证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-046 昆明理工恒达科技股份有限公司 第四届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席郭继勇 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 监事郭继勇因事务以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司拟设立境外控股子公司投建阴阳极板项目的议案》 1.议案内容： 基于非洲刚果（金）丰富的铜矿资源和较大的铜冶炼产能，有色金属湿法冶 1.会议召开时间：2023 年 4 月 14 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 11 日 以通讯方式发出 炼用电极材料及产品（以下简称"阴阳极板"）在刚 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-047 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第五次会议 相关事项的独立意见公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》《独立董事工 作制度》等有关规定，我们作为昆明理工恒达科技股份有限公司的（以 下简称"公司"）独立董事，基于独立判断的立场，本着审慎、负责 的态度，仔细阅读了公司董事会提交的有关资料，就公司第四届董事 会第五次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 一、对《关于公司拟设立境外控股子公司投建阴阳极板项目的议 案》的独立意见； 经审阅该议案并与公司管理层沟通，我们认为，本次投资有利于 公司更高效、便捷地服务非洲刚果（金）客户，进一步开拓公司产品 的刚果（金）市场，同时为公司未来海外业务布局打下良好的市场基 础，强化公司国际化发展战略布局，不断提升公司的综合实力和核心 竞争力，有利于公司的长期发展，将会为公司业绩提升和利润的增长 产生积极的影响。该项目不存在损 ...

西南证券股份有限公司 在授信额度内，董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人 在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关文件。 二、关联方基本情况 截至本意见出具之日，郭忠诚为公司控股股东、实际控制人及董事长兼总经 理。根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的有关规定，郭忠诚为公司 关联方，上述交易构成关联交易。 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 关联交易的专项核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券""保荐机构"）作为昆明理工 恒达科技股份有限公司（以下简称"昆工科技""公司"）的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细 则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，就昆工科技关联交易 的事项进行了核查，核查意见如下： 一、关联交易概述 公司拟向中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额度 9,000 万元，授 信使用期限为三年，担保方式为信用。增信措施为子公司晋宁理工恒达科技有限 公司持有的房产（云（2019）晋宁区不动产权第 0005086 号）抵押、公司持有的 ZL201210357565.6 导电高分子材料包覆 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-049 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于公司拟向银行申请授信并提供资产抵押、质押 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、基本情况 公司拟向中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额度 9,000 万元，授信使用期限为三年，担保方式为信用。增信措施为子 公司晋宁理工恒达科技有限公司（以下简称"子公司"）以持有的房 产（云（2019）晋宁区不动产权第 0005086 号）抵押、公司以持有的 ZL201210357565.6 导电高分子材料包覆金属基惰性电极材料的制备 方 法 、 ZL201210381953.8 有 色 金 属 电 积 用 栅 栏 型 阳 极 板 、 ZL201310222493.9 导电聚苯胺-有机物复合阳极材料的制备方法、 ZL201510027180.7 一种有色金属电积用梯度复合阳极的制备方法、 ZL201510077638.X 一种有色金属电积用低银铅合金多元阳极材料的 制备方法、ZL ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-048 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于拟设立境外控股子公司投建阴阳极板项目的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 基于非洲刚果（金）丰富的铜矿资源和较大的铜冶炼产能，有色金属湿法冶 炼用电极材料及产品（以下简称"阴阳极板"）在刚果（金）具有广阔的市场需 求，为了更好的开拓刚果（金）阴/阳极板市场，更高效、便捷地服务非洲各湿 法冶炼企业，同时深化公司国际化发展战略，为公司未来海外业务布局打下良好 的市场基础。公司拟以现金出资 1950 万元人民币在新加坡投资设立全资子公司 "新加坡理工恒达实业投资有限公司"（暂定名，以最终注册名为准），拟通过该 新加坡全资子公司以现金出资 1950 万元人民币（或等值新加坡元）与上海锦源 晟新能源材料有限公司的新加坡控股子公司"Singapore Excellen PTE.LED（新 加坡安胜有限公司）"共同出资在新加坡投资设立合资公司"新加坡昆工科技新 ...

在授信额度内，董事会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人 在上述授信额度内代表公司办理相关手续，并签署相关文件。 （二）是否构成关联交易 本次交易构成关联交易。 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-050 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于提供担保暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 公司的全资子公司晋宁理工恒达科技有限公司（以下简称"子公司"）拟向 中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额度 1,000 万元，授信使用期限为 三年，担保措施为公司提供连带责任担保、公司控股股东、实际控制人郭忠诚暨 子公司实际控制人提供连带责任保证担保。具体授信情况以后续所签订的相关合 同为准。 （三）审议和表决情况 2023 年 4 月 14 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于晋 宁理工恒达科技有限公司拟向中国工商银行股份有限公司护国支行申请授信额 度的议案》，表决结果为：同意 9 票，反对 0 票 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年四月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：昆明理工恒达科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的相关规定以及 《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，北 京市中伦（深圳）律师事务所（下称"本所"）接受昆明理工恒达科技股份有限 公司（下称"公司"）的委托，就公司 2023 年第二次临时股东大会（下称"本 次股东大会"）的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序 及表决结果等事宜发表法律意见。 本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及有关法律、法 规、规范性文件发表法律意见。本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程序， 召集人与出席会议的人员资格、会议表决程序及表决结果是否符合有关法律法规 及《公司章程》等的规定发表意见，并不对会议所审议的议案内容以及该等议案 所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。 为出具本法律意见书，本所律师审 ...

昆明理工恒达科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-043 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 4 月 12 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场投票、网络投票和其他方式投票相结合 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：公司董事朱承亮先生（董事长因公务出差不能主持会议，由 半数以上的董事推举董事朱承亮主持会议） 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议召开情况、审议表决情况等符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 24 人，持有表决权的股份总数 52,850,986 股，占公司有表决权股份总数的 48.67%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 14 人，持有表决权的股份总 数 9,109,198 股，占公司有表决权股 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-038 昆明理工恒达科技股份有限公司 关于提请股东大会批准控股股东、实际控制人免于发 出要约的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 24 日召开第四届董事会第四次会议审议通过了《关于提请股东 大会批准控股股东、实际控制人免于发出要约的议案》，具体内容如 下： 公司本次向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）募集资 金总额为人民币 30,978.00 万元，发行股票数量为 1,800.00 万股， 不超过本次发行前上市公司总股本的 30%。公司控股股东、实际控制 人郭忠诚先生拟全部以现金方式认购本次发行的股票。 本次发行前，郭忠诚先生持有公司 32,672,300 股股份，占发行 前公司总股本的 30.09%，本次发行后，其持有公司的股份数将增加 至 50,672,300 股，占发行完成后公司股份总数的 40.03%，最终发行 数量以经中国证监会同意注 ...

一、对《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》的独立 意见 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2023-022 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第四次会议 相关事项的独立意见公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》《独立董事工 作制度》等有关规定，我们作为昆明理工恒达科技股份有限公司的（以 下简称"公司"）独立董事，基于独立判断的立场，本着审慎、负责 的态度，仔细阅读了公司董事会提交的有关资料，就公司第四届董事 会第四次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 经审阅该议案，我们认为根据《北京证券交易所上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及规范性 文件的相关规定，对公司实际情况及相关事项进行逐项自查和论证后， 认为公司符合现行法律法规和规范性文件关于向特定对象发行股票 的有关规定，具备向特定对象发行股票的条件。在审议该事项时，关 联董事已回避表决，公司董事会审议上述事 ...