证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-072 云南生物谷药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次股东大会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》和《公 司章程》等相关规定，会议决议合法、有效。 （二）会议出席情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 7 月 22 日 2.会议召开地点：上海市浦东新区浦明路 898 号海航大厦 9 楼会 议室 出席和授权出席本次股东大会的股东共 12 人，持有表决权的股 份总数 61,025,119 股，占公司有表决权股份总数的 49.52%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 9 名，享有表决权 的股份总数 9,675,119 股，占公司有表决权股份总数的 7.85%。 （三）公司董事、监事 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-079 云南生物谷药业股份有限公司 关于对外投资设立全资子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 根据公司战略规划及经营管理需要，公司拟以自有资金人民币 1,000 万元在上海设立全资子公司。 具体设立信息以当地市场监督管理部门登记信息为准。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，公司本次 对外投资系新设全资子公司，不构成重大资产重组。 （三）是否构成关联交易 本次交易标的不涉及开展或拟开展私募投资活动，不是已在中国 证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，不会将公司主营业务变 更为私募基金管理业务。 二、投资标的基本情况 （一）投资标的基本情况 名称：上海生脉脑药生物科技有限公司 本次交易不构成关联交易。 （四）决策与审议程序 公司于 2024 年 7 月 22 日召开第五届董事会第一次会议，审 议通过《关于拟投资设立全 ...

换届信息 - 2024年7月22日公司完成换届，林弘威任董事长等[3][4][6][7] - 换届人员持股均为0股，占股本0%[3][5][6][7] 人员背景 - 吴丽萍1992年生，曾任财务主管等，现财务总监助理[8][9] - 林瑞福1998年6月生，曾任销售助理，现运营管理部副经理[10] 合规情况 - 换届符合多项法定及章程规定，无不利影响[11][12]

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-075 云南生物谷药业股份有限公司 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《公司法》及《公司 章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 《云南生物谷药业股份有限公司第五届监事会第一次会议决议》 1.会议召开时间：2024 年 7 月 22 日 2.会议召开地点：网络 3.会议召开方式：通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 7 月 22 日 以通讯方 式发出 5.会议主持人：监事许晓森先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第五届监事会主席》议案 1.议案内容： 公司第五届监事会成员已由公司 2024 年第一次临时股东大会选 举产生，根据《公司法》及《公司章程》的有关 ...

公告编号:2024-071 云南生物谷药业股份有限公司 证券代码:833266 证券简称:生物谷 关于对北京证券交易所问询函的回复 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京证券交易所上市公司管理部: 2024 年 7 月 5 日,云南生物谷药业股份有限公司（以下简称 "公司"或"生物谷")收到贵部出具的《关于对云南生物谷药业股 份有限公司的问询函》(问询函【2024】第 015 号)(以下简称"《问 询函》"),根据问询函相关要求,公司函询深圳市金沙江投资有限公 司(以下简称"金沙江")、林艳和及新意资本基金管理(深圳)有 限公司(以下简称"新意资本")后,公司及专项法律顾问广东广和 律师事务所就《问询函》所提问题逐项进行认真核查与落实,现回 复如下,请予以审核: (1) 请说明林艳和对新意资本提出解除表决权委托的具体过程, 并结合表决权委托协议的具体内容说明交易双方是否就表决权委托 解除事项达成一致,以及相关表决权所涉及股份对应的投票权归属。 请公司律师核查并发表明确意见; 答:金沙江、林 ...

股份转让 - 2022年6月30日，金沙江向新意资本转让11,711,281股生物谷股份，占签署日生物谷股份总数的9.15%[20] - 2022年6月30日，金沙江将稻城县亚丁日松贡布旅游投资有限公司64.6810%的股权转让给新意资本[20] - 2022年7月5日，金沙江转让11,711,281股生物谷股份给新意资本，约占总股本9.15%[23] - 2023年12月5日，法院裁定金沙江持有的生物谷10,111,281股股票归李振生所有，12月13日完成过户[31] - 2024年1月29日，法院裁定林艳和持有的生物谷16,162,500股及金沙江持有的16,688,719股过户至上海新弘医药有限公司，3月7日完成过户[32] 投票权委托 - 2022年6月30日，金沙江委托新意资本行使3,000,000股生物谷股份投票权，占签署日生物谷股份总数的2.34%[21] - 2022年6月30日，林艳和委托新意资本行使21,550,000股生物谷股份投票权，占签署日生物谷股份总数的16.84%[21] - 2022年7月5日，金沙江、林艳和合计委托24,550,000股生物谷股份投票权给新意资本，约占总股本19.18%[23] - 2024年3月6日披露，金沙江持有20万股股票（占披露日总股本比例的0.16%）对应的投票权，林艳和未持有投票权，新意资本持有838.75万股股票对应的投票权[6] 协议解除争议 - 2023年5月16日，金沙江、林艳和发函要求解除《投票权委托协议》等相关协议[24] - 2023年5月19日，新意资本复函不同意解除《投票权委托协议》，认为金沙江及林艳和无权单方撤销委托[28] - 2024年5月30日，金沙江、林艳和重申《投票权委托协议》已解除[33] - 2024年6月3日，新意资本认为《投票权委托协议》应继续履行[36] - 2024年6月，金沙江、林艳和申请仲裁，要求确认协议解除，新意资本赔偿100万元等[37] 公司控制权变更 - 2024年3月7日，公司控股股东由金沙江变更为上海新弘医药有限公司，实际控制人由林艳和变更为罗诚、林弘立、林弘远、王蕊[8] 其他事项 - 2024年7月5日，北交所向生物谷发问询函[38] - 2024年7月10日出具法律意见书[53]

