江苏德源药业股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 E 录 | 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 ……………………………第 1—2 页 | | --- | | 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ………………………第3—11 页 | | 三、本所营业执照复印件 …………………… …………第12页 | | 四、本所执业证书复印件· | | 五、签字注册会计师资格证书复印件 … …………第 14—15 页 | 品店 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕559 号 江苏德源药业股份有限公司全体股东: 我们鉴证了后附的江苏德源药业股份有限公司(以下简称德源药业公司)管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供德源药业公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为德源药业公司年度报告的必备文件,随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 德源药业公司管理层的 ...

人员数据 - 2023年末天健所合伙人（股东）数量为238人[2] - 2023年末天健所注册会计师人数为2272人[2] - 2023年末签署过证券服务业务审计报告的注会超836人[2] 业绩数据 - 2023年天健所收入总额为34.83亿元[2] - 2023年审计业务收入为30.99亿元[3] - 2023年证券业务收入为18.40亿元[3] 客户数据 - 2023年天健所上市公司审计客户家数为675家[3] - 2023年上市公司审计收费为6.63亿元[3] - 2023年同行业上市公司审计客户家数为513家[3] 其他事项 - 2023年3月公司会议通过续聘天健为审计机构议案[3]

开源证券股份有限公司 关于江苏德源药业股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 开源证券股份有限公司（以下简称"开源证券"或"保荐机构"）作为江苏 德源药业股份有限公司（以下简称"德源药业"或"公司"）向不特定合格投资 者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证 券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》等有关规定，对德源药业使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行 了核查，具体情况如下： 2021 年 2 月 19 日，江苏德源药业股份有限公司（以下简称"公司"）完成 发行普通股 1,519.70 万股，发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格 为 18.30 元/股，募集资金总额为 27,810.51 万元，实际募集资金净额为 25,363.33 万元，到账时间为 2021 年 2 月 3 日。公司因行使超额配售选择权取得的募集资 金净额为 3,056.10 万元，到账时间为 2021 年 3 月 22 日。 二、募集资金使用情况 （一） 募集资金使用情况和存储情况 截至 2024 年 3 月 18 日，公司上述发行股 ...

独立董事任期 - 第三届独立董事任期于2023年12月1日届满，第四届至2025年11月18日[2][3] 会议出席情况 - 2023年应参加董事会9次，实际出席9次，列席股东大会4次[4] - 2023年各专门委员会会议独立董事均按时出席[4][5] 议案审议 - 2023年对多项议案发表同意意见或审查意见[7][8][9] 职责履行 - 2023年独立董事履行职责，督促考察履职情况[16] - 2024年将继续履行义务提建议[16]

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-037 江苏德源药业股份有限公司 关于 2023 年内部控制自我评价报告的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏德源药业股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-021 1.会议召开时间：2024 年 3 月 28 日 2.会议召开地点：江苏省连云港经济技术开发区长江路 29 号公司三楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式发出 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5.会议主持人：监事会主席何建忠 江苏德源药业股份有限公司 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律法规以及《江苏德源药业股份有限公司章程》《江苏德源药 业股份有限公司监事会议事规则》等相关规定，会议的表决程序和表决结果合法 有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年年度监事会工作报告》 1.议案内容： 1 / ...

会议信息 - 2024年4月23日13:30召开2023年年度股东大会现场会议[7] - 网络投票时间为2024年4月22日15:00至23日15:00[7] - 股权登记日为2024年4月16日[9] - 会议地点为江苏省连云港经济技术开发区长江路29号公司三楼会议室[10] 公司决策 - 2024年拟向3家金融机构申请不超2.5亿元综合授信额度[20] - 2024年独立董事津贴为10万元/年（税前）[24] 其他事项 - 会议联系人是相福晓，联系电话0518 - 82342975[30]

独立董事任期 - 第三届独立董事任期于2023年12月1日届满，第四届至2025年11月18日[2][3] 会议出席情况 - 2023年应参加董事会9次，出席9次，列席股东大会4次[4] - 2023年审计、薪酬等委员会会议独立董事均按时出席[4][5] 议案表决情况 - 2023年多次董事会及专门会议对多项议案发表同意意见[7][8] 培训情况 - 2023年8月18日参加北交所独立董事制度改革培训[12] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职并提建议[15]

根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等规定，江苏德 源药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会结合独立董事出具的独立性自 查情况，现就在任独立董事王玉春、周伟澄、周建平的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； 证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-022 江苏德源药业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （八）独立董事不是法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 综上，董事会认为公司在任独立董事具备任职条件，不存在影响其独立性的 情形。 江苏德源药业股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 29 日 （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份百 分之一以 ...

证券代码：832735 证券简称：德源药业 公告编号：2024-025 江苏德源药业股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和江苏德源药业股份有限公司（以下简称"公 司"）《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天健所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况报告如下： 一、聘请会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 首席合伙人：王国海 2023 年度末合伙人（股东）数量：238 人 2023 年度末注册会计师人数：2,272 人 2023 ...