证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-022 云南生物谷药业股份有限公司 第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 4 月 28 日 2.会议召开地点：昆明威尼斯酒店 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 12 日以邮件 方式发出 5.会议主持人：董事长徐天水先生 6.会议列席人员：喻腊梅、蔡泽秋、武珊、赖小飞、李驰、张传 开、杜江、李晓燕、陈颖、胡建辉 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有 效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 除董事徐天水、杨智玲现场参会外，其他董事均以通讯方式参与 表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年度董 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-034 云南生物谷药业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 根据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司 持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关规定，并结合在任独立 董事出具的《2023 年度独立董事独立性自查情况报告》及其他相关资 料，云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事郝小江先生、黎超波先生、张倩芸女士的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人 员未在公司或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已 发行股份百分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司 已发行股份百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际 控制 ...

依据《中国注册会计师审计准则第 1502 号——在审计报告中发 表非无保留意见》第八条的规定，当存在下列情形之一时，注册会计 师应当发表保留意见：（一）在获取充分、适当的审计证据后，注册 会计师认为错报单独或汇总起来对财务报表影响重大，但不具有广泛 性；（二）注册会计师无法获取充分、适当的审计证据以作为形成审 计意见的基础，但认为未发现的错报（如存在）对财务报表可能产生 的影响重大，但不具有广泛性。 截止审计报告日，信永中和未能对生物谷管理层 2023 年度就金 沙江尚未归还资金占用款计提的信用减值损失金额是否恰当获取充 分、适当的审计证据，无法判断上述事项对生物谷财务报表可能产生 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-041 云南生物谷药业股份有限公司 董事会关于 2023 年度保留意见审计报告涉及事项的 专项说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"或者"生物谷 公司"）聘请的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-039 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已为 公司提供 5 年审计服务，上期审计收费 75 万元，本期审计收费未确 定 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年 年度的审计机构。 1.基本信息 云南生物谷药业股份有限公司 拟续聘 2024 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 2023 年度末合伙人 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-036 云南生物谷药业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报 告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定和要求，云 南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对公司 2023年度审计 机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）履行了监督职责，现将 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年度审计机构的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和" ）成立于 2012年3月2日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街8号富 华大厦A座8层，首席合伙人为谭小青先生。具有财政部门颁发的会计师 事务所执业资格，具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会 计师事务所资格，具 ...

2023年会议情况 - 召开9次董事会会议、5次股东大会[3] - 召开4次董事会审计委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议、1次独立董事专门会议[4] 独立董事履职 - 独立董事张倩芸发表三次独立意见，涉及11条议案内容[6] - 行使两项独立董事特别职权[9] - 与内部审计及会计师沟通，关注资金占用情况[10] - 现场办公考察，了解经营及决议执行情况[11] - 召开会议处理高管薪酬申诉事件[12] - 监督信息披露工作[13] - 审核议案提建议，维护股东权益[13] 培训与谈话 - 参加北交所及云南证监局多项培训[14][15] - 接受云南证监局现场谈话[16] 未来展望 - 2024年独立董事继续维护股东权益[17]

新策略 - 2024年公司拟向兴业银行申请不超3000万元综合授信额度[2] - 该议案经多会议审议通过，无需提交股东大会[3][4]

业绩审计 - 信永中和对公司2023年度财报出具保留意见审计报告[1] - 审计机构无法判断公司2023年度应收款项计提信用减值损失金额是否恰当[1] 资金债务 - 原控股股东金沙江未归还公司全部占用资金[1] - 原实控人林艳和及原控股股东金沙江存在大额逾期债务[1] 后续措施 - 监事会将督促董事会和管理层采取措施降低不利影响[2]

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 本人郝小江作为云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定和 《公司章程》《独立董事工作细则》的要求，谨慎、认真、勤勉、独立地 履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况等，积 极出席公司2023年度的相关会议，认真审议各项议案，对相关议案发表了 独立意见，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就2023年度任职期间内履行职责情况汇报如下： 一、 独立董事独立性情况 作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企 业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职 务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董 事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得 额外的、未予 ...

作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企 业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职 务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董 事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得 额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。 二、 出席会议情况 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2024-024 云南生物谷药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 本人黎超波作为云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定和 《公司章程》《独立董事工作细则》的要求，谨慎、认真、勤勉、独立地 履行职责，持续关注公司规范运作、重大生产经营活动、财务状况等，积 极出席公司2023年 ...