17 中 中 論 律 師 事 務 所 口 ZHONG LUN LAW FIRM 北京市中伦律师事务所 关于云南生物谷药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌 的补充法律意见书（一） 二〇二〇年六月 法律意见书 目 录 | 経 ＼ …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… - 3 - | | --- | | 问题 1.关于资产和业务独立性 . | | 问题 2.关于销售费用 . | | 问题 3.关于对外借款 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… - 44 - | | 问题 4.关于环保合规性 | | 问题 5.关于控股股东未实缴全部注册资本 . | | 问题 6.关于股权质押 . | | 问题 7.关于参股公司 | | 问题 8.关于子公司红河灯盏花 ...

信永中和会计师事务所 ShineWing certified public accountants 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 A 座 9 层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 关于云南生物谷药业股份有限公司精选层 挂牌申请文件的审查问询函的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计师"、"我所" 或"我们"）通过保荐机构华融证券股份有限公司，收悉全国中小企业股份转让 系统有限责任公司（以下简称"贵司"）于 2019 年 5 月 20 日出具的《关于云南 生物谷药业股份有限公司精选层挂牌申请文件的审查问询函》（以下简称"《问询 函》"）。我所对《问询函》所列问题逐条进行了认真核实及讨论，现呈上我所就 其中相关问题回复贵司的沟通函件，请阅示。 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-011 云南生物谷药业股份有限公司 回购股份注销完成暨股份变动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 竞价方式回购股份注销情况 本次股份回购期限自 2020 年 11 月 4 日开始，至 2020 年 12 月 18 日结 束，累计通过股份回购专用证券账户以竞价方式回购公司股份 3,999,993 股，占公司总股本的比例为 3.12%。公司已于 2024 年 1 月 19 日在中国证 券登记结算有限责任公司北京分公司办理完毕上述 3,999,993 股回购股份 的注销手续。本次回购股份注销完成前，公司股份总额为 128,000,000 股， 本次回购股份注销完成后，公司股份总额为 124,000,007 股，公司剩余库 存股 762,514 股。 | 工持股计划 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | ——用于减少注册资本 | 0 | 0% | 0 | 0% | | 总计 | ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-01- | | | | | 中信证券股份有限公 | 安信证券股份有限公 | | 18 | 831370 | 新安洁 | 3.6 | 120000 | 司上海漕溪北路证券 | 司上海黄浦区中山东 | | | | | | | 营业部 | 二路证券营业部 | | 2024-01- | 833266 | 生物谷 | 6.79 | 485000 | 招商证券股份有限公 司深圳蛇口工业七路 | 海通证券股份有限公 司深圳红岭北路营业 | | 18 | | | | | | | | | | | | | 证券营业部 | 部 | | 2024-01- | 832566 | 梓橦宫 | 10.9 | 135000 | 申万宏源证券有限公 司淄博联通路证券营 | 申万宏源证券有限公 司北京安定路证券营 | | 18 | | | | | | | | | | | | | 业部 | 业部 | ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-01- | 833266 | 生物谷 | 7.13 | 100000 | 招商证券股份有限公 | 海通证券股份有限公 司深圳红岭北路营业 | | 17 | | | | | 司深圳蛇口工业七路 | | | | | | | | 证券营业部 | 部 | | 2024-01- | 835179 | 凯德石英 | 19.12 | 360000 | 中国银河证券股份有 | 华泰证券股份有限公 司连云港通灌南路证 | | 17 | | | | | 限公司上海东大名路 | | | | | | | | 外滩证券营业部 | 券营业部 | | 2024-01- 17 | 832175 | 东方碳素 | 9.97 | 400000 | 天风证券股份有限公 | 兴业证券股份有限公 | | | | | | | 司深圳分公司 | 司济宁分公司 | | 2024-01- 17 | 872925 | 锦好医疗 | 10.11 | 200000 | ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-010 云南生物谷药业股份有限公司 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 15 日 第四届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度高级管理人员绩效考核的议案》 1.议案内容： 2.会议召开地点：网络 3.会议召开方式：通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 12 日以通讯 方式发出 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 全体董事以通讯方式参与表决。 根据《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等规定， 结合公司各位高管 2023 年度的主要工作、 ...

华融证券股份有限公司 关于 云南生物谷药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在精选层挂牌 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （北京市西城区金融大街 8 号） 二零二零年五月 声 明 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"生物谷"、"发行人"或"公司"） 申请向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌（以下简称"本次发行"）， 并已聘请华融证券股份有限公司作为本次发行的保荐人（以下简称"保荐机构"、 "华融证券"或"本保荐机构"）。 保荐机构及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督 管理办法》（以下简称"《公众公司办法》"）、《全国中小企业股份转让系统股票向 不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》（以下简称"《精选层 挂牌规则》"）、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称"《分层管 理办法》"））、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）等 有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规 定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德 准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书 ...

云南生物谷药业股份有限公司 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-002 第四届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 1 月 5 日 2.会议召开地点：网络 3.会议召开方式：通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 3 日以通讯 方式发出 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.会议列席人员：喻腊梅、蔡泽秋、武珊、赖小飞、李驰、张传 开、杜江、李晓燕、陈颖 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 全体董事以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于调整董事会审计委员会委员的议案》 1.议案内容： 1.议案内容： 具体内容详见于公司 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-007 云南生物谷药业股份有限公司 内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2024 年 1 月 5 日召开第四届董事会第二十二次会议，审 议通过了《关于拟修订<内部审计制度>的议案》。该议案无需提交公 司股东大会审议。 内部审计制度 第一节 总则 第一条 为了规范内部审计工作，明确公司内部审计机构和人员 的职责，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效 益中的作用，进一步促进公司的自我完善和发展，实现内部审计工作 的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》《上市公司治理 准则》《公司章程》及其他相关法律、法规，结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依 据国家有关法律法规、公司章程和本制度的规定，对本公司各内部机 构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-005 云南生物谷药业股份有限公司 关于核销应收款项的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日召开第四届董事会审计委员会第十次会议、第四届董事会第 二十二次会议及第四届监事会第十四次会议，分别审议了《关于核销 应收款项的议案》，具体情况如下： 一、本次应收款项的核销情况 本次应收款项核销依据充分，符合《企业会计准则》等相关规定， 反映了公司实际情况，不涉及公司关联方，不存在损害公司和股东利 益的情形，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 三、审议及表决情况 公司于 2024 年 1 月 5 日召开了第四届董事会审计委员会第十次 会议，审议通过《关于核销应收款项的议案》，表决结果：同意票 3 票； 反对票 0 票；弃权票 0 票；同日，召开了第四届董事会第二十二次会 议，审议通过《关于核销应收款项的议案》，表决结果：同意票 8 票； 反对票 ...