会议审议 - 2025年7月15日公司召开董事会会议，审议通过修订《股东会议事规则》议案，尚需股东会审议[2] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[5] 交易及担保审议 - 公司交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况须经股东会审议[7] - 公司单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等7种对外担保行为须经股东会审议[9] - 按担保金额连续12个月累计计算，超公司最近一期经审计总资产30%的担保事项，须经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[9][10] 财务资助审议 - 公司对外提供财务资助，被资助对象最近一期资产负债率超70%等3种情形经董事会审议后还应提交股东会[11] 会议召开 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[16] - 董事人数少于《公司章程》所定人数2/3等情形发生时，公司应在2个月内召开临时股东会[16] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东请求等情形下，公司应召开临时股东会[17] 提案及通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[23] - 公司召开年度股东会应在20日前通知股东，召开临时股东会应在15日前通知[24] 投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[25] - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时选举2名以上董事，应采用累积投票制[40] 决议及实施 - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[36] - 公司一年内购买、出售重大资产或向他人提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[36] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司将在会后2个月内实施[46]

制度修订 - 2025年7月15日公司召开会议审议通过修订《内幕信息知情人登记管理制度》议案[3] - 制度修改由董事会决定，审议通过后生效实施[30] - 制度解释权属于董事会[31] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[8] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] 报备要求 - 年报和中报披露后10个交易日内提交内幕信息知情人报备文件[15] - 合并、分立等重大事项披露后10个交易日内提交报备文件[16] - 投资者收购及股份权益变动活动后公司10个交易日内提交报备文件[16][17] 档案保存 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[22] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[22] 违规处理 - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送情况及处理结果[20] - 5%以上股份股东不得滥用权利获取内幕信息[24] - 内幕信息知情人违规董事会可给予处分[25] - 重大项目中介机构及人员违规公司可解除合同追责[26] - 内幕信息知情人违规受处罚公司报送结果并公告[27]

会议审议 - 2025年7月15日公司召开会议审议通过修订《内部审计制度》议案，表决9票同意[2] 审计部工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告工作，每年提交内部审计工作报告[8] - 至少每半年检查重大事件和大额资金往来并提交报告[13] - 立项后实施三日前送达审计通知书（特殊情况除外）[13] - 编制年度审计项目计划，报审计委员会批准后实施[13] - 每半年对募集资金存放与使用情况审计[21] - 在业绩快报对外披露前进行审计[22] - 每季度与审计委员会开会，至少每年提交内部审计报告[22] - 至少每年提交内部控制评价报告[18] 审计部职责权限 - 评估内部控制、审计会计资料、协助反舞弊等[8] - 审计中可要求被审计单位报送资料、检查文件和系统等[9] 审计委员会职责 - 指导和监督内部审计制度建立实施、审阅年度计划等[12] 审计相关制度 - 实行审计回避制度，牵连人员不参与审计[8] - 审计结束30日内出具报告，被审计单位15日内反馈意见[14] - 审计工作底稿等保管期限10年[15] 内部控制 - 董事会根据内审报告出具年度内部控制自我评价报告[23] - 会计师事务所对财务报告内部控制情况出报告或意见[23] - 将内部控制制度执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[23][24] 激励与处分 - 建立内部审计工作激励与约束机制，奖励突出人员，处理违规人员[39] - 对违规单位或个人视情节处分，包括责令改正等[40] - 对特定违规审计人员和机构，经董事长批准处分、追究经济责任[41] 责任承担 - 被审计单位故意隐瞒致审计问题，经办人和负责人担责[28] 制度相关 - 制度未规定或与法律法规等不一致，以其规定为准[30] - 董事会修订、解释制度，审议通过后生效实施[30] - 制度发布于2025年7月17日[31]

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-128 昆明理工恒达科技股份有限公司战略委员会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.25：关于修订《战略委员会议事规则》的议案，表 决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《北京证券交易所上市公司 持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-105 昆明理工恒达科技股份有限公司董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.02：关于修订《董事会议事规则》的议案，表决结 果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了完善昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》等国家法律 法规和其他规范性文件以及《昆明理 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-107 第一章 总则 第一条 为加强昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）及全 资、控股子公司（以下简称"子公司"）对外投资控制，规范对外投资行为，防 范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等法律法规、其他规范性文件的相关规定，结合《昆明 理工恒达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《股东会议事规则》 《董事会议事规则》等公司的治理制度，制定本制度。 昆明理工恒达科技股份有限公司对外投资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.04：关于修订《对外投资管理制度》 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.03：关于修订《对外担保管理制度》的议案，表决 结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 对外担保管理制度 证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-106 昆明理工恒达科技股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》等法律法规、其他 规范性文件的相关规定，结合《昆明理工恒达科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《股东会 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-115 昆明理工恒达科技股份有限公司网络投票实施细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.12：关于修订《网络投票实施细则》的议案，表决 结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第五条 公司在股东会通知发布后应当按照北京证券交易所（以下简称"北 交所"）相关业务规则申请开通网络投票服务，并将股东会相关投票提案等投票 信息录入系统。公司应当核对并确认股东会网络投票系统中的股东会议案、回避 表决议案及回避股东等相关内容。 昆明理工恒达科技股份有限公司 网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会网络 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-134 昆明理工恒达科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.31：关于制定《信息披露暂缓与豁免管理制度》的 议案，表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法 权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》《北京证券交易所股票上市规则》等法律行政法规和规章以及《昆明理工 ...

证券代码：831152 证券简称：昆工科技 公告编号：2025-109 昆明理工恒达科技股份有限公司利润分配管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 15 日 召开第四届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于制定及修订公司部分内部 管理制度的议案》之子议案 2.06：关于修订《利润分配管理制度》的议案，表决 结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 昆明理工恒达科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆明理工恒达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利 润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，保证 公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规 则"）、《上市公司监管指引 ...