制度修订 - 2025年7月15日董事会审议通过修订《承诺管理制度》议案，待股东会审议[2] 承诺要求 - 承诺事项应有明确履约期限，需充分披露相关信息[7] - 公开承诺应具体明确、可操作，含承诺事项等内容[7] 收购承诺 - 重大资产重组及收购中需提出未履行承诺约束措施并披露[8][9] - 新实控人需承接原未履行完毕承诺义务并披露[9] 变更豁免 - 部分承诺不得变更或豁免，特殊情况需披露原因并提替代方案[11] - 方案经独立董事同意后提交审议，部分需股东会审议，关联方回避[10] - 审计委员会应就方案发表意见[11] 监督披露 - 未通过股东会审议且到期视同超期未履行承诺[12] - 公司应在定期报告披露承诺进展，董事会督促遵守承诺[13]

制度审议 - 2025年7月15日公司董事会通过修订《年报信息披露重大差错责任追究制度》议案[2] 差错认定 - 年度财务报告重大会计差错认定涉及资产等差错金额占比5%以上等情形[7] - 其他年报信息披露涉及金额占净资产10%以上交易视为重大差错[9] - 业绩预告、快报与实际差异超20%认定有重大差异[9][10] 责任追究 - 各部门人员、负责人、董事长等承担不同责任[11] - 违反规定使年报披露差错追究责任人责任[12] - 追究形式多样，依情节轻重处理[13] 处理流程 - 会计差错认定和追究需董事会决议[14] - 被追究者可30日内书面申诉复议[18] - 年报披露差错需补充更正并审计[16] 制度实施 - 季度、半年报差错追究参照本制度[18] - 制度解释权属董事会，发布日起实施[18][19]

昆明理工恒达科技股份有限公司 章 程 （已经第四届董事会第三十六次会议审议通过，尚需提交 2025 年第五次临 时股东会审议） 二 0 二五年七月 | œ | . ▶ | | --- | --- | | | œ | | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公 司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司采取发起设立的方式设立；公司在昆明市市场监督管理局注册登记，取 得营业执照，统一社会信用代码为：91530100719454513L。 第三条 公司于 2022 年 8 月 12 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 3009.17 万股， 并于 2022 年 9 月 1 日在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市。 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.10：关于修订《防范控股股东及关联方占用公司资 金专项制度》的议案，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-113 昆明理工恒达科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 昆明理工恒达科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为建立昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）防止 控股股东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股 东及其关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

会议决议 - 2025年7月15日公司召开会议审议通过修订《累积投票制度实施细则》议案，待股东会审议[2] 累积投票制规则 - 单一股东及其一致行动人持股超30%，股东会董事选举推行累积投票制[5] - 股东投票权等于股份数与应选董事总人数乘积[4] - 独立董事与非独立董事选举分开投票[6] 投票有效性 - 投票总数多于累积表决票数或候选人数超应选人数，投票无效或弃权[7] 当选规则 - 董事候选人按得票确定当选人，最低得票需超出席股东所持股份总数半数[7] - 当选董事不足拟选人数，按不同情况处理[8] - 得票相同不能决定当选者，按不同情况处理[8]

薪酬制度修订 - 2025年7月15日董事会审议通过修订薪酬管理制度议案，待股东会审议[3] 适用人员与薪酬构成 - 适用董事和高级管理人员[6] - 高级管理人员薪酬由基本与绩效工资组成[10] 发放方式与性质 - 独立董事津贴、高管基本薪酬按月发，绩效工资年终发[13] - 薪酬为税前金额，需代扣代缴[13] 调整与奖惩 - 薪酬体系调整需董事会审议，依据多方面因素[15] - 经审批可设专项奖励或惩罚[16] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过后生效，由董事会解释[18]

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-124 昆明理工恒达科技股份有限公司审计委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.21：关于修订《审计委员会议事规则》的议案，表 决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 昆明理工恒达科技股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等国家法律法规和其他规范性文件以及《昆明理工 恒达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实 际情况， ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-131 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.28：关于修订《董事和高级管理人员持有本公司股 份及其变动管理制度》的议案，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理 程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 ...

制度修订 - 2025年7月15日公司董事会表决通过修订《独立董事专门会议工作制度》议案，待股东会审议[3] 会议规则 - 过半数独立董事出席方可举行会议[6] - 定期会议提前5日、不定期会议提前3日通知，全体同意可不限[6] - 表决一人一票，方式有举手表决、书面表决和通讯表决[7] 职权行使 - 关联交易等经会议审议且过半数同意后提交董事会[7] - 特别职权经会议讨论，部分需过半数同意行使[8] 其他事项 - 会议可研究讨论提名任免董事等公司事项[8] - 制作会议记录保存不少于10年[9] - 公司提供便利支持并承担费用[9][10] - 出席董事对会议事项保密[10]

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.09：关于修订《独立董事工作制度》的议案，表决 结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-112 昆明理工恒达科技股份有限公司独立董事工作制度 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《北京证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 1 ...