制度修订 - 2025年9月9日公司召开第五届董事会第七次会议修订《信息披露事务管理制度》，表决结果为同意8票，反对0票，弃权0票，无需提交股东会审议[3] 制度适用范围 - 制度适用于公司董事会、审计委员会等机构和人员，持股5%以上的股东也在范围内[7] 信息披露原则 - 公司及相关信息披露义务人应保证信息真实、准确、完整，不得有虚假记载等[8] - 公司不得以新闻发布等形式代替报告、公告义务[10] - 公司及相关信息披露义务人应同时向所有投资者公开披露重大信息，不得差别对待[11] - 公司可自愿披露与投资者决策有关信息，但要遵守公平披露原则[14] 定期报告披露 - 公司应披露的定期报告包括年度、中期和季度报告[20] - 年度报告需在会计年度结束之日起4个月内披露，中期报告2个月内，季度报告1个月内[21] 业绩预告情形 - 预计年度净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等七种情形应在会计年度结束之日起1个月内预告[28] - 利润总额等三者孰低为负值且扣除相关收入后的营业收入低于5000万元需业绩预告[28] 业绩快报修正 - 业绩快报与实际数据差异幅度达20%以上或盈亏方向变化，应及时披露修正公告[29] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[32] - 交易成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[32] - 交易标的营业收入占最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[33] - 交易产生利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需及时披露[33] - 交易标的净利润占最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超150万元需及时披露[33] 股东会通知 - 公司应在年度股东会召开20日前或临时股东会召开15日前发通知[37] 股份相关披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况应及时披露[42] - 控股股东等质押股份占其所持股份比例达50%以上应及时披露[45] 重大诉讼披露 - 重大诉讼涉案金额超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上需披露[46] 异常情况披露 - 公司证券异常交易，重大事项不确定可暂不披露，最迟决议达成时披露[35] - 公司股票异常波动应于次一交易日开盘前披露公告[40] 担保等事项披露 - 公司提供担保、财务资助应提交董事会审议并披露[39] 股东持股变动披露 - 直接或间接持有公司5%以上股份的股东，所持股份占公司总股本比例每增减5%，公司应及时披露股东持股变动情况[65] 资产处置披露 - 营业用主要资产的抵押等一次超过该资产的30%，公司应及时披露[50] 减持计划披露 - 公司大股东等计划通过集中竞价交易减持，首次卖出股份的15个交易日前预先披露减持计划，每次披露的减持时间区间不得超过6个月[53] - 拟在3个月内卖出股份总数超过公司股份总数1%，除按规定履行披露义务外，还应在首次卖出的30个交易日前预先披露减持计划[53] 人员履职披露 - 公司董事等因身体等原因无法正常履行职责达3个月以上，公司应及时披露[51] 利润分配披露 - 公司应在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告[63] 限售股份披露 - 限售股份解除限售前，公司应按规定披露相关公告[64] 未履行承诺披露 - 公司未履行承诺，应及时披露原因及相关当事人可能承担的法律责任[48] 风险警示及终止上市披露 - 北交所对公司股票实行风险警示或作出终止上市决定后，公司应及时披露[49] 信息披露管理 - 公司董秘办协助董秘管理信息披露事务[59] 责任承担 - 董事长、总经理、董秘对临时报告真实性等承担主要责任[61][62] - 董事长、总经理、财务负责人对财务会计报告真实性等承担主要责任[62] - 董事会全体成员对信息披露内容真实性等承担个别及连带责任[63] - 审计委员会全体成员对所提供披露文件材料内容真实性等承担个别及连带责任[64] 报告编制与披露 - 定期报告由财务负责人等编制草案，经董事会审议、审计委员会审核后由董秘组织披露[73] - 临时报告由董秘组织草拟、审核，重大事项经审批后由董秘负责披露[75] 文件保存 - 信息披露公告及相关备查文件保存期限为10年[77] 计划通知 - 宣传计划、营销计划等公开计划需至少在实施前5个工作日通知董事会秘书[78] 及时披露定义 - 及时披露指自起算日起或触及规定披露时点的2个交易日内[90] 相关定义 - 控股股东指持股份额占公司股本总额50%以上或表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东[90] - 拥有公司控制权情形包括公司持股50%以上的控股股东等[91] - 可实际支配公司股份表决权超过30%视为拥有公司控制权[91] - 公司控股子公司指公司持有其50%以上股份等情况的公司[91] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[97] - 本制度由公司董事会制定、修改并负责解释[96] 制度发布时间 - 制度发布时间为2025年9月11日[98]

关于取消监事会并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》及《上市公司章程指引》《北京证券交易所股票上 市规则》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对 照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第一条 | 为维护公司、股东和 | 第一条 为维护公司、股东和 | | 债权人的合法权益，规范公司的组 | | 债权人的合法权益，规范公司的组 | | 织和行为，根据《中华人民共和国 | | 织和行为，根据《中华人民共和国 | | 公司法》（以下简称"《公司 | | 公司法》（以下简称"《公司 | | 法》"）、《中华人民共和国证券 | | 法》"）、《中华人民共和国证券 | | 法》（以下简称《证券法》）、《北 | | 法》（以下简称"《证券法》"）、 | | 京证券交易所上市公司持续监管 | | 《北京证券交易所股票上市规则》 | | 办法（试行）》《北京证券交易所 | | 和其他有关规定，制定 ...

涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-103 云南生物谷药业股份有限公司 拟续聘 2025 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025 年 年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 2024 年度末合伙人数量：259 人 2024 年度末注册会计师人数：1,780 人 2024 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 700 人 2024 年收入总额（经审计）：40.54 亿元 2024 年审计业 ...

会议信息 - 2025年第一次临时股东会，召集人为董事会[2][3] - 现场会议2025年9月26日15:00召开，网络投票9月25 - 26日15:00[8] - 股权登记日为2025年9月22日，普通股股东有权出席[9][11] - 会议地点为云南省红河州弥勒市公司会议室[13] 审议议案 - 取消监事会并修订《公司章程》等多项议案[13][14] - 议案经董事会、监事会审议通过情况[14] 特别说明 - 特别决议议案序号为1.00，对中小投资者单独计票议案序号为2.08[16] 登记信息 - 登记分个人和法人股东，时间为26日14:00 - 15:00，地点同会议地点[17][18] 其他 - 会议联系人胡建辉，电话087165016111，与会股东费用自理[19]

会议信息 - 2025年9月9日以通讯方式召开监事会会议，地点为网络[5] - 2025年9月5日以通讯方式发出会议通知[5] - 应出席监事3人，出席和授权出席监事3人[3] 议案表决 - 《关于取消监事会并修订<公司章程>》议案同意3票，尚需股东会审议[7][9] - 《关于废止<监事会议事规则>》议案同意3票，尚需股东会审议[12][14] - 《关于续聘会计师事务所》拟续聘信永中和，同意3票，尚需股东会审议[15][16][18]

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-065 云南生物谷药业股份有限公司 第五届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2025 年 9 月 9 日 2.会议召开地点：网络 3.会议召开方式：通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 9 月 5 日以通讯 方式发出 全体董事均以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》 1.议案内容： 5.会议主持人：董事长林弘威先生 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合《公司法》及《公司 章程》的相关规定，会议的召集、召开及表决合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 8 人。 根据《公司法》《上市公司章程指引》及《北京证券交易所股票 上市规则》等相关法律法规、规范 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-100 云南生物谷药业股份有限公司 舆情管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 云南生物谷药业股份有限公司于2025年9月9日召开第五届董事 会第七次会议，审议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度的 议案（无需股东会审议）》之子议案 3.18：修订《舆情管理与媒体应 对指引》并更名为《舆情管理制度》，议案表决结果：同意 8 票，反 对 0 票，弃权 0 票。本议案无需提交公司股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 云南生物谷药业股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信 息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异 常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易 价格产生较大影响的事件信息。 第一章 总则 第一条 为了进一步提高云南生物谷药业股份有限公司（以下 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2025-085 云南生物谷药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 云南生物谷药业股份有限公司于 2025 年 9 月 9 日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过《关于修订及制定公司部分内部管理制度 的议案（无需股东会审议）》之子议案 3.03：修订《董事会审计委员 会工作细则》，议案表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案无需提交公司股东会审议。 云南生物谷药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计， 二、 分章节列示制度主要内容： 确保董事会对公司经营管理层的有效监督，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《云南生物谷药业 股份有限 ...

制度修订 - 2025年9月9日公司召开会议审议通过修订《内部审计制度》，同意8票，反对0票，弃权0票[3] 审计委员会 - 董事会审计委员会成员中独立董事占半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士[9] 内审部门工作 - 按半年度检查重大事件实施和大额资金往来并提交报告[12] - 每年至少提交一次内部审计报告[13] - 每半年检查货币资金内控制度一次[17] - 在业绩快报披露前进行审计[18] - 审计档案保管期限最低不少于十年[43] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[38] 内部控制 - 自我评价报告含董事会声明等内容[39] - 董事会审议年度报告时对评价报告形成决议[40] 审计权限与方式 - 审计委员会有权要求拟定审计计划[33] - 实施审计可采取就地或报送方式[33] 审计要求 - 审计人员应获取充分、相关、可靠证据[35] 问题处理 - 发现内控重大缺陷或风险及时报告[36] - 对审计报告问题整改落实情况进行后续审计[36] 制度实行 - 本制度自董事会决议通过之日起实行[50]

董事会会议 - 2025年9月9日召开第五届董事会第七次会议修订工作细则，8票同意，0反对0弃权[2] 委员会构成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，含2名独立董事[7] 会议规则 - 定期会议每年至少1次，提前3日通知委员[17] - 临时会议提议后5日内召集，提前3日通知委员[17] - 会议2/3以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[17] 记录保存 - 会议记录保存期限不少于10年[19]