项目投资 - 智慧物联产业基地建设项目总投资39697.27万元，募集资金调整后为7000万元[6] - 研发中心建设项目总投资9833万元，募集资金调整后为1000万元[6] - 补充营运资金项目总投资12000万元，募集资金调整后为2572.2536万元[6] 资金情况 - 截至2023年12月7日，自筹资金预先投入募投项目130.5万元[7] - 截至2023年12月7日，自筹资金预先支付发行费用569.62万元[7] 授信申请 - 公司拟向中信银行凤起支行申请不超5000万元综合授信，期限一年[9] 董事会情况 - 公司第四届董事会由9人组成，任期三年[16][17] 股东大会 - 公司拟于2023年12月27日召开2023年第一次临时股东大会[18]

关联交易制度修订 - 2023年12月12日第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》，尚需提交股东大会[2] 关联方界定 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或自然人属于关联方[7] 关联交易审议 - 与关联方成交金额（除担保外）占最近一期经审计总资产2%以上且超3000万元，经董事会审议后提交股东大会[11] - 与关联自然人单次成交超30万元、未达股东大会标准，经董事会审议[13] - 与关联法人单次成交占最近一期经审计总资产0.2%以上且超300万元、未达股东大会标准（除担保），经董事会审议[13] - 为关联方提供担保，经董事会审议披露后提交股东大会，为控股股东等担保对方应提供反担保[13] - 达披露标准的关联交易，经独立董事专门会议审议，全体独立董事过半数同意后提交董事会审议披露[14] 关联交易预计与计算 - 可在披露上一年度报告前预计本年度与关联方日常关联交易总金额，按预计金额审议，超预计部分履行程序并披露[14] - 对与同一关联方交易按连续12个月累计计算，依累积金额适用制度[14] 关联方信息管理 - 董事等人员及持股5%以上股东应告知关联方情况，公司建立更新关联方名单[8] 关联交易定价 - 关联交易定价顺序为国家定价、市场价格、协商定价，无国家和市场价格按成本加合理利润确定，无法确定则双方协商[15] 关联交易免审披露 - 与关联方进行特定关联交易如现金认购、承销等可免予审议和披露[15][16] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会[18] - 股东大会审议关联交易，特定股东如交易对方、有控制权方等回避表决[20] 违规处理 - 关联董事或股东未披露或回避表决，不影响非关联股东表决结果决议仍有效，影响则无效需重新表决，已实施且经裁判应履行的，相关董事及股东对公司损失负责[21][22] 利益保护 - 董事、监事及高管关注关联方侵占公司利益问题，发生损失董事会采取保护性措施[22] 制度说明 - 本制度指导约束公司关联交易，是对议事规则的有效补充[24] - 制度未尽事宜依法律法规、规范性文件及《公司章程》执行，相悖时按后者执行修订[24] - 制度由董事会负责解释，经股东大会审议通过生效执行[24]

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-051 杭州立方控股股份有限公司董事、监事换届公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、换届基本情况 提名包晓莺女士为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 8,680,000 股，占公司股本的 9.6371%，不是失信联合惩戒对象。 提名王忠飞先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 2,539,973 股，占公司股本的 2.8201%，不是失信联合惩戒对象。 提名候爱莲女士为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 2,250,000 股，占公司股本的 2.4981%，不是失信联合惩戒对象。 提名施广明先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-062 杭州立方控股股份有限公司 关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 杭州立方控股股份有限公司于 2023 年 12 月 12 日召开第三届董事会第二十 三次会议、第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换 预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集 资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。现将有关情况公告 如下： | | | | 单位：人民币万元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 号 | 项目名称 | 自筹资金预先投入金额 | 本次拟置换金额 | | | 1 | 智慧物联产业基地建设项目 | 130.50 | | 130.50 | | | 合计 | 130.50 | | 130.50 | 根据公司于 2021 年 11 月 17 日召开第三届董事会第 ...

