制度审议 - 2025年9月9日第五届董事会第七次会议审议通过修订《投资者关系管理制度》[3] 管理要点 - 目的包括促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[9] - 原则包含充分披露信息、合规披露信息等[10] - 工作对象主要有投资者、财经媒体等[12] - 沟通内容涵盖公司发展战略、法定信息披露等[12] - 管理方式包括定期报告与临时公告、股东会等[14] 工作要求 - 不晚于年度股东会召开之日举办年度报告说明会，提前2日发通知[16] - 网站设投资者关系专栏，指派人员处理互动提问[18] - 开展活动编制记录并及时披露[17] - 定期报告公布网站地址，变更后及时公告[19] - 特定情形下召开投资者说明会[25] - 档案保管期限不少于十年[26] 人员职责 - 董事长为投资者管理工作第一负责人[28] - 董事会秘书为主管负责人[28] - 董事会秘书办公室承办日常管理工作[21] - 各职能部门协助开展工作[23] - 职能部门组织相关知识培训[32] 合规要求 - 相关人员不得在活动中违规[33][34] - 提供未公开非重大信息及时向所有投资者披露[36] - 制度通过北交所和公司网站披露[36] - 活动结束建立档案由董事会秘书办公室存档[36] 制度说明 - 未明确或冲突时按国家法律等规定执行[38] - 董事会负责制定、修订和解释[39] - 经董事会审议通过之日起生效实施[40]

制度修订 - 2025年9月9日公司审议通过修订《总经理工作细则》议案[3] 人员任职 - 有8种情形之一不得担任公司总经理或被提名为候选人[8] - 总经理候选人有4种情形之一公司应披露并提示风险[9] - 公司财务负责人应具备相应资格或背景[9] 人员聘任与职责 - 总经理及其他高级管理人员实行董事会聘任制，每届任期三年可连聘连任[11] - 总经理有13项职权，副总经理有9项职权，财务负责人有8项职权[12][16][17] 报告与会议 - 总经理需在会计年度结束后4个月提交上一年度工作报告[20] - 重要临时事项2个工作日内向董事长、董事会报告[20] - 总经理办公会原则上每月召开一次，可开临时会议[23] - 四种情形下总经理应2个工作日内召开临时办公会[21] 其他规定 - 总经理办公会对50万元以上非日常性交易决策[24] - 总经理办公会议记录保存不少于10年[27] - 总经理应维护公司资产增值，处理好各方利益关系[31] - 总经理及高管对定期报告签署书面确认意见[32] - 总经理和高管接受考核，薪酬由董事会决定[34] - 公司建立高级管理人员离职管理制度[34]

董事会秘书工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 云南生物谷药业股份有限公司于2025年9月9日召开第五届董事 会第七次会议，审议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度的 议案（无需股东会审议）》之子议案 3.08：修订《董事会秘书工作细 则》并更名为《董事会秘书工作制度》，议案表决结果：同意 8 票， 反对 0 票，弃权 0 票。本议案无需提交公司股东会审议。 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-090 云南生物谷药业股份有限公司 二、 分章节列示制度主要内容： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律 专业知识及相关工作经验； （二）具有良好的职业道德和个人品德； （三）董事会秘书应当严格遵守法律、法规、 ...

制度修订 - 2025年9月9日公司第五届董事会第七次会议修订《年报信息披露重大差错责任追究制度》[2] 重大差错认定 - 资产、负债差错金额占经审计资产总额5%以上且超1000万元认定为重大会计差错[10] - 净资产差错金额占经审计净资产总额5%以上且超500万元认定为重大会计差错[10] - 收入差错金额占经审计收入总额5%以上且超800万元认定为重大会计差错[10] - 利润差错金额占经审计净利润5%以上且超500万元认定为重大会计差错[10] - 报表附注或其他年报信息中涉及金额占经审计净资产10%以上未披露认定为重大错误或遗漏[15] - 业绩预告与年报实际业绩或业绩快报与定期报告数据差异达20%以上认定为重大差异[16,17] 责任追究 - 董事长等对披露和财务报告承担主要责任[18,19] - 因重大差错被监管采取措施，董秘应查实、更正并追责[19] - 六种情形从重或加重处理，四种情形从轻、减轻或免予处理[20,21] - 责任追究形式包括警告等七种，可附带经济处罚[22,23] - 责任追究结果纳入年度绩效考核[20] 其他 - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[25] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[27]