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-070 云南生物谷药业股份有限公司 关于 2024 年第一次临时股东大会增加临时提案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、召开会议基本情况 云南生物谷药业股份有限公司定于 2024 年 7 月 22 日召开 2024 年第 一次临时股东大会，股权登记日为 2024 年 7 月 17 日，有关会议事项详见 公司于 2024 年 7 月 5 日在北京证券交易所官网披露的《关于召开 2024 年 第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》，公告编号：2024-066。 二、增加临时提案的情况说明 （一）提案程序 1、股东合计提案 2024 年 7 月 12 日，公司董事会收到股东林艳和、深圳市金沙江投资 有限公司（以下简称"金沙江"）、谭想芳书面提交的《关于提请增加云南 生物谷药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会临时提案的函》，提 请在 2024 年 7 月 22 日召开的 2024 年第一次临时股东大会中增加临 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-068 云南生物谷药业股份有限公司 云南生物谷药业股份有限公司 关于延期回复北京证券交易所问询函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 5 日收到北京证券交易所上市公司管理部下发的《关于对云南生 物谷药业股份有限公司的问询函》（问询函【2024】第 015 号）（以下 简称"《问询函》"），要求公司就《问询函》问题做出书面说明，请公 司律师就部分问题发表意见，于 2024 年 7 月 12 日前将有关说明材料 报送北京证券交易所上市公司管理部并对外披露。 公司收到《问询函》后积极组织相关人员及专项法律顾问广东广 和律师事务所对《问询函》中涉及的问题进行逐项落实与回复。鉴于 《问询函》部分问题的回复尚需进一步补充、完善，为确保回复内容 的真实、准确和完整，经向北京证券交易所申请，公司将延期至 2024 年 7 月 19 日前完成回复工作,并及时履行信息披露义 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-069 云南生物谷药业股份有限公司 关于变更 2024 年第一次临时股东大会见证律师事务所的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 公司变更2024年第一次临时股东大会见证律师事务所的原因 根据云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年7 月5日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/）披露的公告《云南生 物谷药业股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会通知公告（提 供网络投票）》（公告编号： 2024-066），鉴于公司与北京市环球(深圳） 律师事务所的服务期限已满，现公司与广东广和律师事务所签订了《委托 代理合同》，对公司2024年7月22日召开的2024年第一次临时股东大会出 具法律意见书。 二、 变更2024年第一次临时股东大会见证律师事务所的审议情况 本次变更2024年第一次临时股东大会见证律师事务所不属于《公司章 程》规定需经董事会、股东大会审议事项，因此无需经公司董 ...

关于对云南生物谷药业股份有限公司的 问询函 问询函【2024】第 015 号 云南生物谷药业股份有限公司（生物谷）董事会： 2024 年 7 月 5 日，你公司披露《第四届董事会第二十五次会议 决议公告》称，鉴于目前公司已完成控股股东、实际控制人变更，为 进一步提高公司治理水平，更好发挥董事作用，公司拟提前对董事会 进行换届选举。对于非独立董事提名事项，你公司 3 名董事对新意资 本提名董事提出反对意见，其中，现任独立董事郝小江、现任董事林 梓峰认为，林艳和曾向新意资本发出表决权委托解除的报告，新意资 本无权提名董事；现任董事杨智玲认为，新意资本与金沙江、林艳和 的表决权委托存在争议，建议涉及表决权争议股份的提名暂时搁置。 请你公司函询相关股东后，就以下事项进行核实、说明： （2）请说明本次表决权委托争议事项是否会对你公司日常生产 经营、重大决策程序及公司治理产生不利影响，你公司及相关股东拟 采取何种措施防范或消除不利影响，并充分提示相关风险； （3）请说明你公司及相关股东认为应当予以说明的其他事项。 请你公司就上述问题做出书面说明，请公司律师就问题 1 发表意 见 ， 于 2024 年 7 月 12 日 前 ...