17 万股， 并于 2022 年 9 月 1 日在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市。 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.10：关于修订《防范控股股东及关联方占用公司资 金专项制度》的议案，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-113 昆明理工恒达科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 昆明理工恒达科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为建立昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）防止 控股股东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股 东及其关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司累积投票制度实施细则 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-114 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.11：关于修订《累积投票制度实施细则》的议案， 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 昆明理工恒达科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为维护昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）中小 股东的利益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董事行为，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》等法 律法规、其他规范性文件的相关规定，结合《昆明理工恒达科技股份有限公司章 程》（以下简称" ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-118 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.15：关于修订《董事、高级管理人员薪酬管理制度》 的议案，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第一章 总则 第一条 为进一步完善昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司的持 续健康发展。根据《中华人民共和国公司法》《北京证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规和规范性文件及《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本薪酬管理 ...