证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-062 杭州立方控股股份有限公司 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 杭州立方控股股份有限公司于 2023 年 12 月 12 日召开第三届董事会第二十 三次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换 预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。现将有关情况公告 如下： | | | | 单位：人民币万元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 号 | 项目名称 | 自筹资金预先投入金额 | 本次拟置换金额 | | | 1 | 智慧物联产业基地建设项目 | 130.50 | | 130.50 | | | 合计 | 130.50 | | 130.50 | 根据公司于 2021 年 11 月 17 日召开第三届董事会第 ...

募集资金管理制度修订 - 2023年12月12日第三届董事会第二十三次会议审议通过修订《募集资金管理制度》议案，尚需提交股东大会[2] 三方监管协议 - 募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、商业银行签订三方监管协议，签订后2个交易日内公告主要内容[7] 资金支取通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超3000万元或募集资金净额20%，公司及商业银行应通知保荐机构或独立财务顾问[8] 募投项目论证 - 募投项目搁置超一年或超投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，应重新论证可行性[11] 资金使用规定 - 用作置换预先投入募投项目自筹资金等需董事会审议及保荐机构或独立财务顾问同意[14] - 闲置资金现金管理产品需保障本金安全、流动性好不影响投资计划，审议通过后2个交易日内公告[11][12] - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月，审议通过后2个交易日内披露[13] 节余资金处理 - 节余低于200万元且低于净额5%可豁免董事会审议[14] - 超200万元或超净额5%需董事会审议及保荐机构或独立财务顾问意见[15] - 高于500万元且高于净额10%需股东大会审议[15] 超募资金使用 - 用于永久补充流动资金和归还银行借款需董事会、股东大会审议披露，12个月内不进行高风险投资或提供财务资助[15] 资金置换 - 自筹资金预先投入募投项目可在到账后6个月内置换，需董事会审议[15] 用途改变 - 改变募集资金用途需董事会、股东大会审议，仅改变实施地点可免提交股东大会[17] 检查与核查 - 内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[20] - 董事会每半年度全面核查项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[21] - 经1/2以上独立董事同意可聘请注册会计师出具鉴证报告[22] - 保荐机构每年至少进行一次现场核查并出具报告[22]

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-058 杭州立方控股股份有限公司独立董事工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召 开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于修订<独立董事工作制度> 的议案》，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交 股东大会。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 杭州立方控股股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维 护中小股东合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券 交易所上市公司持续监管指引第 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-063 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、基本情况 杭州立方控股股份有限公司 关于公司向中信银行申请综合授信额度的公告 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）为了满足公司发展的资金需 求，获取有比较优势的金融机构的合作支持，本着精打细算、审慎使用的原则， 公司拟以信用方式向中信银行凤起支行申请总额度不超过人民币 5,000 万元的综 合授信额度，授信期限为一年。 本次公司申请综合授信的授信额度以公司申请及银行批准为准。以上授信额 度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额以银行与公司实际发生的融资金额 为准。 二、审议与表决情况 公司于 2023 年 12 月 12 日召开了第三届董事会第二十三次会议审议并通过 了《关于公司向中信银行申请综合授信额度的议案》。 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 该议案不涉及回避表决。 该议案无需提交股东大会审议。 董事会 2023 年 12 月 12 日 三、必要性 ...

股东大会时间 - 2023年第一次临时股东大会现场会议于2023年12月27日14点30分召开[4] - 网络投票起止时间为2023年12月26日15:00至2023年12月27日15:00[4] - 股权登记日为2023年12月20日[7] 会议地点与登记 - 会议地点为杭州市西湖区文二西路780号西溪银座C座会议室[8] - 登记时间为2023年12月27日[17] - 登记地点为杭州市西湖区文二西路780号西溪银座C座会议室[17] 组织架构 - 公司第四届董事会由9人组成，6名非独立董事，3名独立董事[13][14] - 公司第四届监事会由2名非职工代表监事和1名职工代表监事组成[15] 议案情况 - 特别决议议案序号为（一）[16] - 累积投票议案序号为（五）（六）（七）[16] - 对中小投资者单独计票议案序号为（四）（五）（六）[16] 其他信息 - 会议联系方式为0571 - 56030808[17] - 会议费用与会食宿、交通费自理[17] - 备查文件有相关董事会和监事会会议决议[17]