制度审议 - 2025年9月9日公司召开第五届董事会第七次会议审议通过修订《内幕知情人登记管理制度》[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[10] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[10] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[11] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[11] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[11] 档案管理 - 内幕信息知情人档案材料至少保存十年[16] 责任主体 - 各职能部门、子公司负责人是内幕信息知情人登记第一责任人[5] 人员要求 - 内幕信息知情人不得泄露信息、进行内幕交易等[7] - 全体董事对内幕信息知情人档案材料真实性等出具书面承诺[17] 文件提交与自查 - 年报及中报披露后10个交易日提交内幕知情人报备文件[20] - 年报披露日前6个月、中报披露日前3个月为股票买卖自查期[20] - 重大事项披露后10个交易日提交内幕知情人报备文件[21] - 重大事项相关人员股票买卖自查期为董事会决议披露日前6个月[21] - 收购报告书披露后10个交易日提交内幕知情人报备文件[22] - 收购事项相关人员股票买卖自查期为披露日前6个月[22] 其他规定 - 内幕信息知情人登记表应含多类信息[25] - 督促重大事项进程备忘录相关人员签名确认[26] - 内幕信息披露前控制知情人范围[28] - 对内幕信息知情人违规情况进行责任追究[31] - 持有公司5%以上股份股东违规泄密致损将被追责[35] - 加强内幕信息知情人教育培训[34] - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[35] - 本制度由董事会负责解释与修订[36] - 本制度自董事会审议通过日起生效[37] - 制度制定主体为云南生物谷药业股份有限公司董事会，日期为2025年9月11日[38]

云南生物谷药业股份有限公司于 2025 年 9 月 9 日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度 的议案（无需股东会审议）》之子议案 3.06：修订《董事会战略委员 会工作细则》，议案表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交公司股东会审议。 云南生物谷药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-088 云南生物谷药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 二、 分章节列示制度主要内容： 第一章 总则 第一条 为适应云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划决策程序， 依据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《北京证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定， 以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ...

董事会提名委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-087 云南生物谷药业股份有限公司 云南生物谷药业股份有限公司于 2025 年 9 月 9 日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度 的议案（无需股东会审议）》之子议案 3.05：修订《董事会提名委员 会工作细则》，议案表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的产生方式和程序，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券 交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的 规定，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-068 云南生物谷药业股份有限公司 股东会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 云南生物谷药业股份有限公司于 2025 年 9 月 9 日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度 的议案（尚需股东会审议）》之子议案 2.01: 修订《股东会议事规则》。 议案表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提 交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 云南生物谷药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东及债权人的合法权益，规范公司 股东会的组织和行为，提高股东会议事效率，保证股东会程序及 决议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办 法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则》等法律法规及监 管规定，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简称 ...

云南生物谷药业股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 云南生物谷药业股份有限公司于2025年9月9日召开第五届董事 会第七次会议，审议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度的 议案（无需股东会审议）》之子议案 3.14：修订《持股变动管理规定 》 并更名为《董事、高级管理人员持股变动管理制度》，议案表决结果： 同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案无需提交公司股东会审 议。 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-096 二、 分章节列示制度主要内容： 云南生物谷药业股份有限公司 董事、高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券 市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《北京 证券交易所上市 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-081 云南生物谷药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 云南生物谷药业股份有限公司于2025年9月9日召开第五届董事 会第七次会议，审议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度的 议案（尚需股东会审议）》之子议案 2.14：制定《会计师事务所选聘 制度》。议案表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议 案尚需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 云南生物谷药业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相 关的法律法规，证券监督管理部门的相关要求以及《云南生物谷药业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出 具审计报告，应当遵照 ...