杭州立方控股股份有限公司 关于超额配售选择权实施结果的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、超额配售选择权实施情况 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"立方控股"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"）超额配售选择权已于 2023 年 12 月 1 日行使完毕。中信建投证券 股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构（主承销商）"）担任本 次发行的保荐机构、主承销商，为本次发行具体实施超额配售选择权操作的获 授权主承销商（以下简称"获授权主承销商"）。 在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，中信建投证券作为本次发行 的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从 二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 7.69 元/股，在初始发行 规模 1,450.0000 万股的基础上新增发行股票数量 217.5000 万股，由此发行总股 数扩大至 1,667.5000万股，发行人发行后 ...

北京德恒律师事务所 关于杭州立方控股股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的法律意见 德恒 01F20231554-05 号 超额配售选择权实施情况的法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话：010-52682888 传真：010-52682999 邮编：100033 北京德恒律师事务所 关于杭州立方控股股份有限公司向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权实施情况的法律意见 北京德恒律师事务所 关于杭州立方控股股份有限公司 致：中信建投证券股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称"本所"）受中信建投证券股份有限公司（以 下简称"主承销商"、"保荐机构"、"中信建投"）委托，指派本所律师就主 承销商承担与组织的杭州立方控股股份有限公司（以下简称"发行人"）向不特 定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"） 进行全程见证，并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开 ...

中信建投证券股份有限公司 关于杭州立方控股股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"立方控股"、"发行人"或"公司"） 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发 行"）超额配售选择权已于 2023 年 12 月 1 日行使完毕。中信建投证券股份有限 公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）担任保荐机构及主承销商，为具 体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称"获授权主承销商"）。 中信建投证券就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下： 一、本次超额配售情况 根据《杭州立方控股股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北 京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额配售选择权 机制，中信建投证券已按本次发行价格 7.69 元/股于 2023 年 10 月 25 日（T 日） 向网上投资者超额配售 217.50 万股，占初始发行股份数量的 15.00%。超额配售 股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。 二、超额配售选择权实施情况 立方控 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-046 杭州立方控股股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"立方控股"、"发行人"或"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"）超额配售选择权已于 2023 年 12 月 1 日行使完毕。中信建投证 券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构（主承销商）"）担任 本次发行的保荐机构、主承销商，为本次发行具体实施超额配售选择权操作的 获授权主承销商（以下简称"获授权主承销商"）。 本次超额配售选择权的实施情况具体如下： 一、本次超额配售情况 根据《杭州立方控股股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市发行公告》（以下简称"《发行公告》"）公布的超额配售 选择权机制，中信建投证券已按本次发行价格7.69元/股于2023年10月25日（T 日）向网上投资者超额配售217.5000万股，占 ...

杭州立方控股股份有限公司 证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-045 关于董事会、监事会及高级管理人员延期换届的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、监事会及 高级管理人员的任期于 2023 年 11 月 24 日届满。鉴于公司新一届董事会董事 候选人、监事会监事候选人的提名工作仍在筹备过程中，为保证相关工作的连续 性、稳定性，公司董事会、监事会拟延期换届，高级管理人员的任期也相应顺延。 在换届工作完成之前，公司第三届董事会全体董事、第三届监事会全体监事 以及高级管理人员将按照法律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履行董事、 监事及高级管理人员的义务和职责。公司将尽快完成董事会、监事会及高级管理 人员的换届选举工作，并及时履行相应的信息披露义务。本次延期换届不会影响 公司的正常运营。 特此公告。 杭州立方控股股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 20 日 ...

证券代码：833030 证券简称：立方控股 公告编号：2023-044 杭州立方控股股份有限公司 关于签署募集资金专户三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 杭州立方控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日收到中 国证监会《关于同意杭州立方控股股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股 票注册的批复》（证监许可〔2023〕2179 号），同意公司向不特定合格投资者公开 发行股票的注册申请。经北京证券交易所 2023 年 10 月 31 日出具的《关于同意 杭州立方控股股份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2023〕 509 号）批准，公司股票于 2023 年 11 月 2 日在北京证券交易所上市。公司本次 公开发行普通股股票 1,450 万股（超额配售选择权行使前），每股发行价格为人 民币 7.69 元，募集资金总额人民币 111,505,000.00 元，扣除发行费用人民币 20,831,671.00 元，募集资金净额为人民币 90 ...