董事会提名 - 公司董事会提名委员会核查第四届董事会董事候选人任职资格[1] - 第四届董事会非独立董事候选人有周林健等6人[1] - 第四届董事会独立董事候选人有于桂娥等3人[2] 候选人情况 - 非独立董事候选人无禁止任职情形，具备履职条件[1] - 独立董事候选人具备任职条件，无禁止任职情形[2][3] 其他信息 - 提名委员会成员为郑河荣、吴军威、周林健[4] - 审核意见发布于2023年12月12日[4]

中信建投证券股份有限公司 关于杭州立方控股股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"立方控股"或"公司"）向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保 荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号 ——募集资金管理》等有关规定，对调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 事项核查并发表意见如下： 一、公开发行募集资金基本情况 立方控股于 2023 年 9 月 20 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同 意杭州立方控股股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2023〕2179 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注 册申请。公司本次发行的发行价格为 7.69 元/股，募集资金总额人民币 11,150.5000 万元（行使超额配售选择权 ...

关联交易制度修订 - 2023年12月12日第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》，尚需提交股东大会[2] 关联方界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或自然人属于关联方[7] 关联交易审议 - 与关联方成交金额（除担保外）占最近一期经审计总资产2%以上且超3000万元，经董事会审议后提交股东大会[11] - 与关联自然人单次成交超30万元、未达股东大会标准，经董事会审议[13] - 与关联法人单次成交占最近一期经审计总资产0.2%以上且超300万元、未达股东大会标准（除担保），经董事会审议[13] - 为关联方提供担保，经董事会审议披露后提交股东大会，为控股股东等担保对方应提供反担保[13] - 达披露标准的关联交易，经独立董事专门会议审议，全体独立董事过半数同意后提交董事会审议披露[14] 关联交易预计与计算 - 可在披露上一年度报告前预计本年度与关联方日常关联交易总金额，按预计金额审议，超预计部分履行程序并披露[14] - 对与同一关联方交易按连续12个月累计计算，依累积金额适用制度[14] 关联方信息管理 - 董事等人员及持股5%以上股东应告知关联方情况，公司建立更新关联方名单[8] 关联交易定价 - 关联交易定价顺序为国家定价、市场价格、协商定价，无国家和市场价格按成本加合理利润确定，无法确定则双方协商[15] 关联交易免审披露 - 与关联方进行特定关联交易如现金认购、承销等可免予审议和披露[15][16] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会[18] - 股东大会审议关联交易，特定股东如交易对方、有控制权方等回避表决[20] 违规处理 - 关联董事或股东未披露或回避表决，不影响非关联股东表决结果决议仍有效，影响则无效需重新表决，已实施且经裁判应履行的，相关董事及股东对公司损失负责[21][22] 利益保护 - 董事、监事及高管关注关联方侵占公司利益问题，发生损失董事会采取保护性措施[22] 制度说明 - 本制度指导约束公司关联交易，是对议事规则的有效补充[24] - 制度未尽事宜依法律法规、规范性文件及《公司章程》执行，相悖时按后者执行修订[24] - 制度由董事会负责解释，经股东大会审议通过生效执行[24]

独立董事任职要求 - 需具备上市公司运作基本知识，有五年以上相关工作经验，无重大失信等不良记录[2] - 任职资格需符合《公司法》等多项规定[2][3] 独立性条件 - 直接或间接持股超1%等情况不具备独立性[3] 不符合任职情形 - 近36个月受证监会处罚等情况不符要求[5][6] 其他要求 - 兼任境内上市公司独立董事不超三家，连续任职不超六年[5] - 承诺任职后不符条件将按规定辞职[7]

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-049 杭州立方控股股份有限公司 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 12 日 2.会议召开地点：杭州市西湖区文二西路 780 号 C 座会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 12 月 7 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董翠光 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等相关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的》议案 1.议案内容： 公司本次公开发行股票的实际募集资金净额低于招股说明书预计的原拟 投入募集资金金额。为保障募投项目的顺利实施，更加合理、审慎、有效的 ...